摘要：“专精特新”企业是突破“卡脖子”技术的尖兵、延链补链强链的关键一环，是推动产业升级的重要抓手。专精特新企业专利创新对山东省新质生产力发展具有重要意义。本文以山东省1092家国家级专精特新“小巨人”企业为研究对象，从专利创新发展趋势、战新产业发明专利、发明专利转化、专利创新竞争格局等多个维度进行量化分析，探析山东省专精特新“小巨人”企业专利创新的特征与瓶颈，希望能为优化专利政策体系提供决策参考。

关键词：专精特新“小巨人”企业，专利创新，发明专利转化

一、引言

当前，在世界百年未有之大变局下，新一轮科技革命与产业变革正重塑全球新格局。“十四五”规划和2035年远景目标纲要明确指出，我国要着眼于抢占未来产业发展先机，加快发展现代产业体系，支持创新型中小微企业成长为创新重要发源地。以“专业化、精细化、特色化、新颖化”著称的“专精特新”企业，多专注于产业链供应链上的某个环节，是突破“卡脖子”技术的尖兵、延链补链强链的关键一环，是推动产业升级的重要抓手。2024年政府工作报告强调，要加快发展新质生产力，推进中小企业“专精特新”培育工作。作为拥有全部41个工业大类的省份，山东省工业基础良好，产业体系完备，已累计培育专精特新“小巨人”企业1092家。为实现创新引领，山东省多措并举，持续推进“专精特新”企业专利赋能创新发展行动，激励企业自主创新，厚植专精特新“小巨人”成长沃土。

国内众多学者主要针对专精特新“小巨人”企业培育政策对企业创新的影响效应进行了实证检验^[1-3]，对“专精特新”企业创新效率进行了测评^[4-5]，并从搭建公共创新平台^[6]、优化创新激励政策及营商环境^[7]、政府补贴及税收优惠^[8]等角度，探讨“专精特新”企业技术创新的推进路径。已有成果提供了宝贵借鉴和参考，但针对“专精特新”企业专利创新的统计分析鲜见。作为专利密集型企业，对“专精特新”企业专利创新水平进行定量分析，有助于更精准地了解科技型中小企业科技创新水平与创新短板，对山东省实施创新驱动战略、推动新质生产力发展具有重要意义。

2012年《国务院关于进一步支持小型微型企业健康发展的意见》明确提出，鼓励小微型企业走“专精特新”道路，为我国“专精特新”企业发展顶层设计指明了方向。此后，我国陆续出台促进中小企业“专精特新”发展的若干部委文件，“专精特新”企业进入发展快车道。鉴于此，本文以2012年为研究起点，基于PatSnap数据库，以山东省1092家国家级专精特新“小巨人”企业为研究对象，对2012—2023年各企业独立申请的有效授权专利进行统计汇总，探析山东省专精特新“小巨人”企业专利创新的特征与瓶颈，希望能为优化专利政策体系提供决策参考。检索时间为2024年10月20日。

二、山东省专精特新“小巨人”企业专利创新的特征分析

（一）专利创新发展趋势

2012—2023年，1092家“小巨人”企业独自申请的有效授权专利共计60039项。从专利类型来看，实用新型与外观设计专利是专利产出的主要推动力；发明专利共16411项，占比27.3%，仍有较大增长空间。作为被《“十四五”国家知识产权保护和运用规划》认定的高价值发明专利，战略性新兴产业发明专利共计12865项，在发明专利中占比达78.4%。图1显示，历经2012—2014年缓慢增长，专利产出在2015年开始迅速增加，并持续快速上升，于2022年达到峰值。作为更能凸显技术实力和市场潜力的发明专利与战新产业发明专利，则呈稳定增长态势，并在2020—2023年疫情期间加速上扬，发展势头强劲。

总体而言，山东省专精特新“小巨人”企业发明专利的创造性和技术价值表现瞩目，但相较于实用新型与外观设计专利，发明专利的产出数量需加快提升。

（二）战新产业发明专利分析

战略性新兴产业是我国现代化产业体系建设的重要推动力，引领我国经济社会长远发展。作为高价值发明专利，战略性新兴产业的专利创新对我国产业经济高质量发展具有重要赋能效应。

如前所述，16411项发明专利中，战新产业发明专利占比达78.4%，显示创新成果的科技附加值及市场潜力巨大。由图1可知，2015年起战新产业发明专利数量明显增加，2020年进入快速发展期，高价值创新能力逐年提升。产业领域方面，新材料产业（29%）的专利创新优势最为突出，新一代信息技术产业（17.8%）、高端装备制造产业（15.8%）、生物产业（13.1%）位列第二梯队，节能环保产业（8.8%）、新能源产业（8%）的高价值专利产出相对较少，数字创意产业、新能源汽车产业、相关服务业的创新研发相对不足。

总体而言，山东省专精特新“小巨人”企业高价值创新能力显著提高，但产业分布不均衡现象需进一步改善。

（三）发明专利转化分析

专利既是保护创新成果、防止技术侵权与恶意竞争的“防御之盾”，也是企业提升市场竞争力、拓宽资本运作和融资渠道、获得专利转化收益的“进攻之矛”。运用转让、许可、质押等方式对专利进行高效益转化运用，让创新成果“落地生金”，这对科技型企业补充运营资金、推动产业经济高质量发展不可或缺。

统计显示，16411项发明专利中，共有6446项被成功转化，占比达39.3%。“质押”（48.4%）、“转让”（48.1%）为最重要的发明专利转化途径；“许可”仅占3.5%，专利许可模式有待进一步推广。图1显示，自2013年起，发明专利转化率基本稳定在50%左右；2022年、2023年有所回落，可能源于专利成果转化的时滞效应。

总体而言，山东省专精特新“小巨人”企业发明专利转化运用整体表现稳健，在科技附加值与潜在价值方面具有较高的市场认可度；专利许可模式有待进一步推广运用。

（四）专利创新竞争格局

山东省1092家“小巨人”企业的战新产业发明专利共计12865项，平均每家企业11.8项。其中，战新产业发明专利数量排名前20的企业，其总量占比达21.1%；排名前50的企业，占比高达34.1%。表1中，排名前20的企业主要涉及新一代信息技术、新材料及生物产业领域，已成长为所在领域创新发展的主力军。此外，山东省专精特新“小巨人”企业高价值创新成果过度集中于少数企业，未能呈现良好的竞争态势，科技创新整体格局不容乐观。

1092家“小巨人”企业累计实现发明专利转化共计6446项，平均每家企业5.9项。发明专利转化量排名前20的企业，其总量占比达20.3%；排名前50的企业，占比达31.3%。表1中，排名前20的企业所涉及的产业领域比较均衡，其中新一代信息技术、新材料及新能源产业优势相对明显。如前所述，虽然专精特新“小巨人”企业发明专利转化运用整体表现稳健，但两极分化现象比较严重，大多数企业难以通过专利转化拓宽资本运作和融资渠道。如何激发专利转化潜力、助力企业获得专利转化收益，是山东省专精特新“小巨人”企业可持续创新发展的重要挑战。

三、山东省专精特新“小巨人”企业专利创新的优化对策

综上所述，山东省专精特新“小巨人”企业高价值创新能力稳定提升，发明专利转化运用整体表现乐观，但仍然存在发明专利产出占比不高、产业分布不均衡、高价值创新成果及转化运用两极分化现象严重等问题。如何推动山东省专精特新“小巨人”企业专利创新量质并举，是山东省产业经济高质量发展的重要支点。为此，本文提出以下优化对策。

（一）优化中小企业公共服务示范平台

为提升“专精特新”企业创新能力，纾解专利创新痛点等顽疾，《山东省“专精特新”中小企业培育方案》提出，争取到2025年，累计培育400个省级、70个国家级中小企业公共服务示范平台，探索“国家、省、市、县”四级联动服务体系。众多平台致力于提供“点对点”精准化服务和普惠性全覆盖服务，同时，也面临平台之间信息割裂、资源排他等“信息孤岛”问题。为此，有必要由政府牵头，推动各类平台信息资源共享，降低“专精特新”企业在科技信息整合、创新资源获取方面的难度和成本。

一项专利成果从研发到产业落地，需经过中试测试、试制、工艺优化、试销、放大、认证、产业对接、资本运作等全链条专业服务护航，以排除专利成果的技术风险、生产风险、市场风险。其中面临的跨领域、高投入、高风险问题仅靠企业“单打独斗”难以解决，亟需专业服务平台予以协助。山东省已有平台中，中试阶段的服务项目散见于部分平台，尚未建立全链条服务体系。为此，有必要推动中试服务平台建设，通过整合上下游产业链资源，助力“专精特新”企业专利成果产业化之路更加顺畅，提振企业创新动力和研发热情。

（二）创新供应链金融风险评价体系

金融是企业科技创新的重要推动力。作为专利密集型企业，“专精特新”企业具有轻资产、高研发投入、高风险、市场不确定等特点，这导致其有效抵押品不足。而专利估价难、转化难又让商业银行对专利质押贷款缺乏动力，致使“专精特新”企业融资难问题长期存在，难以支撑持续的高科研投入。《山东省“专精特新”中小企业培育方案》提出，要加大供应链金融创新应用。供应链金融将供应链的核心企业及上下游企业视为一个整体，依托链条企业间的商业关系和真实业务，而非依赖单个企业的财力和抵押品来进行融资。“专精特新”企业大多专注于产业链供应链上的某个环节，是延链补链强链的关键一环。在当前智造时代背景下，有必要创新基于供应链金融的专利质押融资风险评价体系，借助稳健且富有竞争力的供应链体系以及资信良好的核心企业，提升“专精特新”企业的信用分值，改善专利质押的风险评价，破解“专精特新”企业融资困局。

参考文献：

[1]张米尔，任腾飞，黄思婷.专精特新小巨人遴选培育政策的专利效应研究[J].中国软科学，2023（5）：33-43+53.

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[3]陈金勇，汪小池，长昊东，等.“专精特新”认定政策与中小企业技术创新[J].科研管理，2024，45（3）：20-30.

[4]赵甜，窦钱斌.中国“专精特新”企业创新效率评价[J].技术经济与管理研究，2023（10）：31-36.

[5]张司飞，陈勇岐.“专精特新”中小企业创新绩效提升路径研究[J].科学学研究，2024，42（4）：873-884+896.

[6]马勇，夏天添.粤港澳大湾区公共创新平台赋能“专精特新”企业新质生产力发展[J].企业经济，2024（10）：60-72.

[7]曾光，李云鹏.“专精特新”中小企业创新质量提高路径研究——基于创新激励政策及营商环境优化视角[J].软科学，2025，39（2）：93-100.

[8]李子彪，王思惟，陈迪，等.政府补贴、税收优惠与企业双元创新——来自专精特新上市公司的经验证据[J].技术经济与管理研究，2024（8）：121-127.

作者简介：邢苗，女，山东泰安人，副教授；研究方向：科技创新、产业经济学。