摘要：自1985年中国《专利法》颁布实施三十多年来，我国高校在专利工作方面，由远及近存在“五重五轻”现象，具体是“重论文轻专利”“重申请轻授权”“重数量轻质量”“重授权轻维持”“重管理轻运营”。从其本质来说，主要问题在于高校专利申请质量不高，大多数专利申请脱离实体产业发展实际需要。针对上述问题，国家鼓励国内高校积极开展专利申请前评估工作。专利申请前评估不同于专利申请和专利代理工作，高校开展专利申请前评估工作在可实操性方面需要清晰明确“做什么”“谁来做”“怎么做”这三个主要问题。高校开展专利申请预评估工作需要在国家相关政策的指导和规范下，充分利用专利文献智能语义技术的研究和应用发展成果，方能落实好专利申请前评估工作的可实操性应用。

关键词：高校，专利申请，评估，智能语义，实操性

一、引言

根据国家知识产权局发布的《2020年中国知识产权统计年报》数据，截至2020年底，国内有效发明专利总计2279123件，其中高校165253件，占比为20%^[1]。又根据国家知识产权局2020年的《中国专利调查报告》数据，国内有效发明专利实施率达到57.8%，企业相对较高，达到62.7%，但是高校专利实施率较低，仅为11.7%。调查显示，有超过40%的高校认为“专利技术水平较低”是阻碍高校专利转化转移的障碍^[2]。以上数据说明，要想进一步提升我国高校的专利实施率以促进科技进步和经济发展，还有很长的路要走。要想解决上述问题，就必须要认真开展高校专利申请前评估工作，切实提高专利申请质量，更多地结合实体产业发展的需要进行专利申请、管理和运营。2020年2月，教育部、国家知识产权局、科技部联合发布《关于提升高等学校专利质量促进转化运用的若干意见》；2021年7月，国务院办公厅印发《关于完善科技成果评价机制的指导意见》；2021年3月，财政部、国家知识产权局（以下统称两部门）联合印发《关于实施专利转化专项计划助力中小企业创新发展的通知》。以上政策文件，为高校科研机构开展专利申请前评估工作提出了政策指导和要求。

目前，有关高校专利申请前评估工作成为高校、科技和知识产权界的研究热点。黎子辉提出了高校专利申请前评估工作体系的构建，对高校专利申请前评估的定义、该项工作的参与主体，特别是专利申请前评估工作需要具体评估哪些内容做了详细论述^[3]。彭玲玲等对高校开展专利申请前评估的必要性与可行性进行了研究，指出了专利申请前评估与专利查新检索、专利实质审查之间的联系和区别，提出了高校国家知识产权信息服务中心承担高校专利申请前评估工作的优势和可行性^[4]。田海燕做了中美高校专利申请前评估的差异和启示研究，论述了美国高水平大学专利申请前评估指标，提出了我国高校专利申请前评估制度的十条准则及技术和市场两个评估维度^[5]。从相关文献的调研内容来看，未见对高校专利申请前评估工作的可实操性中“做什么”“谁来做”“怎么做”三个主要问题的研究，特别是缺少对“怎么做”这个问题的深入分析和相关典型应用案例介绍。针对上述现象，本文对高校专利申请前评估工作的可实操性方面进行研究探索和总结，同时将取得初步成效的，与西安科技大市场、西安电子科技大学和西北工业大学合作搭建的专利申请前评估全流程工作体系做经验分享，以起到抛砖引玉的作用。

二、高校专利申请前评估工作可实操性的三个主要问题

（一）高校专利申请前评估工作做什么

对于高校专利申请前评估工作具体要做什么，目前官方没有给出具体定义和实施细则，很多高校在开展专利申请前评估工作中都有一种“摸着石头在过河”的感觉。2022年5月，北京交通大学在公开招标遴选专利申请前评估机构中提到，需根据甲方发明人提供的专利文件，对专利进行检索评估，重点评估技术新颖性和创新性。评估内容应包括但不限于对现有技术的检索、分析和对比，对专利技术完整性和实用性的判断等。华南理工大学知识产权信息服务中心的黎子辉将专利申请前评估工作，视为技术方案形成之后到委托代理向国家知识产权局正式递交专利申请之前的专利质量检察与把控事宜^[3]。高校专利申请前评估工作的根本目标是提升专利的价值、以此提升授权专利转化率。2021年下半年，教育部印发《贯彻落实〈教育部国家知识产权局科技部关于提升高等学校专利质量促进转化运用〉的若干意见典型经验的通知》（以下简称《典型经验通知》）中提到，西安电子科技大学试点开展专利申请前评估制度，从专利的可专利性（合法性、时效性、公开充分性、授权前景、授权可视度等）、技术竞争（技术成熟度、产业成熟度等）、市场前景（技术应用前景等）等三个维度出发，对其技术交底书进行评估，综合运用评估系统及专家打分，得出评估结果，结果共分为A、B、C、D四类，其中：A类为积极申请专利保护；B类为建议申请专利保护；C类为谨慎考虑专利申请；D类为不建议申请专利^[6]。

北京交通大学的专利申请前评估工作内容则更像是专利预审方面的工作，其最终目标在于有效提升专利申请的授权率。笔者认为，高校专利申请前评估工作有三个内容需要做，一是评估该专利申请的可专利性，二是评估该发明技术的市场前景，三是评估该发明技术的技术竞争热度。后面两个评估工作内容关系到高校专利的运营前景和市场价值。

（二）高校专利申请前评估工作谁来做

高校专利申请前评估工作谁来做，目前业内有两种主流观点，一种认为高校专利申请前评估工作应该由高校自身完成，如要求发明人先自评，再由高校图书馆、科技成果转化管理部门或者专门的成果专利运营中心负责组织二次评估等。比如在《典型经验通知》中，提到东北大学为强化高质量专利和高价值专利的分级分类，以“做优增量、盘活存量”为目标，坚持客观、专业原则，建立专利申请前评估和授权后评价制度。在专利申请前，以《知识产权评估分类标准》为依据，确定2个维度、7个标准和25个指标，对申请专利进行评估分类。评估依照发明人自评、学院审核、学校审核进行逐级评估，对于评估没有通过、学校决定不申请的，完成人可自行申请专利，专利申请费用由完成人自行承担，产权归完成人所有；通过评估的专利申请分为核心专利、共性专利和普通专利三类，产权归学校所有，并根据技术研发和市场竞争情况，确定专利申请的费用分担^[7]。第二种观点认为高校专利申请前评估工作应该交由独立的第三方机构承接，如上文提到的，北京交通大学将该校专利申请前评估工作交由公开招标遴选中的第三方机构承担，且明确要求专利申请前评估机构及关联企业不得为北京交通大学提供专利代理服务。

高校专利申请评估工作内容，必然要求服务人员具有一定的专利文献知识水平，以及专利检索、分析和评估方面的高度专业性，还需要有该技术所处行业领域的从业经历或者深度了解。目前高校专利申请工作绝大部分都是委托给第三方专利代理机构，且高校图书馆人员更多的是承担科技查新相关工作，故高校自身资深从业专利代理师没有或者人数寥寥。又因高校发明人、科研和知识产权管理机构和高校图书馆之间复杂的部门关系导致较高的沟通时间成本等原因，高校自身完成专利申请前评估工作从实操层面上有很大的难度。基于上述原因，高校专利申请前评估工作委托给合适的第三方机构，其可行性更高，但对专利申请前评估工作的具体工作量、工作时间，特别是服务价格，目前尚没有官方发布相关指导性文件。业内也鲜有公开文献对高校专利申请前评估工作的具体时间和成本做具体的分析研究。不同高校每年的申请量都不同，大部分理工科高校每年的发明专利申请量都远高于1000件，故高校开展专利申请前评估工作的时效越短、成本越低为好。

（三）高校专利申请前评估工作怎么做

高校专利申请前评估工作到底该怎么做？这是影响高校专利申请前工作可实操性最核心的问题。众所周知，高校是中国发明专利申请的主力军。例如，一个理工类大学每年发明专利申请量超过1000件，需要进行专利申请前评估的量远大于1000件。这个申请前评估的工作量，如果以传统的专利代理工作方式来进行，那么投入的人力和物力，特别是时间成本都是很高的，其不具有可行性。高校专利申请前评估工作如能正常开展，从实操性上考虑，一定需要满足以下三个必要条件：一个是专利申请前评估的工作内容及指标制定，其二是专利申请前评估工作的时效性，最后是专利申请前评估工作的低成本性。对于专利申请前评估工作可实操性的第一个要件来说，天津市科学技术发展战略研究院的田海燕老师总结了非常详细的专利申请前评估的十条准则，具体见表1。

田海燕老师的十条准则，已经很好地解决了高校专利申请前评估工作可实操性的第一个要件，那就是高校专利申请前评估工作内容的明确及评估指标的制定。但该准则没有涉及评估的工时成本。目前对时效性和低成本性这两个要件来说，业内很多专家提到更多的是建议技术经理人或者业内专家参与专利申请前评估与打分的方法，从实践操作性角度来说，难度大、流程长、主观性太强、行业专家和技术经理人等自身专利专业性不足、评估结果的主观性较强、客观性较差等众多问题很难协调和解决。

解决“怎么做”这个问题的关键在于专利文献语义检索技术及专利价值评估模型的研究和应用。专利申请前评估工作不等于专利申请代理工作，更不是专利审查工作。如上文所述，专利申请前评估工作不仅仅是为了提升专利申请的授权率，更重要的是还要评估该创新技术点潜在的技术价值、经济价值和法律价值等。上述工作，对参与人员的业务水平、行业经验、专利文献了解程度，以及专利检索分析水平来说，都是巨大的考验，且实施成本高昂。同时，就专利文献与科技论文期刊相比，有着完全不同的特点和差异，现有的科技期刊论文的查重技术，如知网的论文查重工具，不太适用于专利文献的查新工作中。只有针对专利文献语句特点等进行具体分析和研究的智能语义技术和专利价值评估模型，才能较好地应用于专利申请前评估工作中。

目前针对专利语义智能检索的研究，更多集中在“从海量数据中寻找到数十或数百件最相似专利，最大可能地把对比文献包括在内”这一具体场景中。但是对于创新技术点专利申请文件的可专利性、技术价值、经济价值和法律价值等4个具体涉及专利申请前评估工作的评价维度方面，知识产权出版社进行了深入的研究和具体产品化的探索，基于国家知识产权局的课题“语义分析技术在专利审查业务中的应用研究”成果推出了智能化的专利申请预评估系统，该课题希望通过人工智能对专利申请文本进行语义理解，进而用可视化交互技术来优化审查业务中的应用场景，实现语义比对技术在专利审查业务中的应用，在解决专利智能检索的“最后一公里”问题上，进行更加务实的探索。

三、高校专利申请前评估工作的典型实践案例评析

上文中提到，知识产权出版社与西安科技大市场服务中心、西安电子科技大学和西北工业大学共同开展的专利申请前评估工作成果被选为高校专利申请前评估工作典型经验。首先针对“做什么”这个问题，西安电子科技大学颁布了针对全校发明人的专利申请前评估具体管理办法，制定了评估标准和具体内容，明确规定了一件专利申请前评估任务必须在三个工作日内出结果，第一时间返回申请人。结论具体为：A类为积极申请专利保护，即未检出相同或相近似的对比文件，所属技术领域专利申请活跃，有很好的市场预期；B类为建议申请专利保护，即与现有公开对比文件重合度较低，所属技术领域专利申请较活跃，有较好的市场预期；C类为谨慎考虑专利申请，即检出相近似的对比文件，授权有较大风险/授权前景尚可，但所属技术领域专利申请活跃度低，市场预期较低；D类为不建议申请专利，即检出相同或相近似的对比文件，没有授权前景。所有评估费用完全由学校承担。对“谁来做”，西安电子科技大学全权委托第三方评估机构西安科技大市场服务中心承担所有专利申请前评估工作，该机构为西安市科学技术局管理的公益二类事业单位，与西安电子科技大学无任何专利申请代理合作利益关系。最后“怎么做”的问题，首先西安科技大市场服务中心利用自身专家和服务机构和各领域专家资源优势，组建了由西安当地多个知名专利代理机构推荐、执业五年以上的专利代理师等专业人才组成的独立匿名评估评审团队。其次开发了专利申请前评估工作任务管理平台，直接对接西安电子科技大学的科研与知识产权管理部门，完全实现了线上无纸电子化衔接，突出了高效、环保和节约优势。最后，为评估专家们提供了由知识产权出版社自主研发的、以专利文献智能语义技术和专利价值评估模型为核心的智能评估工具。自2021年10月25日专利申请前评估工作体系正式运行以来，截至2021年12月底，已完成西安高校专利申请评估项目384件，其中：A级为积极申请23件，B级为建议申请228件，C级为建议谨慎申请100件，D级为不建议申请33件，该评估工作方式、结案时间和评估结果得到了合作高校的高度认可^[6]。如果没有好的工作机制、专业团队和专业智能评估工具，以传统的通过同技术领域专业人员构建复杂逻辑检索表达式进行的专利检索查新分析评估方式做该项工作，在两个月的时间内，完成384件专利申请前评估工作基本是不可能的。

西安电子科技大学、西北工业大学和西安科技大市场服务中心共同搭建的专利申请前评估工作体系，可较好地解决影响我国大多数高校专利申请前评估工作可实操性的“三个问题”。其“评估标准+专业人才+智能工具”的工作模式，在我国高校专利申请前评估工作中具有很好的普适性实践意义。对发明人来说，评估结果中还包括了与该待申请专利技术文档内容最相近的前50条公开专利文献具体著录项目内容和相近度排序，同时将待申请专利的权利要求书内容与上述专利权利要求书和说明书全文逐一进行智能语义比对及可视化展示，对申请人来说更具有可信度和接受度。

四、结论与思考

本文以高校专利申请前评估全流程工作中的时间成本、人力成本和费用成本为研究对象，首次提出当下高校专利申请前评估工作中普遍存在的“做什么”“谁来做”“怎么做”三个主要问题，具体分析了目前大多数高校普遍存在的自身专利申请文献专业撰写人才、专利价值评估人才和知识产权运营人才紧缺，专利申请前评估数量多，工作量大，以传统方式评估时间长和评估费用高等很多共性问题。文中作者通过亲自参与和实操的实践，与西安电子科技大学、西北工业大学和西安科技大市场共同合作搭建的高校专利申请前评估全流程工作体系，取得了一定的实际应用成果，有效地提高了专利申请前评估的效率，特别是降低了专利申请前评估的成本。本文首次在高校、科技和知识产权界明确提出专利文献智能语义技术和专利价值评估模型的研究发展和实践应用，是未来解决大多数高校专利申请前评估工作可实操性“三个问题”的关键所在。目前，包括中国在内的全球主要国家的知识产权发展战略规划，都不约而同地提到未来要大力投入和重点发展有关专利文献智能语义检索与审查等科研和应用工作。未来随着专利文献智能语义技术的横向（多语言）和纵向（不同行业领域）的研发和进步，必将使得高校专利申请前评估工作可实操性方面的“三个问题”不再是问题。但上述两所高校正式开展专利申请前评估工作时间还不长，而发明创造从专利申请到审查合格后授权周期平均需要两年以上的时间，故为更好地分析与研究上述两所高校开展专利申请前评估工作的实际成效，笔者将会持续跟踪这两所高校开展专利申请前评估工作之前和之后的专利申请的驳回率和授权率，专利转让、许可和质押等相关运营数据的对比研究分析，以期对高校专利申请前评估可实操性方面有更多的实践探索和成果产出，促进高校布局形成更多的高价值专利，带动提升全国高校专利质量和转化运用水平，有效提升高校科技成果转化效率。

参考文献：

[1]国家知识产权局.2020年知识产权统计年报[EB/OL].（2021-01）[2022-3-3].https：//www.cnipa.gov.cn/.

[2]国家知识产权局.2020年中国专利调查报告[EB/OL].（2021-04-28）[2022-03-03]. https：//www.cnipa.gov.cn/.

[3]黎子辉.高校专利申请前评估工作体系的构建[J].中国高校科技，2021（Z1）：107-111.

[4]彭玲玲，张弦，张驰.高校开展专利申请前评估的必要性与可行性研究[J].中国发明与专利，2021，18（11）：65-70.

[5]田海燕.高校专利申请前评估：中美差异及启示[J].创新科技，2021，21（3）：49-56.

[6]陕西省科学技术厅.西安高校专利申请前评估工作体系入选教育部典型经验[EB/OL].（2021-12-13）[2022-03-03].https：//kjt.shaanxi.gov.cn/.

[7]教育部科学技术与信息化司.关于印发贯彻落实《教育部国家知识产权局科技部关于提升高等学校专利质量促进转化运用的若干意见》典型经验的通知[EB/OL].（2021-12-07）[2022-03-03].http：//www.moe.gov.cn/.

作者简介：赵国璧，知识产权出版社有限公司，产品服务中心负责人，副研究员，研究方向为知识产权大数据应用研究、专利信息应用培训；朱欣昱，知识产权出版社有限公司，研究发展部主任，研究员，研究方向为专利信息化、专利数据分析；周景华，西安科技大市场服务中心，副主任，研究方向为科技成果评价分析、专利申请前评估等。