摘要：加强知识产权管理，推动科技成果转化，是高校的一项重要工作。目前，国内众多高校因产权管理缺陷，以及科技成果转化经验不足，导致高校产权成果转化效率低。文章在阐述知识产权管理与高校科技成果转化关系的基础上，分析了高校科技成果转化的问题与症结，总结了大连理工大学、东南大学、浙江大学、江苏大学4所高校在科技成果转化中的相关经验，为新时代高校科技成果转化工作的路径提供了优化策略。

关键词：知识产权，产权管理，科技成果转化，关键路径

[基金项目：江苏省社会科学基金项目“基于信息行为的智库专家影响力评价与实证研究”（18TQB008）、江苏省高教学会“十四五”高等教育科学研究规划课题“文化自信视角下的大学精神塑造研究”（课题号：YB010）的研究成果]

当今随着高校知识产权成果日益丰硕，国家对于高校的产权管理和成果转化越发重视。高校依托校内人才资源不断创造出一批批高质量的知识成果，但此类成果对于大多数高校来说，在产权管理和科技成果转化方面，仍存在发展不平衡的状况。高校内管理和转化存在的缺漏，制约着高校未来的发展^[1]，因而国内高校要重视对知识产权的管理和科技成果的转化，由此提高我国的科技成果转化率，进而提升我国科技成果在全球的影响力。

一、知识产权管理与高校科技成果转化的耦合关系

知识产权管理是指在从项目立项到完成和运用的过程中进行的管理活动，涵盖了论证、开发、运营、保护、转化等多个流程。广义上的成果转化，是指成果从理论知识到形成生产力的过程中的各个环节；狭义上的成果转化，是特指新技术、新理论运用产生社会经济效益的过程。成果转化产生效益作为智力劳动的最终目的，是知识产权管理的行为活动集合中最为重要的一项；知识产权管理中成果转化的前置流程和全过程的监督监管，同样是为了成果转化的高质高效完成，因而知识产权管理与科技成果转化在本质上具备互相耦合的关系。无论如何，没有进行知识产权成果转化的科技成果是没有意义的，高校在进行科研第一步时，就必须把成果转化摆在优先考虑的位置，促进成果转化，推动科技创新和学科建设发展，加速科技强国和知识产权强国的发展。高质量的知识成果随着高校的发展不断产生，知识成果成功转化不仅是对科研人员的创新创造的一种认可，而且更能有力推动国家和社会的发展。而科技成果的转化离不开知识产权的管理，产权管理的良好效果也进一步促进了成果的转化。二者相辅相成，高校科技成果转化的“质与量”引导着知识产权管理机制的创新或更替，知识产权管理机制的确立监管着高校科技成果转化的实施路径，因此，对于知识产权的管理是当前高校工作中不可忽视的重要工作。

关于知识产权的管理，国外发达国家高校的产权成果转化率显著高于国内的转化率。产权成果转化率，指国内高校进行科学技术研究与技术开发所生产创造出的科技成果实现产业化或商业化后，占统计周期内科技成果总量的比值。国外各大高校对于成果转化的执行要早于国内，例如，美国很早就建立起了一套完整的知识产权管理方式，即设立专门的技术转移机构协助转移^[2]；日本则是设立专门的知识产权机构^[2]，以促进高校知识成果的转化；而英国高校在政府的支持下^[2]，设立产权管理中心或学校单独成立公司专门从事技术转移服务工作。

国外早些年的科技成果创新领先技术的发达，离不开这类产权管理策略的实施。虽然在国内也有很多高校设立关于知识产权的管理机构，但国内仍缺乏相应的技术转化服务经验以及具体的操作模式，造成很多知识成果还未进行后续开发就被丢弃在一旁，久而久之更是无人问津。管理的缺失造成转化率低，进而影响科技发展，导致早些年我国科技创新领域的发展落后于国外的科技发展。目前，国内高校转化率仍是参差不齐（表1所示），有些高校如清华大学和上海交通大学等，不仅成果转化率高，创新程度也高；而有的高校则相反，转化率和创新率远远达不到国内平均水平，这表明当前高校科技成果转化仍有许多问题亟待解决。

二、高校科技成果转化的问题与症结分析

当前，在国家创新创业政策的大力支持下，国内高校的科技资源十分丰厚，其丰富的成果凝聚了新时期青年一代的创新精神，是当下创造知识产权成果的重要支撑。国内各大高校的知识产权成果随着科技的发展越来越丰硕，但是对于知识产权成果的管理，各大高校的重视程度明显不一。有的高校格外注重成果转化，从成果申报、实施直至成果转化发展都有一套完整的管理程序；而有的高校在产权管理上则只重视成果的创新，不在意成果的后续发展。基于目前各大高校的成果转化情况来看，出现了转化率偏低、重视程度低等一系列问题^[3]。

第一，高校针对知识产权管理的认识不足^[4]，专利成果转化率低。虽然国内高校在激烈的竞争态势之下，积极鼓励校内人员创新创作，但科研人员在进行项目研发的过程中，常常出现产权保护重视程度低或保护意识不强现象。类似情况在各大高校比比皆是，一旦缺失成果保护，数据及成果被他人抢占的情况也随之出现。成果若受到侵占，对于专利转化是极其不利的。即使研发项目创作出的成果和价值高，承接成果的转化方也会为了避免转化承接中出现产权归属问题而放弃项目。产权的保护是专利转化的第一步，专利成果的丢失易造成专利成果归属权不明晰，就更谈不上科技成果转化了。

第二，高校针对科技成果质量的重视度不高，专利成果无法达到市场转化要求。高校内部“重数量、轻质量”“重申请、轻实施”的情况时有发生^[5]，申报项目数量多、管理缺失以及对成果专利的转化重视少，使得最终产权成果多数是以论文文献的方式作为成果收尾。“重数量、轻质量”问题的出现与国内很多高校制定的相应政策规定有关，例如，一个专利申请胜过多篇论文的发表，教师群体为了学年考核会更偏向于选择专利的申报而非论文的发表。然而考核一过，申报的专利成果也随之搁置，专利转化难以实现。一些高校基于学校的发展，鼓励和支持校内研究人员积极申报项目，进行成果研发。然而高校内部鼓励项目研发，却忽略了项目成果转化，成果多半是以专利申请收尾，而未进一步实施转化，出现“重申请、轻实施”的情况。目前，国内高校的专利申请数量逐年增长，但每年的成果转化率相较于专利申请却寥寥无几。

第三，高校内单一成果研发成员多，产权归属问题约束科技成果转化程度。产权归属明晰是提高产权转化的重要步骤，产权成果在创新的过程中有大量团队成员加入，但同时也会因为归属团队或单位发生争议。实施转化时归属权明晰是成果能否转化成功的关键，管理的不足造成归属权的不明确，进而导致专利转化承接方不愿接受。另有一些科研成果往往是团队综合创作完成，在成果成功转化时，易出现承接单位和协作单位署名先后、获利分属以及其他方面的纠纷。因此，在知识产权的管理中产权的归属是至关重要的。

第四，产权管理机构综合管理经验不足，科技成果转化技能水平低。知识产权的管理机构是高校基于国家产权管理条例设立的，大多数管理机构设立时间短且经验不足。此外，还存在管理机构人员少、管理不成熟等现象。在管理人员缺失以及缺乏经验的情况下，管理人员难以应对成果转化的方方面面，成果转化成功更是难上加难。当前，我国科技成果转化市场竞争激烈，一旦出现运营不当，极易造成项目价值流失。设立产权管理不仅是为了管理学校内部的知识成果，更要促成科技成果的转化，管理机构要更新思维，以产权管理为基础，以推动科技成果转化为导向，加快高校成果转化的步伐。

三、基于4所高校科技成果转化的典型经验总结

2019年初，为贯彻落实国家对于科技成果转移转化的重视，教育部认定了首批47所高等学校的科技成果转化和技术转移基地。这些成果转移转化基地有着不同的产权管理模式，依托于自身高校的发展，积极探索转化模式，优化转化程序，形成大量典型的从产权管理到成果转移转化的优质经验，如风险防控经验、专业化能力建设经验、岗位设置及职称评聘经验、校外兼职与离岗创业经验、专利布局与高价值专利培育经验、科技成果所有权改革经验等。这些成果转化模式取得了初步成效，在2019年国际知识产权专利合作条约发布的高校排名中，前500名中有14所中国高校（清华大学、深圳大学、华南理工大学、大连理工大学、江南大学、中国矿业大学、东南大学、北京大学、山东大学、浙江大学、东北大学、中国科学技术大学、江苏大学、广东工业大学），其中大连理工大学的强化风险防控模式、纳入岗位评聘模式；东南大学的全资控股的风险防控模式、资产经营公司全资控股的市场技术转移机制模式；浙江大学的明确关系交易风险防控模式、校内机制协调推动成果转移转化的专业化机构建设；以及江苏大学的实体化单位运营风险防控、技术经理人的“三诊模式”等成果转化经验，均为产权成果管理方式提供了经验。

（一）风险防控模式

部分高校侧重于通过内部的程序设置和机制建设开展成果转化的风险防控，遵循严格把关的原则，在知识产权管理过程中的产权和成果的项目保护、产权和成果的转化承接机构的核查等各个环节防范风险发生。大连理工大学的风险防控模式是围绕着科技成果转化的全流程进行管理，注重对产权管理中各个关键环节的风险把控。大连理工大学依据学校的科技成果，设立一套围绕许可、转让、作价投资、收益分配、兼职和离岗创业等方面的具体程序，明确指出不可在成果转化中出现侵犯他人知识产权、擅自实施和转让、以及变相转让、转化过程中弄虚作假和非法获利等违法行为。浙江大学在风险防控方面依托校内成果转化审批细则的规章制度，明确交易范围，依照审批细则，建立有效的防控机制；在成果实际控制人任职、收益以及其他利益方面做出严格说明，成果依照流程提请技术转移平台进行相关的转化活动。

部分高校将知识产权成果转化交于第三方实体化单位运营，这些单位实质上仍然受高校的全面控制，但由于单位性质不同，具备了更多的操作空间，通过市场化的运营引入更加专业的经理人团队，规避在成果转化的环节中操作不专业、不规范带来的风险。江苏大学的成果转化模式以依托实体化运营单位为主，其于镇江的技术转移中心有限公司是获批成立的技术经理人事务所，学校将成果转化直接委托于事务所，减少产权管理中出现环节缺漏。东南大学以学校全资控股的东南大学技术转移中心有限公司为运作实体，以运营市场化手段从技术转移工作角度进行风险防控。东南大学技术转移公司通过组建市场化专业技术经纪人队伍，配合和协助学校科研部门完成适合市场化模式操作的技术转移、成果转化业务和知识产权运营，为学校科研人员和社会企业事业单位提供科技中介服务，这支由40人左右的高效的专利运营专业管理人员组成的队伍大大提高了成果转化率。

（二）专业化机构和人才队伍建设经验

专业化机构和人才队伍建设是产权管理中必不可少的一环，是实现高水平产权成果运转的重要支撑。产权的管理需依托专业化机构把控进行严格管理，产权成果创新和研发也离不开专业人才队伍的支撑。专业化机构和人才队伍的发展和各大高校的学科特色密切相关，因而不同的高校也有着不同的转化模式。

浙江大学基于校内机构协调推进科技成果转移转化，充分利用国家扶持、民间资本、校地合作等各方资源。浙江大学整合校内资源，搭建成果转化全流程的平台体系，积极加快科技成果的转化。首先，强化创新业务，搭建创新服务体系，利用校内平台资源鼓励创新，并通过国家科技企业孵化器等载体吸引师生积极转化科技成果；其次，积极推进大学生创新创业，搭建创新平台以及科技园等，推动创新创业教育，学校扶持学生自主创业，有效地推动学生在科技园进行成果转化；再次，浙江大学积极吸引民间资本，构建了融资平台，通过平台加快成果转化；最后，浙大与部分行政区域合作，积极加强校地合作模式，从而加强科技成果的转化。

东南大学和江苏大学的成果转化管理机构和人才，同样是依托高校成立的第三方市场化公司运营。东南大学的管理模式是根据学校的特色发展优势，建立了资产经营公司全资控股的市场化技术转移机构建设模式。东南大学将技术服务公司改制为相应的技术转移中心有限公司，董事长由技术院院长担任，总经理采用市场化运营聘任，公司业务仍由科研院所指导。技术转移公司负责专利转让的各个环节的产权管理，并设立技术转移中心作为企业化研究院的持股平台。在人才队伍建设方面，东南大学采用市场化运营模式，招募校企、校地合作以及股权投资和孵化器建设方面的专业人才。

江苏大学的管理模式是采用技术经理人的“三诊模式”开展校地、校企科技服务以及科技成果转化。首先，定期安排学校专家在各技术转移中心进行技术坐诊，组织对口企业现场咨询；其次，技术转移中心与地方相应科技部门联合进行技术巡诊，与相关企业对接并解决问题；最后，组织校友企业以及专家团队进行科技成果会诊，筛选出具有市场价值的成果。这类技术转移公司均为高校知识产权中心的市场化机制承接载体，可以直接进行市场交易与利益分配等经营活动，以成果转化利益为驱动，顺应了市场规律，在人才团队构建和经费使用上更加具有灵活性。但此类公司需要学校在前期投入更多的经费预算，保障人员和机构的稳定运行；同时，在运营机构中更需要加强成果转化业务的监管和考核，不断完善运营和监管机制。

（三）科技成果转移转化工作流程经验

产权管理和成果转化需集合各个学校的管理模式，制定出符合自身学校特色的成果转化流程。成果转化流程不仅需要内容全面、流程清晰，还需一目了然地让科研人员了解科技成果转移转化的程序，进而有效地推动产权成果转化在各个阶段工作的协调配合。

大连理工大学的科技成果转化经验中共有四种流程模式，分别是科技成果实施许可流程、科技成果转让流程、科技成果作价投资流程、科技成果转化流程。浙江大学的成果转化投资流程细化在转移转化的结果方面，审核过程中不仅有校内审核还有第三方进行评估，并转交科技成果转化审批小组复审和校务会复审，最后进行成果转化。而东南大学的成果作转化流程依托于东南大学科技成果作价投资流程，由成果完成人提出申请，经过院系以及科研院所审核通过后交由资产经营管理处进行审核。资产经营管理处进行成果转化评估，评估审核通过之后由学校进行产权所有权变更，变更后移交产权公司，从而完成成果转化。江苏大学的技术转移主要依托于实体化运营单位和江苏大学技术转移分中心进行成果转化，其转移模式是由技术平台转向各个成果转化部门进行分析转化。此外，江苏大学还联合企业共建高价值的专利培育中心，建立高价值专利指标体系，在专利申请的各个流程中依托于学科优势进行专利转化战略布局。如江苏大学的一个围绕核心技术的装置技术^[6]，布局了23件专利，并以专利许可的方式带动相关领域的发展，最终形成年产6万且销售产品8万件的“生产—销售”格局。

高校的科技成果转化离不开知识产权的管理，知识产权的管理除了要配备专门的机构和专业的人员之外，还需结合自身高校的特色学科进行研发，积极探索，锐意进取，注重产权成果的风险防控，积极解决产权管理和成果转化过程中各方面出现的问题并积累经验。同时充分利用好地理资源优势，加强管理，并和政府、企业一起共建研发基地、成果转化基地，由此推动高校的高质量成果的转化。

四、新时代高校科技成果转化的路径优化

2020年 11月 24日 ，国家知识产权局发布了《关于强化知识产权保护的意见》，这是我国新时代知识产权保护工作的纲领性文件，充分体现了国家对产权的重视程度。然而在当下国内高校科技成果转化体系中，仅有产权保护是不完整的，还需结合各大高校特色，探索符合高校科技成果转化的路径，提升高校科技成果转化率，推动高校乃至国家科技创新力的发展。

（一）建立项目前置评估制度，在前序审批中加强对产权管理和成果质量的重视

产权管理中不可或缺的一步就是做好申请前的评估工作，申请前的评估不仅是基于项目的评估，还包括有关项目归属权及其可行性等其他方面的评估。创新是科研成果的核心，也是成果转化的关键，因而申请项目前的管理评估至关重要。项目申请前的评估制度，是不可或缺的一步。就国内高校产权成果转化的现状来看，对知识产权管理的认识以及科技成果的质量重视程度仍有待加强，这也是当前高校成果转化的一大弊病，对于专利申请前的评估制度各大高校需要符合自身的准则。首先，针对所属的项目明确其基本信息，了解相应的评估体系、流程及方法。评估的内容及方式需依托于项目所属学校具体学科发展情况进行界定，如根据高校特色制定评估参照准则或评估体系进行合理评估，或者成立评估小组评估未来市场发展状况。针对这类评估工作，可由校内的知识产权管理科进行界定或由外聘专门的产权管理师进行协助评估。评估的结果需及时公布，对于可以申请项目成果的产权，积极寻求转化。落实好对知识产权管理的认识，细化项目评估的细则。其次，关于产权归属的明晰问题，在涉及项目评估的同时需对职务归属的所有权进行甄别，明确各个成果的归属权问题，根据归属权的性质进行不同的管理。将产权归属权的明晰问题纳入评估体系内，规避后期产权成果转化中归属权的问题纠纷。最后，关于产权的合法性问题以及产权的可行性分析，也可以适当的纳入项目前置评估制度之中，评估体系中重视对高质量项目的选择，杜绝“重数量、轻质量”的问题，提升成果转化率。总之，需从各个方面把握产权的评估，与专门人员协调管理从而促使成果转化。

（二）构建后期职务科技成果披露制度，明晰科技成果产权归属

高校内部管理是产权管理的关键步骤，高校需建立和完善成熟的职务科技成果管理与服务条例。建立后期职务科技成果披露制度，相关研究人员需取得科研成果后，积极主动及时向所在高校进行职务成果的披露。关于职务科技成果需要明确其具体的含义，是指单位的相关研究人员基于职务需要，为了完成所属本职工作或者是利用所属单位的一些技术条件所产生的智力成果，所属单位对其依法享有专利权。因而将职务科技成果纳入高校的产权管理是很有必要的，以此可进一步促成高校科技成果转化。职务成果披露制度需协调产权成果的归属权问题，往往产权归属权明晰与否是关系到产权成果转化能否与承接单位或协作单位完成接洽的一个关键因素。高校的科研项目一般以高校资金拨款支持为主，但是参加研发成果的却是来自不同高校的科技人员，如高校因外界原因与所在区域内高校的联合开展的项目研发，或与其他相关行业领域的专业人员共同参与的项目活动，这都是现有的归属权不明晰的重要因素，因而归属权问题的细化与成果是否获得成功转化直接相关。高校可根据自身的产权管理机构的条例，制定符合高校成果转化的职务科技成果条例。其一，通过职务科技成果披露制度的建设，国内高校加强对职务科技成果的管理，如制定相应的申报职务科技成果平台，相关人员积极向平台上传自身所参与的项目，将自身参与的项目成果纳入产权管理机构管理中。同时，还需对利用职务科技成果从事的成果转化研发、创新就业等行为加强管理，引导高校内部科研人员依照管理条例开展科技成果转化活动，并协调好归属权问题。其二，高校的产权管理机构需加强与科研人员的对接，掌握科技成果的最新进展，挖掘出符合高校发展的、有潜力的科技成果。同时，引导科研人员强化产权保护意识，并指导科研人员通过申请专利、纳入高校资源成果库等方式对有价值的科技成果实施科技成果保护。

（三）开发基于生命周期的知识产权管理系统，全面加强对科研项目全过程的产权和转化管理

科研项目知识产权的管理需要一套基于产权生命周期的知识产权管理系统，对不同项目及项目的各个环节进行全面保护。就目前我国相较于国外的成果转化差距来看，国内高校普遍都缺乏综合管理经验。有的虽设有专门管理机构，但没有配套的知识产权管理体系，因而要依托高校自身建立起科研项目知识产权管理系统。首先可以对产权管理的风险防控方面进行细化管理，从管理条例和专业管理人员入手，构建知识产权管理部门机构。通过设立管理机构，设计出一套符合高校自身的管理模式。如从项目研究、成果保护以及成果转化后的运营等各个阶段进行保护，建立起整体的产权管理保护框架，为进一步研发产权成果奠定基础。从产权权力的生命周期来看，产权保护阶段可分为技术研发期、研发成果过程期、成果保护期以及转化过程保护期，对产权进行管理时要加强对这几个时期的保护。首先，在项目研发时要根据项目的具体内容做好分工管理，如与相关人员签订保密协议等，切实保障项目研发的安全性，减少研发期的数据泄露；其次，在研发成果的过程中加强管理，根据项目的具体实验情况，着重保护好各个环节的数据信息及过程进度，建设高校产权信息服务中心，将数据和研发过程实时记录，加强对所属成员的产权保护教育，有效规避产权泄露；再者，在成果保护期加强管理，成果一旦完成，积极做好相应的收尾工作，积极向产权管理机构上报项目的具体情况，积极寻求校内产权管理中心的有效保护，避免因交流缺失而造成成果泄露，搭建产权保护教育平台，积极帮助成果人将产权成果纳入学校成果资源库，利用高校数据库进行成果保护；最后，在成果转化的过程中，积极落实好产权归属问题，与成果转化相关的第三方或其他人员做好转让工作，对转接的相关人员和机构的合法性进行核查，联合转化部门切实落实好成果转化的各个环节，推动成果有效转化。知识产权管理的关键，仍在于高校自身的发展。高校须积极引导、解放思想，推动专利成果转化工作与相应的产权管理机构对接，保持专利成果转移转化的创造初心，与此同时，还需立足于高校的学科优势积极发展。高校对于科技成果的积极转化是大势所趋，除了高校的积极探索和发展，政府的支持也不可或缺。国家相关产权管理部门应加强政策引导，为高校科技成果转化提供良好的外界环境，例如将科技成果转化绩效纳入高校学科建设的评价体系，不再单一的以专利数量为考核标准。再者，政府部门要引导高校定期开展交流会，组织各省市地区的高校围绕成果转化流程体系积极讨论，总结优秀的转化经验，并积极完善有关成果转化工作。另外，也可根据当下的新媒体环境发展趋势，利用云计算、大数据以及区块链技术的发展，制定管理核查模式，从各个方面把握产权管理，从而有效地促进产权管理和科技成果转化。

参考文献：

[1]杨湘清，姚利民，周绪红.高校知识产权保护问题探析[J].现代大学教育，2003（2）：92-95.

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[3]王兴放，蒋红，蒋皓，谈顺法.对高校知识产权保护与管理工作的几点思考[J].研究与发展管理，2004（2）：85-88.

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[5]杨登才，刘畅，朱相宇.我国高校技术转让现状与对策探析——基于近年技术转化率的比较[J].中国高校科技，2020（7）：85-88.

[6]郭倩玲，张慧卿，谢智敏.高校科技成果转化典型经验分析研究[J].中国发明与专利，2020，17（11）：56-60.

作者简介：高健，南京林业大学中国特色生态文明建设与林业发展研究院副研究员，主要从事传播社会学研究；许佳，南京林业大学人文社会科学学院新闻与传播专业硕士研究生，主要从事文化传播研究；葛子豪，南京林业大学人文社会科学学院新闻与传播专业硕士研究生，主要从事智库传播研究。