摘要：专利转让与许可实施是高校知识外溢、创新成果转化的重要方式，湖北省高校数量多、专利增量和存量资产丰富，沉淀了丰富的专利成果，但目前湖北省高校专利转让及许可实施效果欠佳。文章对2012—2020年湖北省20所本科院校专利转化的数据进行深入挖掘和梳理，从总体情况、高校情况、管理维护、资助政策、转移路径、技术领域等不同维度，研究湖北省高校专利转让与许可的现状，分析了制约湖北高校专利转化的相关问题，并从专利成果转化体制机制、构建科学的科研评价激励机制、创新产学研合作模式等方面提出对策和建议，以期促进湖北省高校专利成果转化。

关键词：专利转让，专利许可，高校专利

[基金项目：湖北省教育科学规划2020年度课题“湖北省地方高校专利成果转化应用的现状与优化路径研究”（2020GB115）；2020年度湖北省人文社科研究重点项目“知识产权金融助推湖北科技型中小企业高质量发展的逻辑机理、模式表征与实现路径”（20D068）]

高校是国家创新系统重要核心主体之一，与企业共同构成了国家创新系统的双引擎。高校每年创造出数以万计的专利技术，专利申请量和授权量高速增长。但大部分授权后的专利成果并未获得有效的转化应用，也未转化成生产力，大量专利处于“沉睡”状态。通过检索国家专利库，2012-2020年全国各类高校全年专利授权数共1466617件，合同形式实现专利转让的数量为69556件，进行专利许可登记的为12352件，两项合计81908件，高校专利转化平均值仅为5.58%，远低于发达国家高校专利50%的转化水平，很大程度上制约了我国产业自主创新和转型升级。随着我国进入高质量发展阶段，来自经济转型和产业升级的内外部压力使得高校专利转化的形势越来越紧迫。湖北省高校数量众多，科教综合实力处于全国前列。近年来，湖北省高度重视高校高价值专利的培育，推进专利转化运用示范，取得了较为明显的成效。但由于当前科技供给侧与需求侧未能有效深度结合，科技创新尤其是高校专利转化对经济贡献程度，距离创新型省份和知识产权强省还有很大距离。因此，湖北高校如何进一步落实好国家和地方科技政策，更好实现高校专利的转化运用，对于湖北产业技术创新和经济高质量发展具有重要意义。

一、湖北省高校专利转让与许可现状

近年来，湖北省按照国家促进科技成果转化的决策部署，通过权益分配制度激励高校专利转化、知识产权运用示范工程引领高校专利转化、学校资源倾斜推进高校转化、高价值专利支撑专利转化等措施，为湖北高校专利成果转化提供了良好环境和空间。

（一）专利转化与许可实施总体情况

2012-2020年，湖北省高校申请专利总量为147892件，其中转让专利5231件，占全省专利转让总量的11.5%；高校实现专利许可656件，占全省专利许可总量的22.4%。专利转让和许可两项累计达到5887件，占全省转化总量的12.2%，专利平均转让和许可率达到4.0%。2012—2020年，湖北高校专利的转化趋势呈现波浪式跳动，一直维持在全省转化量的10%-20%之间，其中2017年转化量只有702件，仅占全省转让许可总量的6.7%。以上数据表明，湖北高校专利转让许可的平均值低于全国1.58个百分点，这与湖北省高校的整体专利创造能力不相匹配，湖北高校“重专利授权、轻成果转化”总体局面并未发生实质改观，专利转化的工作成效还有很大提升空间。

（二）专利转化和许可实施的高校情况

湖北高校包括职业院校在内共有128所，在2012年至2020年期间获得专利授权的有67所，实施专利转化和许可的只有32所。就专利转化率而言，从高到低排名前五位的院校分别为武汉纺织大学、武汉工程大学、武汉大学、湖北大学、武汉科技大学。对比湖北“双一流”高校排名数据可知，不同高校的专利转化工作成效与其科研实力并非呈正相关关系，主要在于工作措施和重视程度。

首先，机制创新可以提供有效保障。2012-2020年，武汉纺织大学的专利转让与许可率高达9.6%，在湖北省高校中排名第一。该校立足地方、依托行业、协同创新，实施了“112”工程，即“一省一示范”“一市一项目”“百名企业家进校园”“百名博士进企业”，通过与地方政府、企业深度对接，与纺织服装产业集中地区共建了十多个技术转移中心，开展科技成果推介、竞价（拍卖）、高校科技成果展示开放日等综合性科技成果推介（拍卖）活动，大大推动了专利转化工作。其次，应用需求可以把握市场前景。武汉大学拥有湖北省内高校位列第三的专利授权量，共16025件，表现出较强的技术创新能力，其专利转让与许可数量为861件，转化率5.4%，这可能得益于该校紧紧围绕湖北省工业化、城镇化建设需要，积极发挥自身学科优势，深入推进产学研合作，在涵盖测绘遥感信息、光电工程材料、生物医学、水电工程等领域出现一批科技成果转化与应用的范例。再次，运营机构可以加快转化效率。武汉工程大学获得授权的专利数量在省内高校中排第10位，但转化专利达到341件，专利转化率达到8.2%，仅次于武汉纺织大学，在全省排名第二。2014年，该校武汉化院科技有限公司被评为第二批“国家专利运营试点企业”，同时该校成立的武汉工程大学成果转化中心获批国家技术转移示范机构。2019年该校成立知识产权运营中心，加快推进专利成果市场化、产业化。以上现状说明，武汉工程大学通过专业化的专利运营企业、成果转化中心和知识产权运营中心加快了专利转让和许可的效率。

如果对专利转化工作重视不够或措施不力，在现有市场导向专利转化环境下往往难见成效。华中科技大学是拥有湖北高校位列第一的专利授权量，共23939件，技术创新水平较为突出，但专利转让和许可的数量仅有701件，远远低于国内相同统计周期内的同类高校，且转化率仅为2.9%，按照转化率的高低排名位列省内第13名，低于大多普通高校，这显然与其“双一流”高校的定位和实力不匹配。

（三）转化专利的技术领域

按专利技术IPC分类的大类构成分析可知，湖北高校主要的专利技术输出主要分布在C“化学/冶金”、G“物理”、B“作业/运输”，主要输出技术涉及高分子材料（C08L、C12N、C08K、C12R、C08J）、物理与化学分析（G01N、G06F、G01R）、生物医药（A61K、A61P）、冶金（B01J、B23K）、机械制造（B22F）等领域。从2020年专利转让数量高于100件的武汉大学（184件）、三峡大学（166件）、武汉科技大学（148件）、武汉理工大学（111件）等四所高校来看，所转让的技术领域主要集中于光电子、生物医药、电力工程、高分子材料以及汽车先进制造等细分领域，这表明湖北高校专利转化技术与其学科优势密切相关，形成了科技创新、专利转让、技术输出、成果产出互动格局。

表1　湖北高校专利转让与许可前20排名（单位：件）

注：数据来自作者incoPat专利库检索

（四）专利转让与许可实施的路径

高校专利在转让过程中，往往伴随着专利权人和权利归属的变更，通过对湖北省高校专利转化的类型和转移路径进行分析，主要存在以下六种路径。（1）高校—企业，如武汉大学将专利“一种高灵敏度的振动传感器”转让给武汉敏声新技术有限公司，这种模式占高校转让数量比例最高，达到83.7%；（2）高校/企业—企业，如湖北汽车工业学院和湖北道达智能装备有限公司将共同专利“一种蜡型熔模轻量化支架3D打印件模具”，转让并许可给合作方湖北道达智能装备有限公司；（3）高校—科研院所，如华中科技大学将“一种整体叶盘磨抛的自动化三自由度夹具”等28件数控机床类专利，整体转让给华中科技大学无锡研究院；（4）高校—自然人，如武汉大学将“一种石墨烯的制备方法”转让给自然人林前锋；（5）高校—中介机构，如武汉科技大学将24件发明专利集体转让给北京中联浩科技服务有限公司；（6）高校—中介—企业模式，如三峡大学将138件专利先转让给广东高航知识产权运营有限公司，广东高航公司通过市场行为再转让给重庆高新技术产业研究院。从目前专利产业化运营情况来看，高校—科研院所、高校—中介、高校—自然人这几种模式，由于后者大多数情况下都不是专利产业化良好的市场主体，专利转让仅仅是专利权的重新归属，短期内很难真正将高校专利真正商业化和产业化。湖北高校主要是基于技术转移机构、校企合作以及政府科技转化平台开展专利转化活动，绝大部分高校尚未设立专门的知识产权运营机构。

二、制约湖北高校专利转让与许可实施的现实困境

（一）专利转化体制机制改革不到位

目前，权益分配改革虽然取得较大进步，但改革深度并没有真正触及高校学科评估、重大基金项目评审、教师职称评定，以及项目结题验收等方面的考核体系设计；专利是否转化、转化效果如何等，并没有对高校自身建设发展、科研人员职称评聘、行政人员绩效考核产生实质性影响。湖北高校总体上“重专利授权轻成果转化”“重基础理论研究轻成果转化”等现象，并没有得到根本改观。

（二）专利创造成果的市场结合度低

从根本上说，衡量专利的转化价值最核心的指标是能否被市场接受，能否转化为经济效益和社会效益。部分高校科研人员申请专利的目的是为了通过结题，忽视了企业实际需要和市场现实需求，获得的部分专利存在技术含金量不高、商用化水平较低等问题，甚至仅仅是为拿到专利证而编撰垃圾专利。还有一部分高校科研人员较重视在理论上、方法上、工艺上取得突破，未在工程技术推广和应用上对专利成果进行市场化调研和产业化分析，只是践行在实验室搞闭门研究，专利非经济性“盆景”未能变成市场产业化“风景”。湖北部分“双一流”高校的科技研发能力突出，原始创新成果的质量和价值都很高，但由于偏重于理论研究，所获得的专利转化价值却明显低于部分行业类高校专利价值。部分非“双一流”行业性高校由于有其行业背景，凭借接地气的产学研优势，专利创造偏向于市场应用性，往往更容易被市场接受。因此，专利创造成果市场化结合度低导致解决问题的针对性不强，应用价值不高，不能对接市场和产业技术发展需要，难以实现转化应用和产业化。

（三）专利维持缺乏有效管理

2012-2020年，湖北高校转让和许可实施的专利中无效专利数量为852件，占比达到了14.5%，这部分无效专利一部分是因专利权到期自然终止，还有一部分是在专利保护期限届满前因欠缴专利年保护费导致专利权终止。湖北高校专利维持19-20年的只有64件，维持在2-3年的专利最多，达到19627件。从专利维持时间上看，湖北高校专利平均年限为4.6年。这与高校的专利维持政策是有一定关系的。根据调研结果，约62%的高校是学校承担专利申报费和前三年的维持费，后续年费需要科研工作者自行缴纳，部分科研人员不愿意承担该年费导致专利失效。部分失效的专利技术并非完全是技术的替代，也并非没有完全市场价值。专利往往具有技术引领性，转让和许可实施往往需要一个被企业发现、被市场接受的复杂的过程，需要有一个被主体实施、被社会认可的阶段，任何一个环节缺失都可能造成专利产品化、商业化的失败。同时，湖北部分高校科研人员在科研过程中没有进行高价值专利的培育，未对普通专利和高价值专利进行评估、标识和管理，一视同仁的结果也会埋没具有市场潜力专利的运营。

（四）专利转让和许可实施缺乏专业机构和人才

专业服务机构对高校专利转化的影响显著，目前，湖北只有武汉理工大学、武汉工程大学、中国地质大学等7所高校设置了成果转化机构。还有40多所本科高校都将知识产权管理职能放在科研处（科），人员编制少，重管理、轻服务，相关的科室往往仅负责专利数量的统计以及证书的保管，对专利授权后的转让、许可等意识不足，对专利技术价值理解不够，对专利应用前景理解不深，也缺乏专业的推介渠道，难以将专利真正推向市场和社会，制约了专利转化实施效果。专利转让、许可实施是一个技术性非常强的工作，需要懂市场、懂技术和懂法律的专业复合人才去开发整理，也需要良好的专利转化平台和激励机制，当前，湖北高校专利管理部门“既缺动力又缺能力”的弊病，加剧了专利转化带来的不利影响。

（五）专利转让和许可领域分布不均

湖北高校专利转让和许可，在地域、行业、领域之间均存在较大差异。一是，高校专利转让和许可率不均衡。不同高校学科优势、科研能力及专利授权量存在较大差异，但专利转化不仅与高校技术研发能力、科研团队人员数量有关，还与高校制度创新、体制机制、转化模式等有关，如武汉纺织大学获得授权的专利数量不多，但在湖北省内专利转化率最高，主要在于该校具有较好的专利转化机制，通过平台和机制的作用加快了专利转让的效率。二是，地域分布不均衡。湖北高校专利转化地域主要集中在武汉、宜昌、襄阳三个地区高校，其余地区高校专利的市场化水平较低。

三、加快湖北高校专利转让和许可实施的对策建议

（一）加快湖北高校科研评价导向性机制创新

高校科研评价导向是高校推进专利转化的关键因素。尽管教育部、科技部等五部门联手“掰正”国内教育、科技等领域的评价体系“四唯”问题，但由于以往评价体系的思维惯性，现有的科研评价体系还是不利于专利转化，需要调整科研评价导向，实现四个科研转变。一是在科研理念上转变，科研要走出实验室，把科研成果落实在车间里，凝结在产品中，转化在市场上；二是科研导向转变，科研要推动技术转化，契合需求应用，发挥经济效益；三是科研评价方法转变，科研要从唯项目级别、唯论文数量、唯奖励高低、唯专利授权向更加注重科研创新力、成果影响力、技术引领力等转变；四是科研奖励结构转变，科研奖励要从论文发表、项目获批、科研获奖的奖励结构向科研成果转化落地、专利技术转化效益、科研团队转化获益转变。

（二）提高湖北高校高价值专利有效供给

高价值专利是高校转化运用的重要基础。华中科技大学的专利拥有量在全国高校中位居前列，其在多个技术领域的专利转化为湖北省域经济发展提供了良好支撑。武汉纺织大学、武汉工程大学等一批行业性高校，以产学研结合等形式为企业提供了高价值专利供给。当前，湖北高校专利申请的增量与授权的存量都较大，但具有较强前瞻性、能够引领产业发展的高价值专利缺乏，应强化科学研究的需求导向，围绕湖北省重点发展的战略性新兴产业和特色优势产业，推进基础研究与应用研究、技术研发与专利转化、科技创新与产业发展的有机衔接、有效贯通，形成以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的高价值专利创造体系，在湖北主要产业领域创造一批创新水平高、权利状态稳定、市场竞争力强的高价值专利和专利组合，为湖北高质量转型发展提供基础型、原创型、高价值有效专利供给。

（三）丰富湖北高校产学研合作模式

产学研深度合作是高校专利转化的主要形式。湖北高校专利转让和许可数量最多、最具有典型意义的，还是通过产学研合作实现的。湖北高校可进一步发挥这一优势，丰富产学研合作模式，形成“点、线、面”三位一体专利转化路径。一是科技型中小企业为“点”，以派驻企业科技副总、院士（专家）工作站、技术委托开发横向课题为手段，将高校科研团队引入到企业，开展委托研发、联合研发，推动专利成果与企业有效需求对接。二是重点规模企业为“线”，以组建产学研协同创新基地、建立企校联合创新中心为依托，开展行业共性关键技术攻关，推动专利成果示范转化。三是产业集群为“面”，以重点产业技术研究院为平台，通过专利池全面对接产业集群区，将核心技术与共性关键技术、引导战略产业的原始创新和重点领域的集成创新所形成的专利成果转移转化，推动专利许可共享。

（四）搭建湖北高校多层次专利转化平台

西安交通大学、中山大学、华东理工大学等高校在建立成果转移中心后，专利转化、转让、许可数量迅速增长。武汉理工大学成立科技合作与成果转化中心，推进了学校科技成果在区域或行业企业落地，专利转化数量增长了39.67%。实践证明，专业成果转化机构或平台是技术与市场的“激活剂”。湖北高校可结合学校的特点，建立职能明确、定位清晰、特色鲜明的专利转化机构或平台，专门负责科技或专利成果转化项目的收集、论证、筛选、发布、对接、推介、转让等工作；与第三方知识产权运营机构合作，依托其专利管理、经营、评估、技术等专业人才和线上平台与线下载体，开展专利转让对外交流与沟通，为湖北高校科研人员提供专利申请、维护及转化活动的全链条服务。

（五）建立健全湖北高校专利转化政策支持体系

树立高校专利等科技成果“只有转化才能实现创新价值、不转化是最大损失”的理念，发挥资助奖励、考核评价等政策作用，建立并不断完善有利于提升专利质量、强化转化运用的各类政策和措施。湖北有条件的高校可开展专利申请前评估或科技查新建立专利筛选机制，对真正有市场价值的专利进行精准识别给予资助，切实提升专利申请质量；优化高校专利资助奖励政策，大幅减少或取消目前针对专利申请及授权的“前端激励”，加大向专利转化的“后端激励”，鼓励发明设计人及专利权人积极投入专利转化工作，推动“知本”向“资本”的转变。

参考文献：

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作者简介：董文波，湖北汽车工业学院知识产权研究所所长、副教授，主要从事知识产权研究。