摘要：高价值专利在支撑产业创新发展中发挥着重要的引领作用，不仅是创新技术的重要标志，更能带动制度、管理等方面的创新。文章在知识产权强国战略背景下，以提升专利质量为目标，构建以技术、法律、市场、战略和经济价值五维度体系，通过12个指标，细化维度体系，利用人工分析法与DPI专利估值模型，提炼金奖专利主要特征，为挖掘培养高价值专利提供指标参考。

关键词：中国专利金奖，高价值专利，五维度，基础指标

[基金项目：广东省质量监督管理局定向委托建设项目“广东省高校知识产权信息服务中心建设”（6200/F19121）]

在大力实施创新驱动发展战略，推动科技成果转移转化的背景下，提升专利质量，促进知识产权的价值实现，努力发展高价值专利，是支撑中国创新发展的重要举措。高价值专利在支撑产业创新发展中发挥着重要的引领作用，其不仅是创新技术的重要标志，更能带动制度、管理等方面的创新。因此，只有努力培育高价值专利，才能为创新驱动发展提供助力，筑牢强国建设根基。目前，高价值专利的评判主要有两种方式。定性角度认为：具有一定的技术含量，较高的文本质量，较高的权利稳定性，市场应用前景好，产品市场占有率高，当前或未来市场控制力和竞争力强的专利就可视为高价值专利；定量角度，则集中探讨如何量化高价值专利的具体指标与核心指标及阀值。获得中国专利金奖的专利通常也是高价值专利的代表，目前仅金奖专利等少数专利奖公开了评审的维度。其评价指标及权重包括：专利质量（25%）、技术先进性（25%）、运用及保护措施和成效（35%）、社会效益及发展前景（15%）。因此，本文以金奖专利为样本进行实证分析，挖掘金奖专利的指标特征，从而为高价值专利的遴选及培育提供指导。

目前，国外对于专利价值的评估多关注专利与市场价值的关联度以及专利状态对于公司表现的影响，对于高价值专利判定以及专利各项指标的认定研究较少。中国作为专利申请数量大国，如何实现从数量到质量的提升，专利的筛选研究显得更迫切。国内对于高价值专利的定义目前没有统一的核心指标及阀值，学者的研究多集中于专利权人类型以及专利本身各项指标的表现情况。对于专利与市场结合研究较少，专利指标的选择通常只有4—9个，并不能完全解释专利价值情况。本文将结合市场情况，建立五个维度的评价体系，将专利价值评价指标扩充至12项，以金奖专利作为分析样本，提炼金奖专利的主要特征，将市场与经济因素与专利自身情况充分结合，为高价值专利筛选提供维度和指标参考。

一、数据来源及研究方法

（1）数据来源。本文通过国家知识产权局网站中国专利奖专栏，整理出1989—2018年共20届320件金奖专利，利用大为Innojoy专利数据库和Incop数据库，对所选样本进行检索录入。数据清洗主要包括专利号的核准与法律状态的确认。由于中国专利号码制度的修改，早期金奖专利公开号与目前通用规则存在较大差异，第1至7届获奖专利的专利号缺失。因此，通过人工核定，补全缺失数据。此外，在过往分析中，无效专利并不纳入分析中，为了更好地总结金奖专利的特征值，本文将失效专利（未交年费终止或专利权届满）也纳入了分析对象，保证分析数据的科学性、完整性。

（2）研究方法。由于发明专利的保护年限只有20年，320件金奖专利中已有126件、近40%的专利失效。失效专利的法律价值与市场价值明显处于劣势，但在技术价值方面仍有一定的借鉴意义。单一的系统分析法（DPI）无法考量实际情况。为了全面客观的分析中国的金奖专利，本文将采用人工评价与系统评价法相结合的方式，构建五维度评价体系即从技术价值、法律价值、市场价值、战略价值和经济价值维度，对金奖专利进行评估。在维度细化方面，由于有效专利与失效专利在分属维度中的侧重不同，单一模型评分，会造成失效专利部分维度分值为0，不能客观的呈现专利特征。因此，在维度细分中，采用人工评价对320件专利进行12个指标的细分评价；对于有效专利进行二次分析，利用系统分析法中的DPI模型全面分析其市场、经济维度等。本文主要利用大为Innojoy做数据检索统计和DPI分析，综合人工评价，最终得出320件金奖专利的特征（图1）。

图1　研究路线图

二、中国金奖专利描述性统计分析

（1）专利申请人分析。据统计，320件金奖专利申请人中，企业为第一权利人的184件，占57.5%。其中，世界500强企业有65件，中国石油化工集团公司18件，中兴7件，华为7件。高校排名第二位，共60件，占18.75%；其中，清华大学12件。研究院所排第三位，共49件，占15.31%；个人排第四位，共27件，占8.43%。可以看出，企业不仅是我国专利申请的主力军，也是金奖专利获奖的主要群体，强企依托产业创新申请的专利，在生产中更易形成成果转换，因此，获得金奖的件数明显多于高校及科研院所。高校和科研院所获奖专利数量虽没有企业多，但在个别领域仍掌握待转化的核心技术，值得关注。

（2）专利申请人地域分析。在地域分布上，北京、广东、山东、上海、江苏获奖专利排名居前5位。这与王向红在中国专利奖获奖专利分析中，“广东、北京、江苏、山东和浙江获奖专利数量位列前五”的分析基本相符。经济发达的沿海省份获奖专利普遍较多，部分省份甚至没有金奖专利，经济发展带动创新，创新驱动经济发展。地域的获奖专利分布，反映了经济与科技发展程度，通常一个地区的经济发展水平与知识产权水平具有较高的一致性，二者互相促进。

（3）金奖专利聚类分析。320项专利金奖中，有5项是外观设计，外观设计没有分类号，暂不纳入分析。315项中共分八个大部，分别为：A部31项；B部39项；C部98项；D部9项；E部11项；F部20项；G部39项；H部68项（表1）。由表1可以看出，315件金奖专利热点类数量排序为：C部＞H部＞B部=G部＞A部＞F 部＞E部＞D部。在获奖专利领域分布中，C部即化学、冶金领域的获奖专利最多，其次为H部电学，B部作业运输和G部的物理获奖专利占比均为12%。可以看出，获奖专利集中于工业的技术升级领域多，电子通讯等产业的快速迭代也使得H部专利质量得到提升认可。为更好地分析获奖专利的具体领域，将大部细分看大类，可以看到，前5类分别为H04电通讯技术、A61医学或兽医学、H01基本电器元件、C07有机化学、G01测量。广东省在H04电子通讯领域的获奖专利最多；北京金奖专利集中在B01 一般的物理或化学的方法或装置以及G01测量领域，这是地方经济发展特点的体现。金奖专利申请涵盖了七大战略新兴领域的节能环保、新兴信息产业、生物产业、高端装备制造业和新材料领域，也是目前我国重点发展和扶持的产业，这些产业的发展，进一步推动了相关技术的发展和知识产权的布局。

表1　金奖专利大部分类

（4）金奖专利法律状态及运营情况分析。据统计，在320件获得专利金奖的专利中，有效专利194件，由于保护时间的限制，前8届专利都处于失效状态。在届满终止与未缴费年费终止的比例中，前5届未缴年费终止的专利明显多于届满终止的专利。但之后维持届满终止的专利数量增多，说明金奖专利在质量和市场价值上面得到认可，维持比例上升，专利权人开始重视专利维持。在运营方面，共115件金奖专利进行许可、转让或质押的经济行为，专利实施率为35%。

三、五维度的实证分析

（1）指标建立。以往文献中对高价值专利的分析多集中于专利自身情况，与外界如市场、战略和经济因素结合分析较少。为了更加全面反映专利的价值，提取金奖专利的特征。本文采用五维度分析法，五个维度包括：技术价值、法律价值、市场价值、战略价值和经济价值，通过人工分析与系统分析相结合的方式，将五维度细分12个指标，同时对仍处于有效状态的专利，增加DPI的星级评分指标检测，以此将专利自身指标与外界因素相结合，分析金奖专利特征（图2）。

图2　五维度12指标细分图

（2）人工分析。第一，技术价值维度。技术价值体现了获奖专利所处领域的技术先进程度，主要指标包括专利的被引证次数和引证次数。

指标1：被引证次数，被引证次数包括被引证次数和同族被引证次数。指的是专利在授权后，被后续专利引用的次数，通常认为专利被引证数越高，说明该专利受到的关注度越高，质量可能会越高。320件金奖专利，平均被引6.64次，最高被引44次，平均被引次数是我国专利平均被引次数的3倍，说明金奖专利关注度比较高，一定程度反应出金奖专利的质量较好。

指标2：引证数，引证数是专利文献参考和引用其他文献（专利）的数量，一定程度上反应了专利技术的引领性。320件金奖专利中，平均引证约为1.30次，最大引证19次，引证次数较少。一方面，由于早期专利撰写获取的信息渠道专利查询有限，导致引证次数偏少；另一方面，金奖专利的创造性高，在所属领域具有一定的开创性，因此对前引专利利用较少，侧面反映金奖专利具有较高的创新性。

第二，法律价值维度。体现专利法律价值维度的指标比较多，我们选取了专利文献的说明书页数、权利要求项数、PCT国际申请和专利的存活期指标进行分析。

指标3：说明书页数，说明书的页数一定程度上可反映专利撰写的质量，说明书页数越多，表明技术越复杂，模仿难度越高，技术方案公开越充分，专利质量相对越高。320件金奖专利，平均页数14.23页，最高页数154页，中位数落在11-15页之间。通过查阅原始数据，早期专利说明书页数较少，随着时间的推移，说明书页数不断增加。由于金奖专利来自于不同领域，领域间的差异也导致了申请书页数的悬殊过大，说明金奖专利技术研发不断提高，技术方法阐述越详细，后期保护越有针对性。

指标4：PCT国际申请，PCT是专利合作条约，其核心是成员国在该条约内用一种文字向一国提交专利申请后，经过检索及审查后，可以在多国申请审查和授权。目前，PCT申请的数量也成为了衡量专利向国外申请和布局的一项指标。320件金奖专利中61件申请了PCT专利，占比为19%，说明金奖专利在专利布局中，不但重视国内的市场保护，同样也在世界范围内进行技术的布局。对其自身创新性的认可，使得自身权利保护与市场开拓意识增强。早期金奖专利对PCT申请不多，这是由于中国专利奖设立初期，我国知识产权创造和申请水平以及知识产权国际布局的战略意识都不到位，参与国际技术竞争能力不足。但在2009年后金奖中陆续出现PCT申请，也印证了中国近年来技术的高速发展。

指标5：权项数分析，专利的权利要求项用以限定专利保护的范围，也是专利侵权纠纷的判定依据。一般来说，权利要求项数越多，说明专利的技术方案越具体，专利技术的可实施性和可操作性越强，相对而言，专利权也更稳定，专利的技术价值和法律价值更高。320件金奖专利中平均权项数9个，最高的是77项，权利要求项数并不多。国外申请人来华申请专利的权利要求书项数普遍较多，作为中国专利金奖的专利，其权利要求书的项数应该不低于国外来华申请专利的权项数，说明我国专利的权利要求书项数有较大的提升空间。

指标6：存活期分析，专利存活期也称专利寿命，是授权专利从申请日到无效、终止或届满日之间的时间。专利权人对专利维持时间的长短，间接反映了其对专利价值的认同程度。一般讲，专利权维持时间（存活期）越长，专利权越稳定，说明该专利的实用性及战略价值高，具有较高的专利价值。在320件金奖专利中有64件为届满终止，占金奖专利的1/5；62项为未缴年费终止。目前，存活的194件中平均存活期为12年，最短的为4年，最长为20年。通过数据分析发现，在设立专利奖30年的时期内，有1/5的金奖专利是届满终止，说明专利权人对金奖专利的维持程度较高；在194件存活的专利中，平均存活期为12年，平均存活期占专利生命期的2/3，基本符合技术生命周期理论。

第三，市场价值维度。

指标7：三方专利（美日欧），三方专利是指在美国、日本和欧洲专利局三方都提出了专利申请寻求保护，并至少在美国专利商标局获得发明专利权的同一项专利，一般认为这个指标能很好地反映国外对中国专利的认可，反映专利创新水平和科技实力。2005年，金奖专利中开始有三方专利（美、日、欧），320件金奖专利中有三方专利的33件，占比为10.31%，近15年三方专利增速上升，美、日、欧作为发达国家和地区，其科技实力、市场环境和知识产权保护水平都高，在这些国家和地区申请专利保护、布局知识产权并得到授权，一方面体现了我国产品、服务和技术走出去的意识和战略眼光，另一方面也说明技术先进，不光在国内，在国际上也走到了前列，得到国际认可，体现专利价值。

指标8：同族数，同族专利是指基于同等优先权文件，在不同国家或地区，以及地区间专利组织多次申请、多次公布或批准的内容相同或基本相同的一组专利文献。有同族专利，意味着这项技术创新在国内外均通过审查获得专利授权，专利后期有所调整改进。同时，也说明该技术已形成了系统的专利保护网络体系。在金奖专利中平均同族数为3.64，最多同族数为50个，最少为1个，金奖专利中的同族数并不多。说明专利初期申请已比较到位，技术后续改善较少，具有一定的开创性和可持续性。

第四，战略价值维度。

指标9：被告无效次数，专利被提无效诉讼也是一个来判断专利价值的指标，通常情况下，认为专利被提无效的次数越多触碰他人利益的机会越多、被关注的程度越高，价值也越大。如果利益相关方提起无效宣告请求，说明相关专利对其构成了较大的威胁；如果经历无效程序之后专利权仍然稳定留存，则说明该专利具备较高的价值。在金奖专利中有25件专利被无效40次，平均1件专利被无效1.6次，但所有被告无效的专利最终仍维持有效。同时，在查阅原始数据发现，金奖专利的诉讼更多的是维权诉讼，较少涉及侵权诉讼。说明金奖专利的权利要求和技术创造性更具说服力。

第五，经济价值维度。经济价值是高价值专利的重要指标，经济价值是专利被制造或销售后产生的利润或增加值，或专利在许可、转让时产生的许可转让费，或专利在以资产入股时获得的股份收益等。因此，本文选择转让次数、许可次数、质押次数三个指标反映金奖专利的经济价值。

指标10：转让次数，专利转让证明了专利在权利人之间的流转，能够产生交易流转的往往说明了专利本身较有市场前景，有投入实施的可行性，因此，有条件的企业通过购买专利的形式，获得最新技术，以节约研发成本。在金奖专利中有76件专利实施了转让，共转让95次，占金奖专利的23.75%，而根据《2018年中国专利调查报告》显示，2018年我国总体专利转让率为3.1%。从专利权人类型来看，个人的有效专利转让率为3.7%，企业的转让率略高于全国为3.2%，高校的有效专利转让率为1.4%，科研单位的有效专利转让率为1.5%。由此对比不难看出，金奖专利的转让率明显高于全国平均水平，甚至超出高校和科研院所转让率的十倍之多。说明金奖专利的运营情况良好，得到相关受让人的关注和投资，专利转换能力强。

指标11：许可次数，金奖专利的专利权人主体有相当一部分为高校和科研院所，受职务发明的影响，高校和科研院所的专利在实施转化的过程中，通常采用实施许可的方式进行。金奖专利中有专利实施许可的36件共许可63次，占金奖专利的11.25%。2018年，我国专利许可率为5.5%。从专利权人类型来看，高校的许可率为1.8%。企业的专利许可率为6.1%，甚至高于较容易实现的外观设计许可率近5个百分点。可见，金奖专利不但转让次数高于全国，许可率也明显走在全国平均水平之上。

指标12：质押次数，专利质押是近年兴起的一种新融资手段，成功质押的专利能缓解质押人暂时的经济压力，融资的额度高低，也是对专利价值的量化评估。金奖专利中，共有13件专利实施了质押，占比为4%。质押率不高，一方面是因为专利质押的实施是近年来开展的专利运营新业务，模式与细则都在探讨和摸索中，因此较早期专利并不涉及这一方面；另一方面，金奖专利的专利权人大部分是实力较强的企业或者以非营利为目的的科研院所，其运营资金有其他方式获得，而专利质押也存在融资时间短，融资渠道窄的缺点，因此并非其首选方式，所以质押率较低。

（3）系统DPI质量量化评估。为了更好的挖掘有效金奖专利的特征，本文对194件有效金奖专利除了做五维度分析外，增加了DPI的专利价值估值模型分析。此部分主要是通过Innojoy的DPI专利质量指数获得，其主要在五维度的基础中，增加相关指标，建立质量量化评估模型，评估结果以分值、星级可视化方式展示。在194件有效金奖专利中，有139件在是5星级以上，占比为72%，H部电学最多为41件。在对有效金奖专利进行打分时，H部电学和E部固定建筑物的评分较高，而总体有效金奖专利的均评分在90分以上，说明金奖有效专利价值较高，符合预期。

四、结论及思考

通过人工分析法与DPI专利估值模型，对金奖专利展开五维度12指标及阀值分析，得到中国金奖专利在市场价值、战略价值和经济价值维度的表现比较突出。特别在转化率上明显高于普通专利，在技术价值方面，专利的被引证次数也十分突出；法律价值方面，专利存活期较长，专利维持较好；但是在权利要求项数和PCT申请件数方面，与普通专利区别不明显。有效专利的DPI分值（90分）普遍较高，说明现行有效专利的质量高，专利表现良好。因此，未来对高价值专利挖掘培育时，可以根据实际筛选的侧重维度，围绕维度指标及阀值入手，进一步完善创造、申请、审查、保护和管理等各环节，提高质量和效率确保产出高价值专利。金奖专利的运营效率反映了其价值的高度，对于普通专利提升质量转化成高价值专利，通过开发应用或资本运营手段更有效能发挥其作用。专利权人、发明人、应用企业、相关运营者和中介机构，要利用好国家当前实施创新驱动发展战略，利用国家鼓励科技成果转化的放权、让利、减税和支持创新创业等有利政策，加大高价值专利的开发应用力度，通过自行转化、专利权转让、实施许可、作价入股投资、质押融资等途径，充分挖掘利用高价值专利资产，使其发挥更大效益。

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作者简介：刘洋，华南农业大学图书馆馆员，主要从事专利文献分析、专利情报分析研究。