摘要：文章在大数据背景下，深入研究专利运用创新模式，并对现阶段中国专利运营的发展情况以及不足之处进行了分析，研究结论表明，中国专利运营机构类型较多，数量增加迅速，以科研院所、企业、专利服务及交易平台为主体构成了中国专利运营体系；专利许可是可预期现金流重要途径，中国专利许可占专利运营活动比重较低，大多数专利未真正投入使用，发展空间还很大。同时，文章提出基于大数据的专利运营创新模式，包括专利技术开发运营创新模式、以运营机构为桥梁依托高校研发团队开展的专利运营模式、综合性政府主导的专利运营模式、基于大数据的贸易化运营模式。最后，提出大数据背景下提升专利运营模式的策略，包括加强运营管理能力、提高公共专利数据平台利用能力、加快推动公共数据的开放与共享。

关键词：创新模式，专利运营，大数据，信息数据平台

基金项目：华南理工大学2020年度中央高校基本科研业务费项目（XZYB202016）。

一、引言

在经济全球化发展背景下，国内外的竞争越来越激烈，因经济竞争进而转化为技术竞争，企业间更是通过专利运营手段进行竞争。知识产权属于一种无形财产权，能促进工业进步，促使社会健康发展，同时也是提升一个企业、一个国家竞争力手段之一。在全球一体化进程中，知识产权发挥的作用越来越重要^[1]。通常情况下，专利运营服务平台所处的信息环境是比较复杂的，此时就需要充分挖掘其中的专利价值，而信息不对称现象是传统专利运营平台的主要问题^[2]。互联网技术、数据存储和通信技术的快速发展，使得互联网信息时代背景下的“大数据”成为流行词汇。目前，大数据带来的变革逐渐渗透于社会各个领域^[3]。以此为基础，专利运营平台能够突破时间和空间和限制，并结合咨询服务与在线分析等方式，为买卖双方进行有交易平台及价值信息的提供，从而使专利运营市场环境变得十分活跃，参与者通过广泛互动，从而形成专利运营市场^[4]。近年来，中国专利运营事业发展迅猛，企业将专利运营实施力度逐渐加大，政府提出相应政策，确保专利运营有效实施。因受国家政策扶植，中国各类专利运营平台、专利运营服务机构相继建立，通过专利运营平台构建，并对运营制度不断进行完善，专利潜在价值得到充分发挥，实现专利成果商业化及产品化转化。中国企业专利申请数量增长迅猛，但这为企业带来潜在危机、竞争壁垒。中国专利运营活动开展较晚，缺少核心专利，主要依托政府扶植；在中国，国外一些企业持续开展大量专利运营活动，这对中国企业专利运营活动发展造成一定的制约。基于此，文章基于大数据背景，对专利运营创新模式进行了研究。

二、中国专利运营发展概况

20世纪90年代，中国开始出现专利运营概念。之后，随着全球经济一体化，发明专利数量大幅增长，中国发明专利数量在2011年首次超过美国，专利授权量、申请量持续高速增长，但专利数量的提升并不意味者能产生直接的经济效益，原因是有些专利质量较低，系统布局缺乏，加之高校及科研院所的专利转化率较低^[5]。

1.专利运营机构的类型和数量迅速增加

目前，中国确定了一百多家企业为国家专利运营试点，这些企业包括服务型及生产型。服务型企业包括投资公司、知识产权交易所、知识产权服务公司、知识产权代理所等。生产型技术领域有通信、汽车制造、电气、新材料、生物、医药、核电、新能源等。企业可以在知识产权部门申请专利许可、布局和诉讼等，并参与制定一些标准，在运营知识产权的基础上得到一定的收益。研究所与高校成立了知识产权运营管理中心、技术转移中心。中国的专利池大多在2000年后成立，成熟的专利池包括中国地板联盟、中彩联专利联盟、LED联盟等，山东省、北京市、江苏省的专利池数量较多。随着国家相关基金、政策及市场的发展，中国专利运营机构的类型数量迅速增加，以科研院所、企业、专利服务及交易平台为主体构成了各种专利运营体系。

2.常规专利运营活动概况

在中国，专利质押、专利许可、专利转让属于常规专利运营活动^[6]。我国知识产权出版社的智库数据显示，2011年，中国专利权质押次数为4.3万次，专利增长率为26.47%，专利运营活动中的专利转让占比为66.2%；在2019年，发明专利转让的次数为30.7万次，比2011年增加了61.395%，增幅显著；在所有专利运营活动中，2019年的专利转让占比为89.2%。这些专利运营活动数量增长和国家支持的力度是紧密相连的，国务院在2017年先后印发了《高新技术企业认定管理工作指引》《国家技术转移体系建设方案》，诸多专利平台的建设、运营试点也为中国的专利运营活动注入了活力。表1为2010—2019年中国专利转让次数变化趋势，图1为2010—2019年中国专利增长变化率。

表1 2010—2019年中国专利转让次数变化趋势

数据来源：知识产权出版社智库。

图1 2010—2019年中国专利增长变化率

数据来源：知识产权出版社智库。

3.专利运营方式、战略选择、运用与管理概况

因专利具有一定的战略性目的，专利运营在于获取有利位置，超越竞争对手相对优势、在谈判与合作中争取提高谈判筹码，提高企业形象及价值，并获得资本性交换收益等。在专利运营方式方面，体现在自行许可、实施、资本运营、转让等；企业运营方式选择和企业所处接力模式、创新阶段等因素有关；对于政府来说，需建立健全有效制度规范及法律规制。部分学者对专利运营能力进行了研究，朱国军等（2008）基于企业专利运营活动，对专利运营能力演化轨迹进行了研究^[7]。专利运营已从传统低级权利运营向复杂动态环境下高级战略运营转变。专利战略涉及区域、国家、微观主体、产业（联盟）各层面。就国家层面而言，专利布局是制定实施专利战略前提及依据，专利发展潜力、申请数量可全面对专利布局特点进行考察；企业在选择或制定专利战略时，需全面分析内外部环境因素，例如使用SWOT分析方法制定专利战略，Reed等（2011）在开放式创新下，研究了基于合作、竞争交互作用的企业合作专利战略选择问题，同时提出对合作专利战略进行改善的可能路径^[8]。部分学者通过专利申请和运用，对企业专利战略情况进行分析：张古鹏等（2012）对在专利制度背景下可做的正确选择进行了研究^[9]。企业专利战略性运用更多的以专利管理、获取为基础，加强专利申请、研发、许可实施、维持等专利活动，这是企业提升竞争力必然选择。根据内部条件及外部环境，企业应对专利研发计划科学制定，注重专利产出量和质的平衡。在专利研发过程中，李辉（2015）对规避设计约束条件进行了分析，提出专利规避策略及设计方法^[10]。专利战略性运用及管理主要是加强专利设计、专利维持、专利申请、专利转化实施、专利组合、专利分析、专利许可等活动，专利联合运营主要是专利联盟、专利池，因为企业专利运营施展平台及有效载体是专利连联盟或专利池。

4.专利运营模式向金融化、多元化、产业化发展

近年来，中国专利运营类型呈现多样化，专利运营模式从之前单一的转让交易模式发展为金融化、多元化、产业化^[12]。围绕企业研发重点，专利运营对专利组合、布局、托管进行完善，从而使投资专利产业化，产业优化组合得以实现。同时结合资源调配和人才培养等方式，协同发展专利运营。此外，多元化资本的注入，结合了知识产权和金融出现了创新模式，例如投贷联动、投保联动和投债联动等，形成多元化的融资服务。目前，专利证券化、专利担保、出资入股、专利信托、专利保险等方向已经成为知识产权金融的重要发展方向^[13]。

三、中国专利运营模式存在的缺陷

目前，关于专利运营研究均很难满足产业变化及市场需求，现今的研究成果仍有一些不足存在^[13]。国内外众多学者尽管对企业在先发、后发竞争地位进行了研究，但均是以专利申请顺序进行划分，没有从专利运营视角对企业专利竞争位势进行界定、测量，在专利竞赛中对识别企业专利竞争位势略显不足^[14]。现如今，大多数研究均从企业对专利管理或运用出发，涉及企业专利运营的相关主体研究较少，未对全球专利竞赛下专利运营主体构成运营网络关系进行充分考虑。虽然针对专利诉讼、专利申请、专利维持、专利许可、专利转让等专利行为具有比较广泛的研究，但围绕专利运营这一主体进行的研究较少，未全面性、系统性对专利运营模式进行总结提炼，对于专利运营研究，目前主要集中在专利运营管理职能、概念、绩效评价等，对企业专利运营界定标准不统一，专利运营行为缺乏系统归类、梳理，涉及不同竞争地位下的企业专利运营模式选择方法较少。

相比于国外的专利运营体制，中国专利运营因发展时间短、起步较晚与其有较大差异存在。美国非专利实施主体（NPE）包括研究所、大学等非营利机构，以及以营利为目的的专利运营企业。其商业运营模式为混合模式，包括所有权、收益权、使用权和支配权，充分发挥诉讼权和专利许可等。具体的如担保金融、专利池许可、专利投资等就是基于专利许可模式，一种常见的售出并回授许可模式（SLB）。SLB操作模式是指IP基金资产运营公司购买特殊目的机构（SPV）企业专利，企业此时获得许可权，在购买专利的基础上，IP基金能够从该企业收取部分费用，当基金到期后，企业再将专利回购，图2所示内容即为SLB的典型运营模式结构。

图2 SLB运营模式

图3属于一种常见专利池的运营模式，专利池运营机构在会员企业中进行所需专利组合的购买，并给相关领域的其他企业专利许可实施权，该企业给专利池运营机构缴纳许可费。

图3 专利池运营模式

专利许可收益质押贷款模式详见图4所示，其质押物作为低风险现金流，因此，可以避免不成熟专利价值评估带来的不确定性，可将银行收款风险极大程度的降低。

图4 专利许可收益权质押贷款模式

专利证券化基础模式如图5所示，在资产证券化当中，知识产权证券化是重要的构成要素，也是一种新型的融资方式，可以帮助企业盘活资产，具有巨大的发展空间，如2018年爱奇艺知识产权证券化项目的成功获批发行。但是专利证券化在操作上有较大难度。

图5 专利证券化基本模式

目前，在中国上述五种专利运营模式较常见，其中专利许可是可预期现金流的重要途径，中国专利许可占专利运营活动比重较低，大多数专利未真正投入使用，可见发展空间还很大。

四、大数据专利运营创新模式

1.专利技术高效化开发运营创新模式

（1）专利开发运营生态体系

专利创造后，要基于三个核心环节，分别为专利技术需求、研发与市场，之后才能实现专利运用，但现阶段存在的问题是这三部分无法形成一体化模式，造成专利技术转化不畅、技术创新效率低下、技术与市场对接不上等问题。为与跨界合作创新、协同创新、开放式创新等技术相适应，需要发展基于专利大数据的自循环、全流程专利技术开发的运营新模式，对基于大数据的高效化专利开发运营生态体系进行构建，具体如图6所示。

图6 基于大数据的高效化专利技术开发运营生态体系

提前获知准确的专利技术需求对加快技术研发进程有利，采用大数据手段，通过收集的全面数据，可获知热门的、潜在的技术需求^[14]。通过挖掘、收集大量内部、外部数据，可对市场需求进行预测、分析，并制定针对性战略。网络用户产生的关系、行为和信息等数据，也能够帮助企业制定有效的预测和决策^[15]。实现高效专利技术研发的主要因素包括协同创新平台工具及其深度知识库。通过专利技术需求确定存在的技术问题，深度知识库可提供案例参考、思维外延给专利技术研发，这有利于发现技术，进而能促进技术研发高效运行，占领更多市场，最终运营并转化专利技术。由此，专利技术研发、专利技术需求、专利技术市场相互驱动，紧密关联，三者构成自循环、高效的专利技术开发运营生态体系，全面系统的推动技术创新水平。

（2）专利开发运营系统技术框架的构建

图7为构建的大数据专利技术开发运营生态体系技术框架，包括数据层、知识层、数据处理层、应用层四层结构，具体分析如下。

图7 专利技术开发运营生态体系技术框架

第一，专利开发运营系统数据层。数据层是由企业数据、专利扩展数据、金融数据、标准数据、信息数据、专利基础数据等构成的。其中，企业数据主要为企业工商登记数据；专利扩展数据包括专利行政执法数据、引文数据、同族数据以及复审无效数据等；金融数据包括商情数据、证券数据、基金数据、保险数据；经济数据包括行业经济及地区经济发展报告标准数据包括地区标准、行业标准、计量规程规范、国家标准；专利基础数据有法律状态数据、全文文本、专利摘要、英文翻译以及专利著录项目等；平台数据包括用户等级平台注册信息、用户使用平台各功能行为信息、专利交易运营信息、专利供需信息。

第二，专利开发运营系统数据处理层。数据处理层是大数据专利技术开发运营生态体系的核心层，在Hadoop架构上进行数据处理层的构建。利用MapReduce、HBase进行内部海量数据的处理，这是Hadoop的核心；Sqoop能够整合数据源数据，并通过数据库HBase存储。在进行大数据预测时，采用MapReduce进行数据挖掘，同时将数据处理结果展示出来，MapReduce为编程模型，包含Master、Reduce、Map等函数；MapReduce精炼海量数据，可提供数据给大数据预测及数据挖掘。

第三，专利开发运营系统知识层。对专利数据深层分析，并对其中的深层知识进行挖掘，对其内部规律进行寻找的过程，即为专利大数据处理过程^[16]。知识层包括知识库、词表、专利技术发展规律、技术需求发展趋势、价值专利。知识库包括技术经验、典型案例、深度知识，这些经验、案例、知识会激发创新灵感。词表除了能够智能检索，还能构建知识库。词表的类型具有多元化特征，包括发明原理词典、主题词一体化词表、工程参数词典等。而基于专利文献总结专利技术的发展路线和整体脉络，可以确定其发展规律，基于该技术发展可反映出进化顺序及具体阶段，进而提供一定的支撑、指引进行专利技术的决策及研发。同时，基于大数据预测分析，从专利技术市场出发，可以将技术需求发展趋势总结出来，为迅速定位市场、技术发展方向提供决策依据。价值专利指从技术、法律、经济三个层面评估专利价值，对专利文献进行引证分析，通过专利技术扩散指数、引用次数将价值专利计算并筛选出来，从而构成质量、价值均较高的专利库。

第四，专利开发运营系统的应用层。以上的研究、分析主要是为应用层进行服务，大数据能够促进专利技术开发运营发展进程^[17]。专利分析系统、运营系统、评估系统、检索系统以及协同创新平台是应用层的主要构成。

专利运营平台能够实现技术与需求对接、技术信息展示、信息发布和浏览、信息检索评估及分析等。专利运营平台在进行专利数标引时，根据通用技术领域、国民经济行业分类、战略性新兴产业进行标引，方便用户精确查找相关需求信息、技术及专利等。专利运营对接渠道包括对接用户申请人、调用系统智能检索功能自动匹配对接两项内容。系统可以自动发起匹配对接，当用户发布专利技术信息后，系统能够对需求信息进行检索。此外，专利运营平台的专利评估系统入口、专利分析、智能检索，可实现待交易数据的查询、价值评估及分析。

在构建智能检索时，需要使用主题词和分类号，兼容专利分类和检索主题，实现检索不同语种专利的需求，帮助普通用户更快捷的获得所需信息。专利评价系统在评价专利价值时，是从三个层面进行评估的，包括法律层面、技术层面和经济层面，并设置多维分析指标。专利评估模型构建了对维度指标的权重赋值，专利评估值的确定是通过对其加和得到的，专利的价值性与评估值正相关^[18]。在专利评估系统的基础上能够筛选专利，并结合专利文献引证分析，对专利技术的扩散指数进行计算，得出其被引用次数，从而对重要专利进行筛选。技术扩散指数的含义即传播和扩散在不同技术领域的程度。分析系统的主要功能是统计并获得专利文献数据分析报告，其中专利价值评估、专利侵权和情报分析、专利技术预警、核心专利筛选等模块是构成专利分析系统的主要构成。专利分析人员可以根据项目需求选择分析相应的专利分析模块。协同创新平台为科研单位、高校、企业间提供工具支持技术研发及知识共享，其功能是进行技术问题发布、科技成果展示、信息展示等。

平台能够分享多元化信息，包括科技、研发和创新技术等，打造多维立体的服务平台，并对技术和知识进行持续的输入、输出，且各行业都可以通过平台专业性人才信息库进行信息披露，实现专业人才通道的可持续运转。此外，平台还可以通过技术问题的发布，与企业打造有偿征求解决方法的渠道。进一步，构建企业内部协同创新平台，包括研发部门、采购部门、销售部、技术部门、生产部、产品开发部门，打破时间概念及空间概念，以此提供便捷渠道给不同专业及部门进行技术交流，更好的促进技术发展。

2.综合性政府主导的专利运营模式

结合综合性政府主导的专利运营模式，基于大数据并汲取国内外专利运营模式有益经验，文章试图构建一个以高校院所为依托、政府主导、企业参与为新型模式，该模式突出政府主导地位，强调高校院所的依托作用，但同时不能忽略企业的参与。该模式遵循专利运营系统论，专利运营目标围绕高价值进行，高校院所、政府、企业三方合力投入专利运营，将高价值专利运营效益提高，给经济社会发展提供服务。在这种新型模式下，政府需提供资金及政策支持，并进行运营平台搭建及运营管理工作的承担。该模式的专利创新源头是高校院所，肩负着专利输出和相关人才的培养。这不同于传统的专利运营模式，高校院所是给政府主导的专利运营平台进行相关知识与人才的输送，由平台分级分类管理后再反馈给企业，高校院所、企业间依然能以项目合作方式共同进行联合研发合作，开展人才培养；企业属于变革性技术策源地，关键技术研发通过承接资金投入、政府政策进行，向政府反馈专利及税收，实现高价值专利运营目标，并推动激励高校不断研发，进而提升高校人才培养质量及科研水平，继而为企业创造收益，同时使其从中得到所需专利，增强企业发展后劲。图8为综合性政府主导的专利运营模式图。

图8 综合性政府主导的专利运营模式图

3.以运营机构与高校研发团队相结合的专利运营模式

在企业发展中，专利运营是纳入知识产权范围的一种经营行为，在企业经济活动中合理运用专利，结合企业经营目标，进而形成企业专利^[19]。现阶段，很多科技型企业开始充分重视起知识产权战略的实施，在企业发展、经营中，企业知识产权意识逐步提高。高校科研活动包括开发研究、应用研究、基础研究，但部分高校当前开发及应用研究缺乏市场调研，未和市场需求接轨。而大部分科研机构、校办企业专利运营具有较好的效果、根据自办企业技术研发需求，高校和科研机构能够加快推动产品技术研发、自主知识产权的转化进程，专利转化和运营效果显著。鉴于我国高校、科研机构、企业专利运营的现有情况，建立运营机构、企业、高校三方利润分配机制，推动其持续运行。图9为专利运营模式图。

图9 专利运营模式图

如图9所示，运营机构为科研机构、高校、企业搭建了专利运营服务平台，结合企业相关技术和产品研发方向，构建企业数据库；结合技术开发领域等相关信息，构建高校和科研机构的数据库。运营机构完成技术开发工作，同时提供知识产权运营服务。

4.基于大数据的贸易化运营模式

贸易化运营模式是企业专利流转通过多种贸易化方式得到实现，包括企业专利购买、转让、许可等，这利于企业专利技术贸易化的转化。专利贸易活动主要集中的场所包括拍卖会、专利技术交易机构、专利成果转化交易会、交易网站、技术市场等。基于大数据，能够通过专利贸易手段获取经济收益，例如通过专利权转让保留企业闲置专利；企业购买专利权；在企业同时流通专利进出口、物权等。图10为企业专利贸易化运营模式。

图10 企业专利贸易化运营模式

五、大数据背景下专利运营模式提升建议

当下，中国正在实施知识产权强国战略及创新驱动发展，基于大数据进行高效智能化专利技术开发运营模式的创新发展十分必要^[20]。现阶段，数据爆发式增长，要求更高可靠性、低能耗及低成本的存储方式。

1.增强运营管理能力

专利运营机构在发展中要搭建全面且规模较大的运营服务平台，提供多元化的运营增值服务，缺乏成熟的商业运营模式或缺乏系统性考虑，会致使其出现难以交易成功、供需不匹配、合同履约难等问题^[21]。因此，专利运营机构运营模式的创新，需要打破传统的“大而全”的发展限制，提高精细化管理理念，要基于特定技术领域和产业为切入点，提高专利价值评估、交易平台建设等领域的精细化管理，真正实现实际应用和科学技术的有效连接。

2.增强公共专利信息数据平台利用能力

专利运营机构运营模式的创新，要搭建公共专利信息数据平台，提高专利信息利用率的高效性，实现专利信息共享。通过高端专利分析工具开发，可以对产业内专利价值进行分析、评定，实现价值全面标签，提高专利强度和市场竞争力水平等，进而整合并吸纳产业链优势运营资源进其再发展^[22]。可以通过平台对专利数据进行对比分析，结合数据加工、文献翻译和信息检索等一系列服务，提供产业联盟构建、行业发展规划及重大项目决策等咨询服务，促进产业发展。

3.加快推动公共数据的开放与共享

要加快实现面向社会的公共数据建设，实现共享大数据资源的目标，加强公共数据对外开放度，包括产业、税务、统计、专利等，进一步提升公共数据再利用水平；发展专利技术创新辅助支持模式，谋划专利技术布局，构建大数据专利新机制。政府部门应带头利用大数据技术将社会服务与政府治理能力有效提升，同时强化企事业单位应用大数据，构建开放式协同创新平台。加强科研单位、高校、企业等创新主体间的相互合作，进行各大数据专利信息库的构建，以创新驱动技术发展。在专利运营平台中，知识产权服务机构可以引进大数据技术，支持中介服务新模式及新业态，加强与专利管理部门及创新主体进行合作。

六、结论

文章基于大数据背景，对专利运营创新模式进行了研究，得出如下结论：

第一，中国专利运营机构类型较多，数量增加迅速，以科研院所、企业、专利服务及交易平台为主体构成了专利运营体系。专利许可是可预期现金流的重要途径，但我国专利许可占专利运营活动比重较低，大多数专利未真正投入使用，发展空间还很大。

第二，提出基于大数据的专利运营创新模式，包括综合性政府主导的专利运营模式、专利技术开发运营创新模式、以运营机构为桥梁，依托高校研发团队开展的专利运营模式、基于大数据的贸易化运营模式。

第三，提出大数据背景下提升专利运营模式策略，包括加强运营管理能力、提高公共专利数据平台利用能力、加快推动公共数据的开放与共享。

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作者简介：袁杰（1981-），男，苗族，湖南邵阳人，博士研究生，研究方向：技术转移和知识产权运营；郑振兴（1975-），男，福建福州人，博士，教授，主要从事知识产权管理与成果转化研究。