摘要：行业特色型高校作为我国高等教育体系的重要组成部分，在长期发展过程中，通过将行业特色优势融入办学全过程，并进一步转化为竞争优势和质量优势，是推动我国行业科技进步、提升行业科技创新能力的重要力量。文章以南京工业大学为研究对象，结合该校在人才、项目、平台、政策等方面的发展现状，对其专利申请、授权及法律状态、专利技术领域、专利运营情况等进行分析，提出行业特色型高校提升专利质量促进转化运用的有效路径，为行业特色型高校进一步提升其科技创新能力，形成学科建设、人才培养、科学研究和知识产权创造与运营良性互动的局面，提供了数据支持和实证分析。

关键词：专利质量，行业特色型高校，专利运营

[基金项目：南京市鼓楼区知识产权局软科学研究专项“高质量专利创造产出”（201802004）；江苏省社科应用研究精品工程课题“江苏推进知识产权运营的市场机制与实践研究”（20SYA-006）]

专利作为衡量高校科技创新能力的重要指标，对于高校尤其是行业特色型高校引领行业科技创新发展，促进国家创新驱动发展战略的实施，具有重要的推动作用。本文以南京工业大学为研究对象，在相关数据分析的基础上，提出行业特色型高校提升专利质量促进转化运用的有效路径，为行业特色型高校进一步提升其科技创新能力提供参考。文章所涉及专利数据来源于知识产权出版社，其数据库收录了我国自1985年实施专利制度以来发行的中国专利文献，具有较高的权威性和准确性。在数据库中，输入申请人为南京工业大学，申请日时间范围设定为2011年1月1日至2019年12月31日。通过对数据进行规范化处理，从专利申请趋势、专利授权趋势、专利法律状态等角度，对该校的专利信息开展统计分析及定量定性评估。

一、南京工业大学专利申请、授权及法律状态

专利申请发展趋势，反映了高校科技创新的活跃程度以及知识产权保护意识的强弱，在一定程度上能显现高校科学技术的发展水平。受国家政策影响，特别是2008年国务院颁布实施《国家知识产权战略纲要》以来，激发了高校科研人员的创新活力，自主知识产权水平有了较大幅度的提升。经分析，南京工业大学在2011年1月1日至2019年12月31日期间，先后共申请专利6914件（已公开数量），其中发明专利5647件，实用新型专利1210件，外观设计57件，占比分别为81.7%、17.5%、0.8%。发明专利占据绝大比重，说明该校长期以来注重技术研发能力的培养，与国家创新驱动发展战略部署相吻合。南京工业大学2011-2019年专利申请整体呈上升趋势，平均增长率为16.8%，与国家知识产权工作的总体发展趋势一致。然而，在2013-2015年期间呈递减趋势，平均减少率为10.5%。专利成果作为一种重要的科研产出方式，在各类知识产权中，专利是最能体现国家科技创新能力强弱的普适性指标。高校科研经费投入体量以及科研业绩考核体系对专利产出数量有着较大的影响，其中，科技计划项目是国家、地方政府对科技前沿、共性关键技术研究与开发的重要投入方式，这类项目有效支撑了区域专利产出水平，尤其是优势产业项目、企业项目和重大项目的专利产出。

2011年，学校所承担的科技计划项目、企事业单位委托项目、总合同额分别占相应平均合同额的54.3%、91.3%、77.5%、2012年对应的分别为53.8%、98.3%、81.1%，其科技计划项目的经费投入总体较少。由于科技计划项目执行周期一般为2-3年，且专利作为衡量科技计划项目的重要评估指标，因此影响了2014-2015年的专利申请数量，而受企事业单位委托项目的影响偏小。在此期间，为提升学校基础研究和应用能力，鼓励发表高质量论文，学校的科研业绩考核体系对专利申请导向尚有不足。2013年以来，随着学校承担科研项目能力的提升，其专利申请体量也呈现增长趋势，特别是2018年修订了《南京工业大学专利基金管理办法（试行）》《南京工业大学奖励性绩效工资实施办法》等相关办法，从专利申请资助、业绩奖励、职称评审方面，增加了对专利申请及授权的支持力度，激发了广大科研人员开展科学研究，提升专利申请数量和质量的积极性。因此，在2018年有较大的增幅，增幅为20.3%。

此外，化学、材料科学、工程学、生物学与生物化学四大优势学科，以及安全、电控相关学科进行专利申请、授权以及科研项目分析结果表明，2011-2019年期间，四大优势学科申请专利数量占比均值为70.3%，整体呈缓慢递增趋势，发明专利授权数量占比均值为83.7%，整体呈平稳发展趋势。而安全、电控相关学科申请专利数量占比均值为10.8%，整体呈显著递增趋势，发明专利授权数量占比均值为6.3%，整体呈缓慢递增趋势，四大优势学科以及安全、电控相关学科的总体申请专利数量以及发明专利授权数量，占比均值分别为81.1%、90.0%。在承担科研项目方面，四大优势学科承担科技计划项目和企事业委托项目的占比均值为87.9%、75.0%，安全、电控相关学科承担科技计划项目和企事业委托项目的占比均值为6.40%、15.3%，二者整体均呈平稳发展趋势，且二者承担科研科技计划项目和企事业委托项目的总体占比分别94.3%、90.3%。

数据表明，南京工业大学专利申请不以专利数量快速增长为目标，整体呈稳步增长趋势，其体量主要受科技项目投入以及学校政策影响，符合国家对提升专利质量的总体要求。作为行业特色型高校，学校长期以来坚持优势学科特色发展，同时也积极发挥了优势学科对其他学科的辐射带动作用，特别是以“工业过程安全”“工业过程控制”为重点的安全、电控相关学科，坚持与该校四大优势学科交叉融合，在专利申请、授权、承担科研项目能力方面取得了一定成效。因此，在未来发展中，不断提升学校自主创新能力以及加强学科交叉融合，是持续增强学校承担重大科研项目能力、专利保量提质的重要途径，也是学校突破瓶颈、找到新的增长点及提升核心竞争力的重要手段，更是学校树立行业特色型特色品牌形象的客观需求和内在动力。

专利授权率为当年专利授权数量与申请数量的比值，是评估专利申请质量的一个参考指标。尽管专利从申请到授权有一定的时间差，但从多年的授权数与申请数占比趋势分析具有一定的参考价值。学校2011-2019年的申请发明专利占比为81.7%，因此以发明专利为分析对象，对其发明专利申请量、授权量以及授权率趋势变化进行分析。专利申请呈稳步增长趋势，而专利授权量却趋于平稳，且授权率呈现较大的波动，特别是在2015-2018年期间，授权率呈递减趋势。这与近年来国家知识产权局加强专利申请审查力度的背景相关，同时，也说明该校的专利申请质量还有待提升。因此，如何完善专利申请预评估体系，在稳步提升专利申请数量的同时，确保专利申请质量的大幅提升，是学校知识产权工作一个重要的发展方向。

有效专利是指专利申请被授权后，仍处于有效状态的专利。维持时间较长的专利通常是技术水平和经济价值较高的专利，有效发明专利的数量和维持时间，更能体现专利的市场竞争力以及对经济社会发展的促进作用。截至2020年9月25日，2011-2019年学校6914件专利申请中，有效专利有2749件，专利转让347件，失效专利1751件，在审专利2067件，占比分别为39.8%、5%、25.3%、29.9%。以发明专利为分析对象，其有效发明专利为1992件，占总有效专利的比例为72.4%，对有效发明专利维持年限及相应占比趋势变化进行分析。专利维持年限在1-3年范围的有效专利发明数量为201件，占比为10.1%，专利维持年限在4-8年范围的有效发明专利数量为1462件，占比为73.4%，专利维持年限在9-10年范围的有效发明专利数量为329件，占比为16.5%，说明该校具备较扎实的技术研发能力，有效发明专利具有较好的维持价值。该校位列2019年中国大学有效专利排行榜第49位。

二、南京工业大学专利技术领域

通过对该校专利发明人分布、专利技术分类、专利合作单位行业领域等进行分析统计，可以较全面的评判该校的主要研究团队、重要研究领域、校企合作空间以及未来发展潜力。大多数高校的高价值专利一般是科研团队共同开发完成的技术成果，发明人数一般为2人以上，在发明人中至少有1位是该团队的核心成员，该发明人往往拥有比较突出的学术成就，在相关学科领域具有较高的知名度，可以发展成为学科带头人或领军人物。对学校专利申请排名前十名的发明人进行统计分析，主要涉及先进生物制造研究团队、特种分离膜技术研究团队、工业生物技术研究团队、绿色建筑工程技术研究团队、微流场技术与生物基材料研究团队、柔性电子材料与器件制造研究团队、酶工程与发酵工程技术研究团队、钢混组合桥梁技术研究团队。主要集中在化学工程与技术、材料科学与工程、生物化工、土木工程防灾与节能，分别属于国家一级重点学科、江苏省一级学科国家重点学科培育建设点、江苏省重点学科及江苏省优势学科，依托材料化学工程国家重点实验室、国家生化工程技术研究中心、国家特种分离膜工程技术研究中心等国家级以及省部级科研机构作为技术支撑，形成了该校重要的技术创新团队，具有承接重大科研项目，产出重要科技成果的能力。

《国际专利分类表》（IPC分类）是根据1971年签订的《国际专利分类斯特拉斯堡协定》编制的，是目前国际通用的专利文献分类和检索工具。对2011-2019年学校申请的6914件专利所属的IPC分类进行统计分析，结果表明，学校专利所涉及的技术领域主要分布于C部（化学，冶金）、B部（作业，运输）、G部（物理）、E部（固定建筑物）、H部（电学），且排名前十的小类中C部有6个小类，B部有2个小类，G部有1个小类，E部有1个小类。其中，BO1J、GO1N和C12P专利数量居于前三。整体而言，学校专利所涉及的学科分布相对集中，主要涉及化学、材料、生物、建筑等优势学科方向。然而，学科交叉、学术交流和团结合作是获得创新性成果的关键，学科间的交叉融合是自然科学发展的必然趋势。因此，打破学科发展不平衡，充分发挥该校已有学科特色，推动学科间交流互动，试行交叉成果共享机制，是提升专利质量一个重要的突破方向，也是不断优化行业特色型高校发展模式，逐步构建企业转型升级全链条全覆盖服务体系的重要手段。

联合申请专利作为校企合作的常见模式，是产学研深度融合的重要产物，是衡量校企双方在不同技术领域开展合作创新的重要指标。2011-2019年该校申请的6914件专利中，涉及41个合作单位，合作频次为1638次。对该校联合申请专利排名前十的合作单位进行分析，该校充分发挥优势学科对相关学科的辐射带动作用，其合作单位主要集中于化工新材料、先进制造、建筑交通、安全环保、生物工程、过程控制等技术领域的企业或科研机构。此外，该校积极发挥政产学研协同创新特色，通过组建产业研究院、打造新型研发机构、共建产业学院、设立技术转移分中心、建立校企研发中心、成立学科型公司等形式，加强校地、校企合作。因此，在专利申请合作单位中，拥有一批以宿迁市南京工业大学新材料研究院、南京工大建设工程技术有限公司、南京膜材料产业技术研究院有限公司等为代表的合作单位，表明该校通过加强校地融合、产教融合、校企融合，实现与行业企业的全方位对接和实质性合作，发挥学校人才科技优势对地方经济发展的促进作用，形成了以政府为引导、以企业为主体、整合学校优质资源的政产学研合作体系。

三、南京工业大学专利运营状况

根据学校技术合同登记情况，在2011-2019年期间，学校通过专利转让、许可、作价入股等形式，实施专利转化812件（其中，发明专利占比为95%），合同金额23602万元，涉及四大学科方向的专利690余件，安全、电控相关学科方向的专利80余件。先后依托专利作价入股，成立学科型公司有20家。作为江苏省“科技改革30条”唯一试点高校，学校先后修订完善一系列科技政策，多项举措作为省属高校典型案例被省科技厅、教育厅推广宣传。近三年，学校成功培育和孵化“久吾高科”等多家上市公司，依托无形资产作价入股成立的学科型公司，营业总收入43余亿元，学校占股营业总收入8亿余元。期间，获得国家技术发明奖、科技进步奖4项（涉及专利102件），中国专利奖银奖及省部级专利金奖等10项。在2017年“中国高校专利创新指数500强榜”位列第29位。2019年，学校获批南京市新材料产业知识产权运营中心。整体而言，学校在知识产权运营方面，依托其较强的技术研发能力，显著的政产学研协同创新特色以及良好的科技成果转移转化政策环境，主动融入国家和区域创新体系建设，充分释放科技资源和人才资源，有效推动了知识资本化。在未来工作中，如何进一步创新知识产权运营模式，打造专业人才队伍，是持续提升知识产权运营能力的重要发展方向。

四、南京工业大学专利质量提升的路径分析

（一）强化政策导向，建立制度保障体系

一是优化专利奖励政策。《南京工业大学奖励性绩效工资实施办法》中设立了“知识产权成果业绩点”，对授权的专利进行业绩奖励，为了在后转化的利润分配中体现对专利发明人的奖励，该校将通过修订相关经费管理办法，在原有收取管理费的基础上，减少一定比例的管理费以作为专利转化运用后的奖励，同时，针对同一专利再转化运用的，也继续享受相关优惠政策。二是优化专利资助政策。《南京工业大学专利基金管理办法（试行）》明确规定，该校对于南京工业大学作为第一申请人申请并获得授权的中国发明专利，其授权后六年的年费学校由承担。此外，为加强高价值专利的培育，建立以四大优势学科特色发展为核心、其他相关学科为支撑的高价值专利培育体系，以相关学科交叉融合之势，全面助推学校科技自主创新能力的显著提升，有效增强学校作为行业特色型高校的核心竞争力，学校着手实施将专利申请补助调整为高价值培育和导航专项基金，增强专利的申请质量，服务后续转化运营。三是健全产权归属与费用分担制度。学校在江苏省率先提出“先确权，后转化”的三权改革方式，被省教育厅确定为“高校与发明人对知识产权分割确权和共同申请制度”试点单位。《南京工业大学专利管理办法》中，明确对专利人权益的70%以上赋予职务发明人，专利实施许可、转让按学校与职务发明人3:7的比例共享，对作价入股的专利按学校与职务发明人1:9的比例共享，充分激励发明创造。为进一步健全产权归属等相关制度，针对学校与发明人进行所有权分割的，该校将明确发明人按照产权比例承担专利费用，并通过实施收益共享机制，加强和鼓励专利运营，对发明人放弃维持的专利，由运营部门、学校、发明人按4:4:2比例分享收益。

（二）强化质量导向，建立专利质量评估体系

一是建立专利申请预评估机制。《南京工业大学专利管理办法》明确了“专利的申报及管理”，在此基础上，将通过完善《南京工业大学专利管理办法》等制度，进一步优化学校专利申报流程，在现有流程中嵌入专利申请预评估服务，从专利三性的角度评估拟申请专利技术，帮助申请人完善申请方案，从而提升学校专利申请质量和授权率，促进高质量专利的培育和转化。对学校化工、材料、生工、建筑等重点学科领域开展试点工作，同时支持以重点学科为牵引，辐射安全、电控等相关学科，推动交叉学科联合申请专利的预评估工作。二是建立专利导航分析布局运行机制。作为首批国家知识产权培训（江苏）基地、国家知识产权局专利代理人教学研究中心（全国唯一）、首批高校国家知识产权信息服务中心，在已开展的优势学科相关研究方向如膜材料、OLED材料等专利导航的基础上，将通过进一步拓展工业催化、高性能结构材料、金属材料、智能制造等重点领域和国家重大项目，以学科交叉融合为切入点，开展专利检索、分析与评价、预警与导航等工作，形成系统的、有针对性的专利导航分析布局运行机制。

（三）强化运用导向，促进专利实施运用

一是建立专利分级管理体系。为进一步开展专利科学评估，提高转化率，可以通过专利发明人自评和第三方专业机构评估相结合的方式，围绕产业发展和学科导向，结合专利的技术趋势、技术成熟度、技术复杂性、技术可代替性和市场潜力等属性特征，从公共专利、一般专利、基础专利、战略性专利角度，制定专利分级指标，建立专利分级管理机制。二是加强专利运营机构建设。建立了以校长为主任，分管科研、资产的副校长为副主任的知识产权管理委员会，指导科学研究部、国家大学科技园、资产经营有限公司、各学部（院、所）等分工协作，依托国家级众创空间、国家知识产权培训（江苏）基地、高校国家知识产权信息服务中心、教育部科技成果转化示范基地、技术经理人事务所、江苏省专利信息服务中心等校内外科技支撑机构，协同开展知识产权运营工作。2019年，为提高技术转移与知识产权管理运营效率，学校整合组建了集“知识产权创造与保护、成果转化与技术转移、成果报奖与评价”职能为一体的成果转化与知识产权服务中心，下设知识产权科、产学研合作科、成果评价科。通过设立专职岗位，强化内部协调和职能分工，构建“权责清晰，主体明确、衔接合理”的全过程职能管理体制，进而组建集技术转移与知识产权管理运营为一体的专门管理机构。通过增加专兼职管理人员，提升对该校专利申请质量的审查力度，组建懂技术、善转化、精营销、通法律的专业团队，促进学校自主创新能力的持续提升和知识产权的高效益运用。2019年，学校狠抓专利申请质量，仅四大优势学科和安全电控相关学科专利申请数量就达到856件，占比75.9%。三是加快专业化人才队伍建设。为进一步建立以促进知识产权运用工作成效为导向的激励机制，结合《江苏省技术转移奖补实施细则（试行）》的政策导向，学校出台了《南京工业大学技术经理人管理办法》。为进一步加强技术经理人队伍建设，学校将进一步面向校内知识产权管理人员、各学部（院、所）科研人员、校地校企创新载体工作人员，科技镇长团成员，技术转移分中心工作人员等，依托校内专利服务平台，开展知识产权创造、保护、运营、维权人才培养，对接江苏省技术产权交易市场开展技术转移经纪人培养。通过组织培训、走访调研、面向市场等方式，提升专职管理人员、知识产权联络员、知识产权专员、运营人员的专业化水平，打造集知识产权管理与技术转移的专业人才队伍。

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作者简介：袁正英，南京工业大学科学研究部副部长、协同创新办公室主任，主要从事学校知识产权与科技奖励管理研究；卢奇，南京工业大学科学研究部知识产权科助理研究员，主要从事知识产权管理研究；吕凤兰，南京工业大学科学研究部知识产权科科长、助理研究员，主要从事知识产权管理和科技成果转化研究；詹妮娜，南京工业大学科学研究部成果评价科科长、助理研究员，主要从事成果评价、科技成果管理研究。