摘要：提升知识产权质量，促进转化运用，是推动农业高质量发展的重要路径之一。文章以浙江省农业科学院为例，对其知识产权现状及存在的问题进行深入剖析，并从树立正确的知识产权观、强化知识产权全程管理、发挥知识产权对科技创新引领作用、促进知识产权转化等方面提出了相应对策，以期为农业科研单位开展知识产权工作提供参考。

关键词：农业科研单位，知识产权，科技创新，知识产权转化，浙江省农业科学院

农业知识产权作为知识产权体系的重要组成部分，对保障农业持续健康发展、维护粮食安全和生态安全意义重大^[1]。在经济发展步入新常态、农业农村发展面临新挑战的背景下，加强农业知识产权创造和运用，强化农业科技创新驱动作用，是推动农业高质量发展的重要路径之一。大多数农业科研单位已经认识到知识产权工作的重要性，加强了知识产权管理工作^[2]。但是，部分农业科研单位存在专利质量有待提高、成果转化率低、实施推进力度有待加强等问题^[3]。

近年来，浙江省农业科学院（以下简称“浙江省农科院”）不断致力学科建设、成果转移转化、人才培养等三大体系的顶层设计，先后出台了《关于扛起两大使命推进高质量发展打造新时代农业科研高地的实施意见》、《关于加强学科体系建设的若干意见》、《关于加强科技成果转移转化工作体系建设的若干意见》和《关于高水平建设人才强院的若干意见》等政策，形成了“学科领域—研究方向”两级学科体系，构建了“12345”成果转移转化工作体系，夯实以转化为导向的成果培育基础，建设省农业科创园和院“专利池”两个服务平台，打通公益性服务、市场化应用、院内技术交叉许可和招标协作等三个通道，办好示范现场会、路演会、农博会、竞拍会等四个成果推广转化活动载体，加强平台、队伍、模式、政策、载体等五大要素建设，有效地推动了农业科技创新与知识产权工作。文章重点以2014—2018年浙江省农科院的植物新品种权、主要粮油新品种、专利等为研究对象，通过不同维度的分析，厘清知识产权现状，分析存在的问题，提出对策建议。

1 数据来源和分析方法

文章数据主要来源于中华人民共和国农业农村部科技发展中心官网、浙江省农业农村厅种子管理站和智慧芽专利数据库。通过综合运用文献计量法、比较分析法等研究方法，对浙江省农科院植物新品种权授权类别、数量、主要粮油作物品种种植面积，以及专利的申请类型、专利法律状态、专利被引用次数、专利家族规模、权利要求数量、专利价值等进行综合分析，同时，还与同处长三角区域省级农业科研单位展开对比分析。

2 知识产权特征分析

2.1 知识产权概况

以浙江省农科院为第一申请人的发明申请和授权专利共计980件，获得各类授权专利333件，其中，发明专利253件，实用新型专利77件，外观设计专利3件。目前，在获得授权的专利中，有效专利276件，失效专利57件（见表1）；获得植物新品种权34项（见图1），其中，粮油作物获得18项，涉及全院20个研究方向；新审定或登记主要粮油作物品种45项（见图2）。

表1 2014—2018年浙江省农科院专利概况（件）

数据来源：智慧芽专利数据库。

图1 2014—2018年浙江省农科院获得植物新品种权数量及类别分布

数据来源：中华人民共和国农业农村部科技发展中心官网。

图2 2014—2018年浙江省农科院新审定（登记）主要粮油作物品种数量及类别分布

数据来源：浙江省农业农村厅种子管理站。

2.2 专利特征分析

对浙江省农科院22个学科领域层级共276件有效授权专利情况展开分析发现，获得有效授权专利超过30件的学科领域有1个，占比4.5%；20～30件的有4个学科领域，占比18.2%；10～20件的有6个学科领域，占比27.3%；1～10件的有7个学科领域，占比31.8%；有4个学科领域无有效专利（其中，水产、茶叶为新建和筹建学科），占比18.2%（见图3）。通过对99件失效专利申请分析发现，被驳回专利申请67件，占比67.68%；撤回专利申请15件，占比15.15%；授权专利因未缴年费失效而导致对应申请专利失效的有17件，占比17.17%。

图3 2014—2018年浙江省农科院各学科领域有效授权专利数量

数据来源：智慧芽专利数据库。

专利被引用次数和专利家族规模是表征专利质量的两个重要指标。专利被引次数越多，说明该专利处于本领域的基础地位越牢固、影响力越大。专利家族是指专利权人为增强专利保护的地域性，而主动开展全球布局专利申请。就某一技术而言，专利家族的规模越大，其地域覆盖范围就越广，市场占有率就越高，价值也相应越大。

经统计，在980件发明申请和授权专利中，无引用的有659件，占比67.3%；被引用次数1～10次的专利有315件，占比32.1%；被引用10次以上的专利有6件，占比0.6%（见图4）。规模最大的专利家族的专利数量为12件，其中，专利家族1～2件的专利数量为954件，占比97.3%；2件以上的专利数量为26件，占比2.7%。

图4 2014—2018年浙江省农科院专利被引用情况

数据来源：智慧芽专利数据库。

2.3 知识产权转化情况

对浙江省农科院本部12个研究所知识产权转化情况进行统计分析得知，实施转化项目共计164项，合同金额共计12636万元。其中，以许可方式转化科技成果共18项，许可金额465万元，占比3.7%；以转让方式转化科技成果共143项，转让金额10816万元，占比85.6%；以作价入股方式转化科技成果3项，作价金额1355万元，占比10.7%。院属各单位专利权转化合同金额达到1207万元，占比9.6%；涉及动植物新品种权/新品种（系）转让金额8189万元，占比64.8%；涉及新工艺、新技术和其他项转化金额3240万元，占比25.6%。

2.4 长三角区域省级农科院知识产权状况对比

长三角三省一市农科院在知识产权方面一直都保持着良好的合作关系。2019年11月，举行了首届长三角农业科技成果交易会，跨区域实施科技兴农服务，集中四地科研成果为一地服务，一地科研成果转化落户四地，促进区域农业高质量、一体化发展。

通过对2014—2018年以苏、浙、沪、皖农科院为专利申请人的所有专利数据进行统计发现，在专利总量方面，江苏省农科院最高，合计2209件，安徽省农科院次之，专利合计1365件；在国外专利方面，江苏省农科院41件，浙江省农科院次之，拥有国外专利11件；在专利最高被引用次数方面，上海市农科院的1件专利最高被引用次数为37次，安徽省农科院次之，最高被引用次数达20次；在规模最大专利家族的专利数量方面，江苏省农科院和浙江省农科院同为12件；在最多权利要求数量方面，上海市农科院的1件专利最多有26项，江苏省农科院次之，最多权利要求数量达16项（见表2）。

表2 2014—2018年苏、浙、沪、皖农科院专利概况

数据来源：智慧芽专利数据库。

此外，根据智慧芽专利价值评估模型，江苏省农科院专利市场价值总计为6190.82万美元，浙江省农科院专利市场价值总计为2508.36万美元，上海市农科院专利市场价值总计为1268.72万美元，安徽省农科院专利市场价值总计为2025.86万美元（见表3）。

表3 2014—2018年苏、浙、沪、皖农科院专利价值概况

数据来源：智慧芽专利数据库。

由上可见，三省一市农科院的专利无论在数量还是质量指标上都是各具特色，具有很强的互补性，基本上与其学科布局和科研力量规模相符。但是江苏省、上海市和安徽省农科院在专利被引用次数、权利要求数量以及高价值专利的培育方面，值得浙江省农科院学习借鉴。

3 浙江省农科院知识产权工作存在的问题与原因分析

3.1 品种权授权分布不均，新品种推广力度有待加强

植物新品种授权的植物类别以粮油作物为主，花卉、蔬菜等经济价值较高的植物新品种授权占比相对较少，且获得植物新品种权的研究方向在所有作物育种研究方向中占比不到50%。新审定或登记的主要粮油作物单个品种种植面积较小，农作物新品种的推广力度有待进一步加强^[4]。

3.2 专利申请质量有待提高，专利转化意识不强

部分专利申请仅满足于科研项目结题要求，而不是为了满足科技成果的保护和转移转化的需要^[5]。专利申请文件质量不高，存在着权利要求数量少、专利家族规模小等问题。在申请专利时，缺乏专利前瞻性布局，高价值专利组合或专利布局意识不强。科研人员对专利产业化的重要性认识不足，部分专利由于本身成熟度不高、专利转化配套资源投入不足等因素难以转化。

3.3 高价值专利培育环境不完善，高价值专利数量少

专利申请量和有效专利数量快速增长，但超过一半以上的专利未被引用，专利家族规模超过2件的专利仅占2.7%，权利要求数量普遍偏少。与优秀同行相比，在这些表征专利质量的重要指标上还有一定的差距，高价值和核心专利相对较少，专利质量总体上还有待进一步提升。

3.4 专利运营服务体系不健全，专利转化率低

虽然已建立院所两级技术转移中心来推动科技成果转移转化，但目前缺少专兼职的知识产权转化队伍^[6]，科研人员不但要一边做科研，还要一边搞转化。转化队伍培训机制尚不健全，系统规范的知识产权转化业务能力培训有待加强。针对知识产权转化队伍和个人的考核机制不完善，对各级部门出台的有关重点科技中介服务机构的奖励支持政策尚未完全落实到位，一定程度上挫伤了知识产权转化人员的积极性。

4 加强知识产权转化工作的对策

4.1 正本清源，明确服务生产是知识产权产生的源头与归宿

形成于生产，成熟于生产，最终服务于生产，这是一切知识产权产生的源头和归宿。要在知识产权管理上进行分类，重点培育高价值知识产权和加强知识产权的系统化、配套化建设。建议设立年度十大重点知识产权奖项，对实施重大转化的知识产权进行高额奖励，并对知识产权的转化率设立考核指标。

4.2 直面问题，完善知识产权整个生命周期的运营管理

知识产权运营包括产生、布局、申请、保护、转让或许可整个生命周期。在知识产权产生阶段，要通过专利导航深入分析行业细分领域的科技需求，尽早做好布局，对可能形成的知识产权转移转化前景进行分析，有效规避研发和产业化的知识产权风险^[7]；在申请环节，要重视发明人、科技管理人员和专业机构人员的相互配合；在保护转让环节，权利人要利用好知识产权的排他权为自身保驾护航。事关科研单位命脉的关键技术，要在综合考虑的前提下决定是申请知识产权还是采用商业秘密的形式进行保护。

4.3 科学布局，重视专利导航在学科建设中的引导性作用

知识产权的科学布局实质就是学科建设的科学布局。就省级农科院而言，由于受人才、资金、政策各方面限制，要有所为有所不为。建立专利导航工作机制，把专利导航工作思路纳入学科建设和产业发展之中^[8]，利用专利信息资源对产业专利进行分析，科学把握产业链中关键领域的核心专利分布，提高自主创新效率。另外，要完善以市场需求为导向、以运用为目的的知识产权创造体系；对学科建设中的知识产权指标，要建立起分类的考评体系，突出创新质量与社会经济贡献^[9]；通过完善知识产权奖助政策推动质量和数量的协调发展，最终形成与产业发展相匹配的知识产权储备体系。

4.4 增加投入，加快建立专业化知识产权运营服务体系

加强与国家知识产权平台的数据连通，积极对接省知识产权交易中心，整合浙江省农科院现有51个农业科技成果网站、长三角农业科技成果大市场等资源，打造以产业为导向、数据为基础、精准服务为支撑、公益化与市场化相结合的知识产权运营公共服务平台，鼓励和支持平台将科技成果包装形成高价值专利开展转移转化，并按当年交易额予以适当奖励。同时，要促进农业知识产权的流动，最终形成面向市场的运行机制^[10]。另外，要健全知识产权人才支撑体系，探索产学研用相结合的人才引进培养模式，加快构建知识产权人才队伍。

5 参考文献：

[1]宋敏，刘丽军.我国农业知识产权现状、问题与对策[J].科技促进发展，2012（7）：31-35

[2]胡晓钟，姬冰菁，龚传胜，等.安徽省农业科学院知识产权管理现状及对策建议[J].农业科技管理，2019，38（4）：33-34

[3]陈颖.加强科研机构知识产权管理促进科技成果转化[J].科技创新与应用，2019（30）：189-190

[4]刘立文.农作物新品种推广中存在的问题与对策[J].农业工程技术，2019，39（20）：91-92

[5]刘少金，肖正强.从专利视角看江西省农业的创新发展[J].江西科学，2019，37（5）：805-809

[6]苏国华，陈峰.科研院所知识产权管理及运营探析[J].中国发明与专利，2019，16（7）：82-86

[7]王靖轩.加强科研院所知识产权管理工作的探讨——以中国农业科学院农业环境与可持续发展研究所为例[J].农业科研经济管理，2017（1）：43-45，48

[8]魏阙，宋微，李彩霞，等.吉林省知识产权战略实施现状、问题及对策[J].知识经济，2019（21）：5

[9]蒋兴华，谢惠加，马卫华.基于政策分析视角的科技成果转化问题及对策研究[J].科技管理研究，2016，36（2）：54-59

[10]乔娇娇.新时期我国农业知识产权保护的现状与对策分析[J].农业经济，2017（5）：28-29

作者简介：梁雅妮（1988-），女，硕士，研究实习员。主要研究方向：农业科技管理；游兆彤，为本文通讯作者。