摘要：通过专利研究与分析可以提升企业生产经营过程中的抗风险能力。文章介绍了专利基础知识，分析了专利对企业生产经营的重要性，以及企业知识产权管理及应用的关键技术。

关键词：专利，企业专利管理，企业专利运用

党的十九大报告指出：创新是引领发展的第一动力，是建设现代化经济体系的战略支撑。深化科技体制改革，建立以企业为主体、市场为导向、产学研深度融合的技术创新体系，加强对中小企业创新的支持，促进科技成果转化。倡导创新文化，强化知识产权创造、保护和运用。

专利是产业创新发展的要素资源，通过技术创新带动企业发展，从而驱动整个产业优化升级。然而，由于我国知识产权制度起步较晚，大多数企业没有开展过专利许可、转让、质押融资、诉讼等业务，“尝到甜头、吃到苦头”的还是很少数，所以很多企业不能充分认识到专利的重要性。只有少数大中型企业能够将专利放在企业发展战略的层面进行考量。然而，随着国内外经营环境的发展变化，今天的企业已无法置身专利之外。

1.专利基础知识概述

知识产权是指人们对其智力活动产生的成果或经营活动中的标记等依法享有的专有权利。知识产权的定义有广义和狭义等不同的表述，大都以列举的方式进行定义。我国主要的知识产权类别有专利、商标、版权、地理标志、集成电路布图设计及其他知识产权。

专利是一种无形财产权，与有形财产权相比，具有以下显著特征：

（1）智力成果。专利权保护的对象是人们智力活动创造的成果，是一种有别于动产和不动产的无形财产。我国《专利法》中称之为“发明创造”，包含发明、实用新型和外观设计3类。

（2）依法享有。专利权产生的法律事实包括创造者的创造性行为和国家机关的授权性行为。专利权的取得、转让及消灭，必须遵照法律规定，并接受主管机关的管理。

（3）先申请制。专利法规定，当2个或2个以上的人就同样的技术分别向专利局提出专利申请时，专利权授予最先提出申请的人，即“先申请原则”。这是我国专利法的规定，各国制度不一。

（4）独占性。任何单位或者个人未经专利权人许可，都不得实施其专利，即不得以生产经营为目的制造、使用、许诺销售、销售、进口其专利产品，或者使用其专利方法、许诺销售、销售、进口依照该专利方法直接获得的产品。能证明产品合法来源的，不承担赔偿责任。

（5）地域性。专利权受地域的限制，在申请专利权时，可以选择国内专利申请或PCT国际申请。通过PCT申请，申请人可以用一份申请文件、一种语言通过一个受理局向多国申请专利，而不必逐一向各国提交申请。

（6）时限性。专利权仅在法律规定的时限内受到保护，我国《专利法》规定，发明专利权的期限为20年，实用新型专利权和外观设计专利权的期限为10年，均自申请日起计算。

（7）非绝对性。专利权不是永恒的，会因为某些原因而导致权利的终止和无效，比如因保护期限届满而权利终止，因没有按照规定缴纳年费而权利终止，因被宣告无效而权利终止等。宣告无效的专利权视为自此即不存在。

2.专利对企业的重要作用

专利是企业核心战略资源。随着世界经济一体化、专利管理与保护在企业经营管理活动中越来越发挥着“定海神针”的重要作用。

2.1　专利贯穿企业经营全过程

国家知识产权局于2014年发布了《企业专利信息利用工作指南（试行）》，指出专利利用活动贯穿企业生产经营全过程。专利可以保护企业的技术创新成果，指引技术研发路线；可以为企业运营保驾护航，管控潜在专利风险；可以培育核心竞争优势，引领、控制技术和产业发展方向，占据战略控制点，引领市场竞争重心转移并占据主导权等，如图1所示。

图1　专利贯穿企业经营全过程

2.2　专利提升企业抗风险能力

如上所述，专利利用贯穿企业生产经营全过程，而每一个环节都可以通过专利研究与分析来提升企业的抗风险能力。

2.2.1　 研发环节

在研发的立项、实施和验收过程中，企业可以对相关的技术研发方向进行专利分析，一方面可以了解最新技术动态，指导研发路线；另一方面，可以避免重复研究，提高创新起点、增强创新能力，如图2所示。

图2　产品研发过程风险控制图

2.2.2 　 采购和销售环节

在采购和销售环节，通过专利研究与分析可以控制采购风险、控制销售产品侵权风险。比如，采购过程中需重点检索和分析供应方和相关方的产品或技术的侵权可能性，控制采购风险；销售过程中需重点分析销售目的地的专利侵权可能性，控制销售风险，具体如图3所示。

图3　采购和销售过程风险控制图

2.2.3 其他环节

在企业生产经营的其他环节，要切实关注专利保护、专利侵权分析、专利价值评估以及专利预警等，如图4所示。比如在参加展会时，要进行专利保护、专利侵权检索及分析。在进行重大投资时，要做好专利专项分析（专利尽职调查），进行全面专利分析评议。而专利预警分析更是要伴随企业核心主导产品的生命周期。

图4　其他环节风险控制图

2.3　专利是企业核心战略资源

专利战略与企业研发战略、经营战略，相互影响、相互渗透、相互支撑，形成稳固的“三位一体”关系，成为保证企业商业战略目标顺利达成的“铁三角”。如果企业能从发展战略的高度上去理解专利，结合自身的发展规划，合理布局运用专利，那么专利的价值就体现在技术情报价值、技术壁垒价值、商业资产价值等核心战略资源，它可以指导企业的技术研发、限制竞争对手、控制市场份额以及实现技术资本化等。

3.企业专利管理及运用

3.1　企业专利管理

企业专利管理一般包括专利战略规划和实施、专利管理机构设计、专利管理制度建设、专利人力资源管理、专利信息化建设等内容。专利工作要在企业真正落地实施并起到相应的效果，建立符合自身特点、与企业组织架构及管理文化相适应的组织体系和政策制度是关键。《企业知识产权管理规范》（GB/T 29490—2013）是指导企业实施、检查、改进知识产权管理体系的推荐性国家标准。企业可以借助知识产权贯标服务机构实现标准化管理。

3.2　企业专利运用

企业专利运用包括专利检索与分析、专利挖掘与布局以及专利运营。

专利检索主要有新颖性检索，用以评估一项发明是否可以获得专利，并发现相关的专利和非专利文献；侵权/确权检索，即进行“有权使用”或“自由使用”检索，此类检索涉及的文献只包括有效专利；现有技术检索，是对所有可得的专利和非专利文献进行的全面检索，用以确定研发方向、评估专利组合的价值、评估技术水平、提示战略性业务收购机会等。

专利分析一般包括确定目标、项目分解、确定数据来源、制定检索策略、数据采集及处理、数据分析、形成报告等步骤，通过使用各种定量或定性的分析方法，研究专利信息之间的关联性，挖掘信息背后的情报价值。

有意识有目的地进行专利布局，是全局性的战略考虑，可以对企业发展战略和商业模式形成有力支撑，在未来的市场竞争中形成有力格局。有效的专利挖掘，可以避免专利保护漏洞，将权利要求的保护范围最大化，将专利布局的思维落实成具体的具有战略意义的严密专利网。

专利运营模式主要有通过许可获取许可费、通过转让或技术转移等获取转让费、进行技术融资（通过质押贷款实现间接融资、通过知识产权证券化实现直接融资）、知识产权入股、非实施专利实体（NPE）法律维权运营等。

大型跨国企业一般都有专门的知识产权部门，拥有庞大的知识产权专业人才队伍，可以很好地发挥知识产权的作用，规避风险并应对法律诉讼等事项。而大多数中小企业，往往需要借助外部力量来实现。目前，国家知识产权公共服务体系日趋完善，同时，第三方服务机构可以提供包括专利贯标服务、专利代理服务、专利法律服务、专利商用化服务、专利咨询服务、专利培训服务等在内的门类齐全、覆盖全流程的专利服务，可以满足中小企业专利管理和运营的需求。

4.结语

专利等知识产权在资本市场发挥的作用日益凸显。近几年，因知识产权尤其是专利权归属问题而被迫止步IPO的事件屡见不鲜。 20 17 年8 月9 日 ，全国股转公司发布实施了《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书信息披露指引第7号——软件和信息技术服务公司（试行）》，这是新三板对知识产权信息最重要的一次信息披露规定。

专利不仅可以为企业保驾护航，而且还是企业的无形资产，是活的资本。企业可以关注专利价值评估、交易、质押、投融资、运营等相关内容，以更深入地融入丰富多彩的专利世界。