摘要：高校作为科技创新的重镇，其科技成果转化直接影响国家创新驱动发展战略的推进实施。本文综合分析高校在提升专利质量和促进转化运用上呈现出的状态和困境，立足高校专利质量提升工作，强调破除“唯数量”导向的评估模式，明确提升专利质量的必要性。

关键词：高校专利，质量提升，转化运用

党的十八大以来，以习近平同志为核心的党中央高度重视科技创新和成果转化运用。高校作为国家科技创新的重要源泉，是国家专利创造的主要来源和科技成果供给侧、专利产出、专利转化运用的主力军，同时也承担着立德树人的崇高使命，在引领社会风气、弘扬先进文化和培育创新氛围上具有率先行动力。

近日，科技部、教育部、国家知识产权局为深入贯彻落实党中央、国务院重大决策部署，聚焦优化专利资助奖励政策和考核评价机制、切实提升专利等科技成果质量、破除科技评价中“唯论文”不良导向、探索建立科学的评价体系、营造高校良好创新环境、加快提升教育治理体系和治理能力现代化水平，相继出台了《关于提升高等学校专利质量促进转化运用的若干意见》《关于规范高等学校SCI论文相关指标使用树立正确评价导向的若干意见》等相关文件，文件的发布为高校科技创新和成果转化工作指明方向，同时为高校专利转化运用不足、高质量高价值专利缺乏等问题提出解决方案。

高校在提升专利质量和促进转化运用上的现况

在高校专利管理和转化运用过程中，往往以SCI论文相关指标为学术评价，以及职称评定、绩效考核、人才评价、学科评估、资源配置、学校排名等方面的核心指标，并逐渐与评价学术能力挂钩，而使得高等学校科研工作出现了过度追求SCI论文相关指标的现象。

高校往往以发明专利为主，科研偏重基础前沿研究，而使得技术成熟度稍有欠缺，多数有待于进行二次开发等环节才能投入市场。在高校专利管理和转化运用过程中，往往基于科研项目结题、职称评定、绩效考核、奖励申报、创新城市建设、高新技术企业认定等政策导向，存在“大而不优，多而不强”的现象。

在专利等无形资产纳入国有资产管理的背景下，有些高校没有积极作为，使得大批专利过期失效。同时，当前高校科技成果转化工作中存在专业机构欠缺、人员队伍不足等情况。受限于认知水平、重视程度、管理权限、转化能力和编制等诸多因素，大部分高校还没有足够的人员从事科技成果转化，相关队伍服务能力有限。此外，科技成果的供需对接离不开专业服务平台的支撑，但就目前情况来看高校高水平的专业服务平台还非常少。

在提升高校专利质量和促进转化运用上的思考

相关政策特别提到：“专利等科技成果只有转化才能实现创新价值、不转化是最大损失”这一论断，抓住了制约高校科技成果转化的关键问题，准确把握了当前高校科技成果转化中的痛点和难点，并探索着力解决。

首先，要回归“初心”。高校在提升专利质量和转化运用工作上，要回归保护创新创造的初心。以创新为源头，科研为基础，专利为支撑，提前为科研项目创新能力做好布局。知识产权应该是为了保护创新的价值而产生，不应为了满足各类考核评价评比而申请，更不应为追求一些指标而凑数，从而违背了科技创新的规律，偏离了保护创新创造的初心。

其次，要推动“运用”。高校是国家创新体系的重要组成部分，是科技成果的重要供给侧，高校的科技成果通过各种渠道转化为现实生产力。只有将科技成果运用到生产生活上，才能体现成果价值。因此，推动高校知识产权工作的核心是运用，而知识产权创造、管理、保护等其他工作都是为知识产权运用而服务。高校要突出转化运用导向，倒逼高校知识产权工作的优化和提升。在转化应用中，政府、军队、事业单位、企业等都可能是用户，其中最重要的渠道是企业。企业本身不仅是应用者，更是推广者，高校的科研成果通过企业的杠杆作用放大其在社会中的价值。

最后，要加强“融入”。高校的科研管理部门、科研团队要对技术的发展趋势、市场需求有明确的认识，要将专利工作融入到科技创新的全过程。科技创新是知识产权的源头，知识产权是对科技创新的保护，两者相互促进。知识产权工作应贯穿科研项目立项、实施、验收以及成果转化全过程。应建立知识产权全流程管理机制，在科研项目研究的不同阶段，开展专利导航、专利布局、专利挖掘和高价值专利培育等工作；项目结题后，加强专利运用实施；切实把知识产权工作融入到科技创新全过程，强化知识产权工作，促进成果转移转化。高校加强专利工作的管理可以把现在已有的专利、成果、科研队伍等力量有机组合，明确职责，组织专业培训，以满足新形势下的要求。

在提升高校专利质量和促进转化运用上的工作重点

高校应始终贯彻落实党中央的决策部署和习近平总书记在全国教育大会上的明确指示，以破除论文“SCI至上”为突破口，积极扭转不科学不合理的教育评价导向，坚决克服唯分数、唯升学、唯文凭、唯论文、唯职称、唯学历的顽瘴痼疾，力争从根本上解决高校科研和教育的评价指挥棒问题，更好的支撑学校科研工作发展，做好推进经济社会发展的“助推剂”。

一是强化意识转变理念。随着科技的进步、时代的变迁，高校科技成果转化工作不能一蹴而就，它需要不断更新观念、深化探索，找准着力点。同时，强化专利意识转变需要制度和政策的保障，近期国家印发的相关文件中提到“树立高校专利等科技成果只有转化才能实现创新价值、不转化是最大损失的理念”。这为高校强化专利转化指明方向，在国家政策的保障下，学校应回归“初心”保护专利创新创造，破除以数量为导向，从战略维度树立知识产权管理制度，保护创新、激励创新，并以促进经济社会发展的根本需求为基础，加强在知识产权管理与科技创新融合发展方向的投入，把提升知识产权管理工作作为学校专利转化运用工作的重要抓手。

二是健全统筹协调机制。成立“知识产权管理与技术转移领导小组”，成立由校党委常委会、校长、院系专家等组建的“知识产权管理专家委员会”或“科技成果转移转化工作领导小组”。集合学校领导、院系专家、领域学者、技术转移部门成员和知识产权专员等开展多层级联动，加强知识产权服务支撑机构建设，完善校领导负责、各部门分工合作、各院系积极配合的知识产权统筹协调工作机制，进一步优化知识产权管理工作任务，将知识产权管理工作纳入科技成果转移转化工作职责中去。

三是建立专利导航机制。在科学研究、产业规划和专利运营等工作中，通过专利信息深度挖掘和有效运用，明晰产业发展格局、技术创新方向和研发路径，提高研发创新起点，做好专利精准布局，大力推行以获取产权为目标的技术创新。参照《产业规划类专利导航项目实施导则（暂行）》和专利导航指南、标准等实务规范，选取重点学科、重大科研项目开展专利导航工作实践，充分发挥高校知识产权领导小组作用，为专利全生命周期管理提供服务支撑。在关键技术领域培育一批高价值知识产权组合。强化高校学科优势和产业发展需求相融合，面向国家战略需求重点领域、战略性新兴产业，协同企业、科研机构等开展订单式研发、投放式创新。培育一批战略性高价值知识产权组合，形成与创新能力、技术市场前景相匹配的知识产权储备。

四是完善专利管理体系。坚持科研项目质量第一的原则，不再以数量为评估导向，建立健全覆盖专利导航与布局、专利申请与维护、专利运用与转化的知识产权全过程管理体系，将知识产权管理体系运用在科研项目选题、立项、实施、结题、成果转移转化等环节，最大限度降低潜在风险。充分发挥知识产权管理在服务、推动、保护科技创新以及促进科技成果转化中的重要作用。建立专利申请前评估制度。在科研项目申请前期对拟申请项目的技术成熟度和可行性进行评估，以决定是否申请国家专利或项目对接服务，可以有效减少无效申请和低质量申请数量，从而汇聚更多的人财物等资源支持高质量科研项目的培育和转化。要组织成立评价小组，针对立项前、实施中、验收前、结题后等四个阶段的知识产权管理工作进行梳理和把控。

五是完善科技成果披露制度。建立健全职务科技成果披露制度，科研人员应主动、及时向所在高校进行职务科技成果披露。在完善科技成果披露制度上，由“知识产权管理专家委员会”或“科技成果转移转化工作领导小组”负责从披露到专利申请，再到授权许可的全生态工作流程，建立成果披露制度和专利申请事前评估制度，对拟申请专利的技术成熟度、商业价值、推广前景进行评估，以研判是否申请专利，切实提升专利质量。并鼓励专利发明人与学校分担专利费用，对于发明人分担费用的，在转化收益中加倍予以扣除，激发发明人工作动力，增强内生约束力，从而提升专利质量。加强对利用职务科技成果从事成果转化等行为的管理和规范，引导科研人员依法依规开展科技成果转化活动，同时，及时掌握科研人员科技创新的最新进展，挖掘有潜力的科技成果，指导科研人员对有价值的科技成果通过申请专利等方式进行保护。

六是强化人才队伍建设。建立知识产权转化运用与职称评定、岗位聘任、人才评价、绩效考核等相挂钩的评价指标体系，突出创新成果知识产权转化运用的结果导向和实绩导向。优化知识产权管理人员、运营人员、知识产权专员的人才培养、使用和评价体系，拓展发展空间。通过学校拨款、地方奖励、成果转移转化收益等途径筹资设立知识产权管理与运营基金，为专利培育、专利布局等提供专业化服务和资金支持。组织成立专门领导小组，主要统筹学校与各地、各机构企业间的合作，并根据知识产权特性，制定相应个性化管理方案。在各学院、实验室、科研部门内部设立知识产权管理专员，参与知识产权管理工作，加强科研、财务、法务、资产、信息服务、产业等部门的协同联动，倡导建立知识产权管理、技术转移转化、投资经营等功能为一体的知识产权承接转移模式。在推动高校知识产权许可和转让时，应明确许可的方式、范围、期限等，要充分发挥知识产权管理专员作用，加强科研项目成果的承接转移。探索建立市场化的知识产权运营中心，集成产业、资本和服务资源，促进知识产权投资孵化和高端运营。

七是开展市场化运作。推动高校知识产权工作的核心是运用，应把将加强专业能力建设视为高校专利工作的重点任务，而其中专业化管理和技术转移机构的设置是重中之重。应借鉴国内外优秀高校科技成果转化成功经验，加大在专利质量和促进转化运用方面的支持力度，围绕专利培育和运用合理配置资源，构建联动机制，完善工作架构和模式，开展科技成果与技术转移资源对接工作，形成“企业化管理+市场化运营”相结合的特色模式，通过市场机制弥补高校在知识产权工作评审、考核、激励、落地等方面缺陷。积极推进与政府、企业、军队、科研院所联合协作，形成“产、学、研、用”一体化的专利管理模式，促进技术创新成果落地。

八是加大产学研用合作。关键核心技术的突破依赖于基础研究的积累，将基础理论转化成核心技术的突破要靠产业化来完成。突破要变成核心技术一定要通过产业化来实现。因此，推动科技成果转化，一定要加强产学研用合作，与“长三角”“粤港澳大湾区”等重点经济活跃带加大合作交流。加强技术成果推广“网络”建设，积极与政府、企业、军队、科研院所增加接触，深度挖掘潜在客户和项目需求，以“转移分中心”“基地”“新型研发机构”等多种形式参与区域经济创新工程向深层次、高水平发展延伸，围绕国家新型基础设施建设的主要领域，以创新发展理念为引领，以技术创新为驱动，以信息网络为基础，提早筹划运营策略与规划，形成网络化的推广布局，从而提升学校科技创新服务社会经济发展的能力。

专利质量代表一个国家的科技发展水平和创新能力，是彰显创新驱动发展质量效益的核心指标。近期发布的各项促进高校技术转移工作的政策，是对高校在专利质量转化和运用方面的指导，作为“双一流”建设的重点高校，更要牢牢抓住大好机遇，坚持创新发展理念，以提高专利质量为前提，紧扣高质量发展主线，大力推动产学研用协同合作，提升高校知识产权创造质量、运用效益、管理水平和服务能力，开创高校创新成果生态新局面。