五、结论与政策建议

1.研究结论

本文利用USPTO中1978—2015年55634项中国专利授权数据，基于信号传递理论，采用负二项式回归模型验证市场与技术特征如何影响专利被引频次。研究结果表明：首先，国际专利转让以市场交易方式强化专利的市场属性，从而传递积极的专利信号；市场化强度通过激励市场竞争、弱化政府干预等以市场服务方式增强专利信号的传递效率；以上两种市场信号均能够提升后续专利发明者对该专利进行引证的需求。其次，专利技术宽度与专利技术成熟度能够强化专利自身的吸引力，引发更多后续专利对该专利所涵盖的技术原理与科学知识进行继承、借鉴与融合，产生强烈的对该专利进行引证的技术需求。但是，专利技术宽度与专利技术成熟度无疑会增加专利信号的干扰噪音以及竞争压力，从而弱化国际专利转让与市场化强度对专利被引频次的信号传递质量与效率。最后，综合考虑市场信号与技术特征的互补和竞争关系，市场信号与技术特征对专利被引频次的整体效应为正。

2.政策启示

根据以上结论，本文研究具有明显的政策涵义：（1）专利信息服务平台的完善显著有助于强化专利的市场属性，淡化专利的学术声誉价值等，从而打破信息不对称问题，去除专利申请中的泡沫，提升中国国际专利的吸引力与国际认可，推动形成国际高质量专利。在当前数字化、网络化、全球化信息环境中，专利信息服务需求呈现出了复杂性、及时性、前沿性等新特点，传统的专利服务平台已不再适用。中国专利信息服务平台建设工作起步较晚，完善专利信息集成服务与分析服务、专利信息查询与交易服务以及预警的公共服务部门，以改进专利信息服务环境和降低专利搜寻成本、交易风险等，促进专利交易顺利进行和避免“专利沉睡”，进而推动形成国际高质量专利。（2）加快市场化进程，提高市场化水平。区域的市场化程度对专利信号的传递作用显著，且不断提高的区域市场化程度是进行高水平专利活动的基础条件。各个地区应该进一步释放市场活力，正确鉴定政府在市场经济中的职能，鼓励非公有经济的发展，为专利活动的提高创造条件。（3）相关政策制定者与企业战略执行者需要因地适宜，根据专利的具体市场信号与技术特征采取相应的举措。一方面，技术特征能够为国际专利的继承与认可增大专利技术的受众范围与知识相关性、增强技术合作等；另一方面，技术特征能够产生专利信号的技术噪音与技术竞争压力，削弱专利信号的传递效果。

3.研究局限与拓展空间

本文主要有以下不足，也是未来研究所需关注的方向：一是本文以专利为研究单位，具体考虑了专利特征的差异性，并没有具体考虑不同的企业特征，例如，企业规模、企业销售额等；二是本文从技术宽度与技术成熟度讨论了技术特征对市场信号与专利被引频次间关系的负向调节作用，但是，由于测量其他相关指标的困难性，并没有考虑其他的专利技术特征。三是基于信号传递理论，本文主要分析了市场与技术对专利被引频次的影响，没有考虑市场与技术对专利所属企业的创新绩效、国际化进程等是否也存在互补和竞争关系。

注释：

①由于中国台湾地区一段时间内的专利活动具有独立性，特作为专门地区参与比较分析。

②因为国际专利转让数据中部分样本不包括国际专利转让的省份命名，为了统计保留尽量多的样本，本文没有统计各省份的国际专利转让数据。

③由于专利自引与专利被他引用具有不同的引用动机，本文所采用的专利被引指的是排除专利自引的专利被他引用频次。平均专利被他引用频次指的是专利被他引用频次与专利授权数量的比例平均值，衡量的是各省份或地区专利的平均质量。

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作者简介：刘林青，男，教授，研究领域是产业国际竞争力与知识产权，电子邮箱：liulinqing@whu.edu.cn；陈紫若，女，博士研究生，研究领域是产业国际竞争力与战略管理，电子邮箱：czr1225646899@163.com；王罡，男，讲师，研究领域是企业战略与技术创新，电子邮箱：jiwuyou@foxmail.com；通讯作者：陈紫若。