摘要：开启知识产权强国建设是新时期我国知识产权领域的重大战略转型决策，以推动我国知识产权事业由大向强的转变。质量一直是高校专利转化不畅备受诟病的核心问题，也是强国背景下高校科技工作破局的关键所在。在理清专利质量管理与专利转化的逻辑关系基础上，充分考察了美国专利质量管理的成功经验，深入分析了制约我国高校专利转化的质量管理关键问题，从动力驱动、公共治理、服务保障和网络治理四方面构建了高校专利质量管理机制，并从深化高校创新驱动、强化人际关系网络、提升公共治理水平、完善服务保障等方面给出了建议。
关键词：知识产权强国，高校专利，质量管理
[基金项目：国家自然科学基金项目“基于市场导向的高校专利商业化战略形成机制及驱动策略研究”（71573108）]
1 引言
2008年，我国首次将知识产权上升为国家战略，历经十年发展，我国高校在知识产权制度以及管理机构建设方面不断完善，知识产权创造能力大幅提升。截至2018年底，全国高校拥有有效发明专利29.8万件，占国内有效发明专利总量的17.9%，年度发明授权量7.5万件，占比21.6%。但与此同时，高校专利转化情况却很不乐观，《2017年中国专利调查数据报告》显示，我国有效专利实施率达到50.3%，高校最低，仅为12.9%。长期以来，高校知识产权转化同时面临着创新质量不高、自身认识不足、资金支持乏力、市场意识不强、体制机制不完善等诸多障碍，极大限制了高校创新驱动作用的发挥。尤为关键的是，创新的价值链条是一个以市场需求为核心的P（策划）、D（实施）、C（检查）和A（改进）的循环过程，任何一个环节的问题都会对整个创新的价值创造产生重要影响。但在惯性价值观以及激励、考核政策等因素的影响下，创新动机的异化一定程度上阻遏了高校创新链条的价值传递。Arai （2010）针对美国与日本实证研究也发现问题专利的产生往往与一个国家的亲专利政策密不可分，亲专利政策所催生的大量问题专利将最终损害一国的技术创新动机，长期将会使该国的社会福利受损。比如，研发投入强度是强化创新价值传递并最终影响创新绩效的重要因素，但对标美国高校的研发投入产出效率后发现，我国高校专利的单位经费投入严重偏低，反映出对于创新前端专利产出数量的过度关注，而忽视了创新价值实现的客观规律。数据显示，2015年，美国康奈尔大学研发经费投入为60.1亿元，专利产出为285件；宾夕法尼亚大学研发经费投入为54.4亿元，专利产出为105件；而同年清华大学的研发经费投入为43.5亿元，专利产出为2660件。
伴随知识产权强国战略的推进实施，我国在产学研合作机制、技术转移服务体系建设等方面不断完善，特别是近几年，国家各级专利转化促进政策密集出台。在此背景下，为什么我国高校专利仍长期转化不畅？很重要的一点在于，现有改观所产生的影响仍大多局限于创新价值实现的某一环节，比如在前端，通过设置质量型的考核指标来引导高质量的专利申请，但指标往往局限在“发明专利申请”“PCT 专利申请”等结果性指标而弱化了创新过程；在后端，通过强化资金补助或奖励来鼓励专利转化，但忽视了专利技术本身是否真正满足市场需求。专利转化是创新各链条信息流有效传递的最终表现，从目前理论研究与实践领域的探索来看，尚缺乏基于创新全链条对高校专利质量管理提供理性思考的框架和实施指导的相关理论，局限性集中在两点：一是大多将专利质量仅作为高校专利转化的结果因素来分析讨论，忽视了专利质量与专利转化之间的协同性，需要开展系统性分析；二是缺乏相应专利质量管理实施机制的研究，难以支撑基于创新全链条的专利质量管理实践。
2 专利质量管理与专利转化的关系评述
戴维·特里克在其所撰写的《什么是质量》一文中指出，从根本上来说，质量要回答两个问题“希望得到什么”和“如何得到”。他把质量定义为“质量就是要维持经营”。基于此质量内涵，本文认为强调高校专利质量管理同样是为了解决两个问题：一是如何通过质量管理促进高校专利转化以实现创新效益，以平衡创新投入与产出并支撑高校创新驱动区域经济社会发展的使命；二是如何构建一套行之有效的机制去实现专利质量的有效管控，以强化后端专利产出与创新效益之间正向关联关系，而非强调前端研发投入与专利产出之间的正相关性。同时，本文认为，与创新效益相关联的专利质量管理更多是基于宏观创新质量的范畴，微观的专利质量管理很难覆盖影响专利转化的各类创新举措。
2.1 创新质量与创新效益的关系分析
关于创新质量的内涵，经历了从“研究质量”到“创新质量”的演变过程。Garfinkel（1990）将研究质量定义为研究的技术性质量、研究的影响力、与企业经营业务的相关性和适时性。关于创新质量，Haner（2002）认为创新质量包括产品和服务质量、过程质量和经营质量三个维度，并认为其是创新绩效在“潜能” “过程”和“结果”每个领域的总和。杨幽红（2013）对国外相关文献进行了系统梳理，认为创新质量是一种大质量观念，其管理不仅要关注顾客需求，还需要同时关注相关方，不仅要注重内部创新质量管理，还要注重与外部信息交换与资源利用。综合来讲，从创新质量内涵的演变来看，创新质量与创新效益之间存在着紧密的关系，而创新质量本身是一个过程性的概念而非针对创新价值链条的部分环节。对于创新质量管理，应密切关注利益相关者的相关需求，强化协同创新与管理。
2.2 专利质量管理与高校专利转化的逻辑关系
相关性分析表明专利与创新的密切度高达93.4%，作为我国高校科技创新的重要产出，专利质量管理是创新管理的重要内容。刘运华（2015）认为专利质量不是非白即黑的，而是一个灰色的价值判断区间。现阶段我国要提升专利质量，需要服务机构、行政机关、司法机关各负其责，推动形成高质量申请、高质量授权、高质量控制的良性运行。徐明（2018）强调专利质量是一个动态的、持续性的概念，其贯穿专利创造、专利申请、专利审查、专利授权与专利收益等各个环节，是一个多元体系下予以综合考量的概念。从有关专利质量的研究来看，其管理内涵继承了创新质量管理的基本框架。进一步的，程德理（2014）从法理层面分析发现大学的社会功能及其运转机制决定了大学教师的非市场化行为规则，并指出提高专利质量和完善管理机制是提高转化率的关键因素。张毅（2016）也认为专利管理体制不适应是影响高校专利转化的首要因素，他还指出专利质量是健全专利转化机制的重要因素。综上，本文提出了如下专利质量管理与高校专利转化的逻辑关系。从图1中可知，专利质量管理全面继承了创新质量关于“大质量”管理和“过程性”的内涵要求，在管理过程中，强调了技术创造和技术应用两大关键环节的质量管理要求以及健全运行机制（突出“大质量”管理理念下的协同管理）对于专利转化正向作用创新效益的重要性。
图1 专利质量管理与高校专利转化的逻辑关系
3 美国专利质量管理的成功经验
3.1 高校专利质量管理的成功案例
美国高校在专利转化方面的绩效一直走在全球高校的前列，以犹他大学、斯坦福大学等为代表的美国高校在技术输出方面为美国经济的发展提供了重要支撑。
（1）强调价值观与专业管理机构的建设。美国高校一直在倡导积极的创新价值观，并通过设立专业管理机构来推进高校专利转化工作。比如，犹他大学的专门技术转移机构——技术与风险投资商业化中心（TVC）在成立之初即确定了机构的创新价值观，即可靠、关系、勇气、有趣、热情、创造和卓越。TVC通过一系列阶段性把关以及重要事件驱动的流程，推动了犹他大学技术和发明的商业化。而价值观对于专利转化意识的影响也证明了其有效性，根据美国高校技术转移经理人协会（AUTM）2017年发布的《美国高校技术转移报告》，2016年，在所有接受调查的225所高校中，犹他大学的技术转移和商业化指数最高，排名全美第一。
（2）突出专利转化过程中的基金与服务项目的驱动作用。美国高校一直将基金和服务引擎项目的设立作为驱动其专利转化的重要抓手。宾夕法尼亚州立大学研究基金会（PSRF）每年设立约100万美元的基金，促进大学创办衍生企业。作为一个非营利组织，PSRF所获得的全部收益将以长期投资的形式，继续投入初创企业。加州大学圣地亚哥分校建立了Triton科技基金，专门针对由大学生、教师和毕业生创建的创业公司，帮助创业者寻找技术商业化机会。
（3）实施有效监督以降低专利转化风险。根据专利转化方式实施针对性的监督措施是美国高校确保专利成功转化的重要举措。比如，许可证专家在许可证的期限内对被许可人的表现进行监督，一般情况下，大多数许可协议要求被许可方定期提交财务或开发报告，当被许可方无法按照既定协议促进专利实施时，相关的许可活动将有可能被终止。在设立初创企业方面，技术转移机构会帮助创业者审查成立创业公司的相关影响因素以支持其决策。
（4）通过建立和维护关系网络以强化营销能力。在斯坦福大学OTL的哲学理念里，与发明者和被许可人保持良好的关系，是其成功的关键。在将发明市场化方面，斯坦福大学OTL的许可专家使用多种来源和策略来识别潜在的被许可人。有时是借助发明人的现有关系，发明人的出版物和演示文稿通常是很好的营销工具，斯坦福大学认为发明人的积极参与和热情可以极大地提高将一项发明与外部公司相匹配的机会，其研究和咨询关系通常也有助于确定潜在的持牌公司和这些组织内的技术拥护者。有时OTL的工作人员和其他研究人员在推销一项发明时很有用，OTL会利用自己的网站、参加会议和行业活动、或与公司直接联系的方式来营销发明。
3.2 政府专利质量管理的成功经验
（1）重视对基础研究的支持。美国政府一直为基础研究提供长期稳定的支持。大学系统是美国最大的基础研究机构，承担了50%左右的基础研究任务。作为创新活动的服务者，政府的核心工作是提供公共基础设施和增加基础研究投资。基础设施和基础研究几乎没有直接的商业回报，但具有应用价值的科学技术几乎都来源于基础研究。美国企业专利所引的参考文献中70%来自于公共资金资助的基础研究。据美国科学基金会（NSF）统计，近年来，美国企业申请专利的科技成果73%来自政府支持的基础研究。历届政府采取持续性投资对三个关键研究机构进行双倍资助，即国家科学基金会、美国能源部科学办公室、国家标准与技术研究院，这些持续性的科学投资为新技术、新发现的发展奠定基础。
（2）强化对代理服务行业的监管。美国专利制度强调通过职业伦理的约束在源头控制专利质量。要取得专利代理资格，除了通过资格考试还要通过相应的职业道德考试。在监管方式上，以政府监管为主，行业自律为辅。《美国联邦法规》第37章第10条对专利代理执业人员的职业道德要求作了详细规定，此外律师事务所通常会给律师购买职业责任保险以处理律师或代理人不当执业带来的风险，解决由此带来的法律纠纷问题。此外，美国还通过《专利法》、职业责任标准守则、职业行为标准规则、各州关于执业律师的纪律规则以及美国专利及商标局（USPTO）制定职业行为守则来对专利律师和代理人的职业伦理进行监管。
（3）优化专利审查质量管理举措。审查阶段的质量控制一直是美国政府专利质量管理的关键举措。USPTO主要通过设立专职部门、开展同行评议以及开放式审查三种方式来强化质量监管。为了确保继续颁发高质量的专利，USPTO还制定了12个项目以重点关注整个专利申请过程的各个方面，包括增强现有的技术搜索能力、扩大专利审查员培训、最大化利用专利质量数据、评估和改进专利质量评价指标以及不断追求流程改进并监控这些改进等。
