4 成本节约型知识产权定价公式

由于知识产权人提供技术的机会成本为零，只要军工企业支付的知识产权使用费价格大于零，则知识产权人将愿意向军工企业提供成本节约型技术，但为尊重知识产权并激励创新，促进更多的优质知识产权向武器装备领域转化，在保证军方和军工企业效用均有所增加的前提下，对军工企业所使用的知识产权定一个公平合理的价格，也就是P_R的确定既要有利于提高军方和军工企业的效用函数，同时对于知识产权人来说又是公平合理的。

（1）P_R的计算基础。由于成本节约型技术的作用是降低了装备的单位生产费用，因此P_R的计算基础应当是军工企业应用成本节约型技术后，装备目标购置价格与最终实现的装备定价成本之间的差额P_t-c，以这个差额为基础，乘以一个知识产权使用费率p，就得到军工企业生产一单位的装备应向知识产权人支付的知识产权使用费价格P_R，即：

P_R=ρ（P_t-c）     （5）

（2）知识产权使用费率的计算方法。由于目标购置价格P_t是军方与军工企业在装备研制方案确定后协商确定的，而装备的实际定价成本c是装备生产之后核算得出的，也是能够确定的，因此知识产权定价的关键在于对式（5）中知识产权使用费率ρ的确定。

在军工企业未引进知识产权人的成本节约型技术的情况下，当最终实现的装备订购价格恰好为目标购置价格时，有：

P_t=c+αp_t+β（P_t-c）   （6）

则军工企业需要实现的实际定价成本为：

（7）

若军工企业引进知识产权人的成本节约型技术，并按照式（5）支付相应的知识产权使用费价格，当最终实现的装备订购价格恰好为目标购置价格时，有：

（8）

则军工企业需要实现的实际定价成本为：

假设军工企业的技术专家能够正确地评估成本节约型技术应用于装备生产后所能带来的单位装备的成本节约额ε，则c与c＇的差值即是ε，因此将式（7）代入式（9），可得：

（10）

根据式（10）易得满足该方程的知识产权使用费率为：

当技术专家能够准确评估成本节约型技术所带来的单位成本节约额ε时，若军方规定知识产权使用费率为ρ^*，则军工企业生产单位装备应支付的知识产权使用费的定价公式为：

（12）

假设军工企业在未引进成本节约型技术时，最终实现的装备订购价格为P_t。由ρ^*的推导过程可知，若引进成本节约型技术，当每台装备的成本节约额为ε且P_R=ρ^* •（p_t-c）时，在既定的激励约束定价机制下，最终的装备订购价格也恰好为目标购置价格P_t，因此对于军方来说，引进成本节约型技术后获得的效用与军工企业未引进成本节约型技术时的效用是无差异的。但对于军工企业来说，由于引进成本节约型技术后定价成本降低了，根据军工企业的效用函数可知，此时军工企业的效用是有所增加的，因此军工企业将有引进该成本节约型技术的激励。对于知识产权人来说，军工企业不引进其成本节约型技术时，其效用值为零；而军工企业按风的价格引进其成本节约型技术后，其效用值增加为P_R•q，显然知识产权人将愿意接受这一价格。

由于当（每台装备）知识产权使用费价格为P_R=ρ^*·（P_t-c）时，军工企业和知识产权人的效用均有所增加，而军方的效用刚好能不减少，若进一步增加知识产权使用费率ρ，在其他条件不变的情况下，最终的装备订购价格p将超过目标购置价格p_t，从而使得军方的效用有所减少。因此，P_R=ρ^*·（P_t-c）是成本节约型技术的最大合理价格，以式（12）确定的知识产权使用费价格恰好能满足三方共赢的要求。

在式（12）中，p_t、c、α、β均是可以在装备生产前后明确界定的，因而按照该方法确定知识产权使用费价格的关键在于对ε的正确评估。在实际操作中，为保证军方的效用，可以请专家对其作保守估计，在正常评估值的基础上，根据该技术的特点和历史转化应用情况乘以一个风险折扣系数，从而降低实际成本节约额低于评估值的可能性。

假设经过技术专家的评估，认为成本节约型技术可以带来的每台装备的成本节约额为ε₀，为降低技术风险，保证军方的效用，用式（12）确定知识产权使用费价格时，取一个小于1的风险折扣系数η，并以ε=ηε₀代入式（12）中计算。风险折扣系数的取值根据成本节约型技术的成熟度，该技术转化应用的历史及转化效果，以及在装备生产中的转化应用方案的明确程度，转化应用难度等因素综合确定。

5 案例分析

军方要向某军工企业采购一批可用于水下自主探测的小型无人艇装备，该装备是新型装备，在研制方案明确之后，军方与军工企业共同确定的目标购置价格为P_t=28（万元/艘），激励约束参数为α=0.05，β=0.7。生产该装备的关键技术之一是艇体表面材料的加工，现有一种已申请发明专利的表面加工工艺，经技术专家初步评估，应用于无人艇装备的表面加工后可比传统的加工方案节约ε₀=2（万元/艘）。由于此前该技术已在民用工业设备中转化应用的先例，转化应用效用较好，但在武器装备中的应用尚属首次，存在一定的转化应用难度，应用后的效果存在一定的风险，因此取风险折扣系数为η=0.7，从而用于定价的成本节约额确定为ε=0.7×2=1.4（万元/艘）。首批装备生产出来后，经过成本和费用的核算，每艘艇的定价成本为c=25.2（万元）。将上述结果代入（12），可得军工企业每生产一艘无人艇应向专利权利支付的知识产权使用费价格为：

0.1938（万元/艘）

引进成本节约型技术后，军方的实际订购价格为：P=c+αp_t+β（p_t-c）+P_R=25.2+0.05×28+0.7×（28-25.2）+0.1938=28.7835（万元/艘），该订购价格略高于购置目标价格。假设该订购价格仍在军方的可接受范围内，军方在该价格下可以采购到最佳的装备数量，设最佳采购数量为q₀=50（艘），则军方的效用为：∏_m=-K₁•（q₀-q）/q₀+K₂^·（）/（=-K₁•（50-50）/50+K₂•（28×50-28.7835×50）/（28×50）=-0.028K2；军工企业的效用为：；知识产权人的效用为：∏_r=P_R•q= 0.1938×50=9.69。

若军工企业未引进该成本节约型技术，企业依靠自身的降低成本努力实现的定价成本为c=27.5（万元/艘），则军方最终的订购价格为：P＇=c+αp_t+β（P_t-c）=28+0.05×28+0.7×（28-27.5）=29.75（万元/艘）；军方的效用为：∏m＇=-K₁•（q0-q）/q₀+K₂•（P_t•q₀-p•q）/（p_t•q₀）=K₂•（28•50-29.75•50）/（28•50）=-0.0625K₂。假设在订购价格P’下，军方仍然按最佳需求量采购，则军工企业的效用为：[0.05×28+0.7×（28-27.5）]×50=87.5；由于没有支付知识产权使用费，因而知识产权人的效用为∏r＇=0。

对比以上结果可知：，当军工企业引进成本节约型技术且按照本文提出的定价方法确定知识产权使用费价格并向知识产权人支付相应的费用时，军方、军工企业和知识产权人的效用均有所增加，从而能够实现三方共赢。

6 结论

针对单一来源武器装备采购中的知识产权使用费定价问题，本文基于三方共赢的视角，利用各方利益均衡下的临界状态分析，推导了在激励约束定价机制下成本节约型技术的知识产权使用费率的计算公式，并提出了成本节约型技术的知识产权使用费定价公式。根据本文提出的知识产权定价方法，成本节约型技术的知识产权使用费定价的关键，在于技术专家对应用后能实现的装备成本节约额的正确评估，但这一评估过程的评估对象本身及其所应用的具体对象、过程、范围等均是明确而具体的，因而在实际工作中具有较好的可操作性。因此，本文提出的知识产权定价方法具有参数明确、计算过程简单易行、实际应用可操作性强的特点，且按照该定价公式得出的知识产权使用费价格是有利于实现军方、军工企业和知识产权人三方共赢的，因而从理论上说是易于被各方接受的。

参考文献：

[1]魏一波.我国政府单一来源采购制度研究[D].天津：天津大学，2014.

[2]于丽艳，金曼，孙乃娟.我国装备制造企业知识产权发展研究[J].经济研究导刊，2018（2）：23-24.

[3]权晓伟，徐熙阳，赵滟，等.航天领域知识产权转化能力成熟度评价研究[J].中国航天，2018（1）：31-35.

[4]陶军倩，刘宝平.装备采购中的知识产权权益归属研究[J].海军工程大学学报（综合版），2012，9（2）：60-63.

[5]杨越，李湘黔.军队职务发明的价值形成和权利归属[J].国防科技，2018，39（2）：108-113.

[6]王林，黄怡苏，胡隽.对国防知识产权归属制度的思考[J].科技进步与对策，2006， 23（4）：44-46.

[7]张雅静.国防知识产权的归属与利用[J].社科纵横（新理论版），2013（3）：89-90.

[8]张春霞，宋志强，李红军，等.军工企业国防知识产权管理问题研究[J].装备学院学报，2015，26（1）：59-62.

[9]李泽红，吕东，王中霞.中外军工企业集团知识产权管理模式比较研究[J].国防科技，2010，31（5）：40-44.

[10]朱永强，梁勇，黄小梧.军工企业专利全寿命期管理的探索与实践[J].国防科技工业，2013（1）：56-57，

[11]臧春喜，王卫军，王雪梅.基于系统思维的军工企业知识产权管理模式研究[J].中国航天，2017（1）：37-40，

[12]杨雄文.知识产权评估基础理论解析[J].知识产权，2010，20（1）：24-30.

[13]杨思思，戴磊，郝屹.专利经济价值度通用评估方法研究[J].情报学报，2018，37（1）：52-60.

[14]于冬.基于经济增长模型下的企业知识产权价值评估[J].科技管理研究，2005，25（2）：130-132.

[15]隋禾.专利权资本化交易及其价值评估：以专利出资及其证券化为例[J].山东社会科学，2014（增刊1）：96-99.

[16]周艳丽，吴洋，葛翔宇.一类高新技术企业专利权价值的实物期权评估方法：基于跳扩散过程和随机波动率的美式期权的建模与模拟[J].中国管理科学，2016，24（6）：19-28.

作者简介：杨成斌（1990—），通信作者，男，江西上饶人，博士研究生，主要研究方向为技术创新、国防知识产权定价与管理；孙胜祥（1969—），男，湖北武汉人，教授，博士研究生导师，主要研究方向为装备价格管理；魏华（1981—），男，河北深州人，讲师，博士，主要研究方向为技术扩散、技术定价。