3  研究结论与政策建议

 

　　分析和掌握战略性新兴产业技术创新现状与挑战是制定和实施战略性新兴产业技术战略的基础和保障，而相关研究在现有文献中仍是空白。本研究试图通过专利文献计量的途径初步弥补这一空白。通过多层次的专利分析，得到了一些有意义的结论：

 

　　中国七大战略性新兴产业发展的技术创新活动并不是新近发展，在相关技术知识创造上已经有了多年的积累。随着中国本世纪入世后国内市场国际竞争的加剧，与七大战略性新兴产业相关的技术创新活动开始活跃，专利产出数量步入快速增长的阶段。特别是2005年左右开始，出现了增长拐点，呈现出显著的指数型增长。但在具体技术领域的发展现状上，各战略性新兴产业间存在较大的差异，有些技术与产业领域发展较好，如电子通信，有些技术和产业领域发展处于劣势地位，如（插电式）混合动力电动汽车。

 

　　通过各产业的特征技术专利分析表明，中国本土企业近十年在国内电子通信专利技术创造活动的比例一直攀升，到2010年底已经占据近2/3，控制了国内技术的发展，有效地遏制了跨国公司的技术垄断。相比之下，在混合动力电动汽车产业方面，中国企业的技术创新活动处于劣势，其中较大比例的技术创新活动都是由日本、美国等发达国家在华的跨国公司完成，已对国内本土企业的形成了牢固的技术壁垒。这意味着中国部分战略性新兴产业的技术创新发展将面临着巨大的挑战，很难短期内在关键技术领域达到预期的超前部署占领技术发展的制高点。专利分析结果还表明，在一些重点发展的产业领域，如插电式混合动力电动汽车，技术成果大部分也是由日美，特别是日本在华的跨国企业所拥有，中国本土企业近两年才起步，处于更为劣势的位置，这也预示着中国本土企业的产品进入市场面临诸多障碍。引起各产业技术创新能力差异的因素较为复杂，不在本研究范围内，但这一发现提醒中国各战略性新兴产业发展需要选择适应自身技术创新能力的差异性的政策框架和发展战略来支撑。

 

　　像新能源汽车产业一样，中国本土企业在多个战略性新兴产业技术能力突破方面也面临着巨大挑战。如风能虽然装机容量已居世界前列，但大型风机的设计能力和关键部件的制造技术较弱；太阳能电池虽然产量世界第一，但高转换效率的太阳能薄膜电池等新一代光伏电池核心技术不掌握；生物医药产业尽管快速发展，但缺乏创新药物和工程化技术与装备；基因工程开展了大量研究，但工业化的转基因技术不掌握，开发具有知识产权的新品种速度慢；装备制造业虽然规模较大，但大型装备关键核心部件、控制技术和高性能材料严重依赖进口；新兴信息产业虽然在系统设备研发方面取得了明显进展，但在集成电路、光电、高性能计算等领域的基础性技术还有待突破③。

 

　　在这种背景下如何实现以重大技术突破为基础推动中国战略性新兴产业的发展？如何发挥后发优势，摆脱跨国公司的技术封锁，减少本土企业产品进入市场的成本以及掌握主动权？这必然是从事战略性新兴产业的本土企业目前最为关注的问题。结合本研究发现，针对处于技术劣势的新兴产业，从政策发展上，至少可以从以下五点考虑：

 

　　（1）确立自主技术创新导向，加大创新投入，完善科技评价体系

 

　　战略性新兴产业的发展与竞争需要依赖持续的技术创新以及人力资本与研发费用的高强度投入，同时伴随市场需求与商业模式等不确定因素。这些特征决定了其知识产权体系的构建和完善需要大量投入，特别是战略性新兴产业的培育和发展初期。为了从政策上引导自主创新，基本的政策措施是完善科技评价制度，把自主技术创新绩效纳入科技人才、科研机构、高新技术企业、高新区、科技计划项目的评价指标体系，增加对应用研究、技术开发的知识产权评价权重。

 

　　（2）支持重点研究机构、研究型大学在战略性新兴产业的技术研究及成果转移

 

　　为弥补企业技术创新能力不足，鼓励国内高等院校、科研院所利用其智力资源优势，与企业通过委托开发、技术协作、共同研发等形式开展技术合作，推动技术创新。积极推进产学研协作创新合作模式，鼓励产学研政合作申请重大科研项目。战略性新兴产业的国家科技计划对重点科研机构、研究型大学、国家重点实验室、工程技术研究中心等科研基地的知识产权创造活动给予重点支持。建立健全科研机构、重点实验室、大学的职务发明奖酬制度，完善鼓励新兴技术创新、创业的知识产权激励机制。

 

　　（3）鼓励开放式创新，支持对国际关键专利的收购

 

　　消化吸收再创新已被日本和韩国的创新实践证明是一条技术进步的捷径，这一模式较长一段时间更应作为中国本土企业获得创新成果从国际创新中获益的选择。为弥补中国在某些新兴技术方面不足，争取较快获得技术优势，政府也要支持企业对紧缺关键专利的购买引进。借鉴日本的成功经验，在关注自主研发的同时，也要重视引进—吸收—改进的模式。因为技术突破并不是一蹴而就的，为了抢占先机，充分利用后发优势，引进紧缺专利技术，与国内技术互补也是需要的。不过，要建立严格的审查制度和管理制度，强调吸收利用。

 

　　（4）建立战略性新兴产业技术创新活动预警平台机制

 

　　政府应加强战略性新兴产业技术创新活动预警平台的建设和运行机制的完善，以便为产业发展中的重大知识产权问题提供有效的支撑。通过对于专利数据的分析，能够有效跟踪产业在相关技术领域的创新趋势，了解国内企业掌握的核心技术的优势和薄弱环节，分析相关技术的成熟程度以及国际合作的重点领域。只有以此为依据，才能有针对性地支持重点领域的发展，确定引导企业技术开发的方向，在技术进出口的过程中有的放矢地安排相关产业的鼓励、允许、禁止、限制进出口的技术目录，为相关的国际谈判提供适合中国需求的技术清单。

 

　　（5）完善科技金融体系，建设战略性新兴产业发展的金融服务平台

 

　　战略性新兴产业创新的高投入特点以及面临的诸多不确定性和风险性使得完善科技金融体系成为中国发展战略性新兴产业发展的必然选择。政府需要稳步提高科技投入，并优化投入结构，选择劣势以及亟待解决的技术优先支持；建设战略性新兴产业金融服务平台，逐步形成政府资金引导、民间资本、风险投资等共同参与的多元化投入格局；引导金融机构创新金融服务，建立适应战略性新兴产业特点的信贷体系和保险、担保联动机制。美日德的经验也表明，在致力于建立健全战略性新兴产业融资机制时，应该以政府政策和金融扶持为导向，以银行间接融资为依托，大力发展多层次资本市场，并建立相应的监管体系，保证资金的流动安全[20]。

 

　　最后需要强调的是，在新兴产业发展过程中，政府必须有效承担起在提供硬性和软性基础设施过程中的引导作用，以降低单个企业的交易费用[21]。当然，本研究有较多的扩展性工作待以完成，如针对具体产业深入分析技术发展路线以及竞争模式，以及探索这一路线发展过程中政府如何因势利导提供必要的基础设施支撑与如何从扭曲的政策中退出。这将是从事管理学和经济学研究者共同关注的话题。

 

　　注释：

 

　　① 专利文献计量（patent—bibliometrics）概念最早由Narin（1994）[14]在Scientometrics上提出。可理解为一种专利文献的分析方法，具体含义：将数学和统计学的方法运用于专利研究，以探索和挖掘技术的分布结构、数量关系、变化规律等内在价值。该分析方法已成为跟踪产业技术发展和研发的有效方法（见，邱均平等，2008[15]；Chen和Guan，2011[16]）。

 

　　② DII是目前世界上国际专利信息收录相对全面、权威且及时更新的专利数据库，已成为现有研究进行专利国际比较的首选数据库。

 

　　③ 见国家发改委网站（http：//www.sdpc.gov.cn/xwfb/t20101021_376169.htm）。

 

　　参考文献：

 

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　　[2]  钟清流.战略性新兴产业发展思路探析 [J]. 中国科技论坛，2010，（11）：41-45.

 

　　[3]  梁军.9主发展还是被俘获：发展战略性新兴产业的抉择 [J]. 天津社会科学，2011，（3）：76-82.

 

　　[4]  李金华.中国战略性新兴产业发展的若干思辨 [J]. 财经问题研究，2011，（5）：3-10.

 

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　　[9]  姜大鹏，顾新.我国战略性新兴产业的现状分析 [J]. 科技进步与对策，2010，（17）：65-70.

 

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　　[11]  陆国庆.战略性新兴产业支撑体系的构建 [J]. 重庆社会科学，2011a，（7）：29-35.

 

　　[12]  程郁，王胜光.培育战略性新兴产业的政策选择——风能产业国际政策经验的比较与借鉴 [J]. 中国科技论坛，2011，（3）：146-152.

 

　　[13]  熊勇清，李世才.战略性新兴产业与传统产业的良性互动发展——基于我国产业发展现状的分析与思考 [J]. 科技进步与对策，2011，（5）：54-58.

 

　　[14]  Narin F. Patent bibliometrics [J]. Scientometries，1994，30（1）：147-155.

 

　　[15]  邱均平，马瑞敏，徐蓓，倪超群专利计量的概念、指标及实证——以全球有机电激发光技术相关专利为例 [J]. 情报学报，2008，（4）：556-565.

 

　　[16]  Chen K H， Guan J C. A bibliometric investigation of research performance in emerging nanobiopharmaceuticals [J]. Journal of Informetrics，2011， 5 （2）： 233-247.

 

　　[17]  王磊.基于专利地图的太阳能产业专利现状与技术研究 [J]. 合肥工业大学学报（自然科学版），2011，34（5）：771-776.

 

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　　[19]  Price D J D. Little science，big science [M]. Columbia University Press， New York，1963.

 

　　[20]  胡海峰，胡吉亚.美日德战略性新兴产业融资机制比较分析及对中国的启示 [J]. 经济理论与经济管理，2011，（8）：62-74.

 

　　[21]  林毅夫.新结构经济学——重构发展经济学的框架 [J]. 经济学（季刊），2010，10（1）：1-32.