摘要：应对气候变化被认为是当前国际社会面临的紧迫挑战，国际公约确定的减排目标及有关减排制度给发展中国家带来了很大压力。通过联合国气候变化框架公约（UNFCCC）国际合作机制，推进低碳技术开发和转移，是发展中国家低碳经济取得快速发展的前提和基础。但知识产权保护对于控制了大部分低碳技术知识产权的发达国家来说，意味着财富的源泉，对于需要先进低碳技术进行减排的发展中国家而言却是致命的瓶颈。在此形势下，为保持和提高企业竞争力、加快低碳发展，中国石油企业除应加大自主研发力度、急起直追外，还需积极应对现有的知识产权制度，为获得低碳领域的先进技术创造条件。

 

　　关键词：知识产权，专利，制度，技术，创新，石油企业，减排，低碳经济

 

　　低碳经济要靠制度和技术创新实现。知识产权制度是对技术创新的利益进行分配的制度，也无疑是激励技术创新的最佳制度。但高强度的低碳技术知识产权保护，在激励创新的同时也延缓了技术扩散速度。在应对气候变化谈判中，发展中国家开始争取灵活适用的知识产权制度，但即使是碳减排的正义也难令发达国家放弃既得利益，想要改变既有规则十分艰难。

 

　　目前低碳技术的知识产权主要由发达国家企业所控制，这些企业不只利用专利制度保护其创新成果，更通过专利圈占创新空间，垄断技术，限制竞争对手的技术创新自由，给竞争对手的技术创新和业务发展设置壁垒，达到掌控竞争主动权的战略目的。在此形势下，知识产权保护可能会对中国石油企业的低碳发展产生不利影响。虽长远来看，知识产权保护对于拥有大量研发资源、具有较强技术实力的中国石油企业利大于弊，可充分运用知识产权保护的机制，通过不断研发来提高低碳领域的技术创新能力，但在近期内，为保持和提高企业竞争力，加快低碳发展，除应加大自主研发力度、急起直追外，还需积极应对现有的知识产权制度，为获得低碳领域的先进技术创造条件。

 

　　一、现行知识产权制度对发展低碳经济的影响

 

　　1.发展低碳经济，知识产权的影响极为关键

 

　　以专利制度为重要组成部分的知识产权制度的价值，在于通过给予技术创新者一定期限的垄断权来激励技术创新，从而推动整个社会的技术进步和经济社会发展。然而，知识产权保护范围的不断扩大及水平的不断提高，可能抑制创新并加大使用者获取技术的成本和难度，影响技术扩散速度。知识产权保护对于控制了大部分低碳技术知识产权的发达国家来说，意味着财富的源泉，而对于需要先进低碳技术进行减排的发展中国家而言却可能是致命的瓶颈。

 

　　根据《联合国气候变化框架公约（UNFCCC）》确定的减排目标，2030年前70%以上的减排量通过现有的技术就能够实现。低碳技术的广泛扩散，尤其是从发达国家向发展中国家转移，是应对气候变化的重要途径。《联合国气候变化框架公约》和《京都议定书（KP）》要求开展合作，促进气候相关技术的开发、扩散和转移。有研究指出，由于专利保护等原因，能源领域的发明创造广泛应用于市场一般需要20到30年。为达到减排目标，低碳技术在全球扩散速度在2025年前必须加倍，因此，需要解决知识产权保护对低碳技术转移造成的不利影响。

 

　　2.利益决定立场，主要国家展开激烈论战

 

　　在UNFCCC和KP中没有明确提到知识产权制度的适用，因而默认适用以“与贸易有关的知识产权协议（Trips）”为代表的高水平的知识产权保护制度。随着发展中国家及一些非政府组织（NGOs）越采越强烈地呼吁解决知识产权对低碳技术转移造成的不利影响，自2007年巴厘岛会议以来，知识产权对于技术转移的作用成为气候谈判和相关争论的焦点，各方基于自身技术实力和经济利益，对低碳技术知识产权保护的利弊展开激烈论战。

 

　　包括中国、古巴、印度、坦桑尼亚在内的许多发展中国家在提交给UNFCCC的有关建议中指出，低碳技术的知识产权保护是向发展中国家转移技术的主要障碍；低碳技术对于碳减排作用突出，应作为公共产品（public goods）；受到专利保护的低碳技术价格高昂，阻碍了发展中国家获取，低碳技术的知识产权保护限制了作为技术学习和技术能力提升重要途径的模仿的空间，因此，应利用专利强制许可制度等消除低碳技术转让中的知识产权障碍。

 

　　发达国家认为，企业投入巨资进行技术研发，所获得的专利技术不可能在其知识产权不受保护的国家应用。知识产权制度阻止他人免费使用专利技术，是低碳技术开发和转移的催化剂，而发展中国家缺少知识产权制度或制度的有效实施，是低碳技术转移的主要障碍。美国众议院2009年6月通过决议，拟制定政策，防止哥本哈根气候大会削弱美国在清洁能源技术方面的知识产权优势。欧盟认为，降低对低碳技术的知识产权保护将有碍欧盟技术创新，欧洲正面临着在环保科技领域失去专利权保护的威胁，将绿色技术免费提供给发展中国家是不可能的。

 

　　3.国际组织积极开展实证研究，力图影响知识产权游戏规则

 

　　随着低碳经济国际合作的深入，保障技术开发和转移顺利进行的知识产权制度的适用或调整必将影响低碳经济的利益分配。相关利益团体积极发表观点和研究结论，关于知识产权如何促进或阻碍低碳技术转移的观点和立场不断涌现，试图为确立利己的知识产权规则提供正当性基础，此处略举一二。

 

　　国际贸易和可持续发展中心（ICTSD）于2007年首次通过实证研究的方法以期确定知识产权制度对清洁能源技术转移的影响。ICTSD对巴西、印度和中国的太阳能光伏、生物燃料和风能技术发展进行了研究，并得出结论：在短期内知识产权保护不大可能是发展中国家获取这些气候友好技术的显著障碍。英国前首相布莱尔发起成立的气候组织（The Climate Group）研究指出，知识产权保护对于吸引投资、技术创新和扩散非常重要，并认为由于许多最不发达国家（LDCs）的市场潜力较小，大部分清洁能源技术并未在这些国家申请专利保护，任何人都可以在这些国家免费使用最新的清洁能源技术。

 

　　印度政策研究机构RIS则通过对太阳能、风能、生物燃料等技术领域的研究指出，知识产权保护在许多技术领域内阻碍了技术向发展中国家转移，发展中国家应该警惕这个问题并采取积极行动。RIS认为，应该通过一系列的政策措施解决Trips框架下知识产权制度给技术转移带来的挑战。此外，RIS还指出，有许多意在解决知识产权问题的政策建议试图确信知识产权并非低碳技术转移的障碍，这应引起发展中国家的注意。此外，能源与资源学会（TERI）2009年研究发现，在印度、中国、印度尼西亚、马来西亚和泰国，当地企业通常因需要缴纳较高的专利许可费或在获得所需技术时被迫额外购买不相关的技术装备而中断与技术许可方的合作谈判。

 

　　4.“碳关税”如果实施，发展中国家将面临绿色贸易壁垒或以高昂代价获取低碳技术许可的两难选择

 

　　“碳关税”是由美国等少数发达国家提出的对高耗能进口产品征收的特别的二氧化碳排放关税，此举显示出这些国家意图将减排与贸易挂钩，制定新的国际贸易规则。在美国的主导下，发达国家曾成功将知识产权保护与国际贸易挂钩，并将其国内立法逐步转变为国际贸易强制性规则，使得主要是使用知识产权而非创造知识产权的发展中国家处于明显的劣势地位。如果发达国家将“碳关税”与贸易挂钩从而制定相应国际贸易规则的企图得以实现，发展中国家大部分不具有核心低碳技术的企业将面临两难选择：支付大量碳关税继续采用高碳技术或以高昂代价取得低碳技术的许可。

 

　　二、低碳技术知识产权基本格局及发展态势

 

　　1.在市场预期和主要国家政策引导下低碳技术专利申请迅猛增长

 

　　随着气候变化相关国际条约的签订和国际社会对碳排放的控制，低碳技术领域的专利申请急剧增长。例如，煤层气领域的全球专利申请由2000年前的年均3件提高到年均27件（2001-2009年），纤维素乙醇领域的全球专利申请由2001年前年均6件增加到年均60件（2002-2009年）。英国伦敦智库Chatham House在《谁将拥有低碳经济未来（Who owns our low carbon future？）》的报告中指出，上世纪90年代中期前，太阳能、风能、碳捕获、生物质发电、清洁煤等技术领域有所创新，但专利申请增长缓慢，而此后开始快速增长。欧洲专利局（EPO）、联合国环境规划署（UNEP）和ICTSD在对选取的太阳能光伏、聚光太阳能、风能、地热能、生物燃料、碳捕获与封存、整体煤气化联合循环发电系统等清洁能源的研究报告指出，1997年通过的《京都议定书》对清洁能源的技术创新具有明显促进作用，此后清洁能源技术领域的专利申请量增长速度显著加快，每年以大约20%的速度增长，明显高于化石能源和核能领域的专利申请量增长速度（见图1）。

 

 

　　2.主要发达国家控制着低碳技术领域的知识产权

 

　　在相关专利申请快速增加的同时，基于技术发展和创新的延续性，新申请的专利绝大部分为发达国家所拥有。在煤层气勘探开发领域，美国拥有全球专利申请总量的70%左右。日本、美国、德国、法国、英国和韩国6个经合组织（OECD）成员国在清洁能源技术领域占主导地位，其相关技术的发明创造占全球清洁能源专利申请总量的80%。中国、印度、巴西等国近些年专利申请数量明显增加，但这些国家的核心专利大部分仍是由发达国家跨国公司所申请。联合国开发计划署发布的《迈向低碳经济和社会的可持续未来》指出，中国实现未来低碳经济的目标至少需要60多种骨干技术支持，而在这60多种技术中有42种中国目前尚不掌握。

 

　　3.跨国公司拥有低碳技术领域的大部分专利，面向发展中国家的专利许可较为有限

 

　　煤层气领域的国外专利申请中，34%由此领域专利申请数量排名前五位的CDX、BP、埃克森美孚、哈里伯顿、斯伦贝谢五家公司拥有。在风能等大多数低碳技术领域，少数大型跨国公司拥有半数以上的专利，中小企业在各领域拥有的专利只占5%-10%的份额。专利权的集中对技术创新活动有两方面的影响：在积极方面，大公司拥有众多专利，可利用其较强的技术创新能力和创新资源进行创新；但消极方面，具有知识产权垄断地位的大公司缺乏基于竞争带来的创新动力，同时极有可能运用专利保护限制其他企业进入该领域。

 

　　同时，有研究显示，在拥有清洁能源专利技术的主要企业中，58%的被调查者在过去三年内没有对发展中国家企业进行低碳技术的专利许可，仅有17%经常或偶尔会向发展中国家进行专利许可。影响这些握有相关专利的垄断公司对发展中国家进行清洁能源技术专利许可的因素包括知识产权保护、科技能力、基础设施、人才等，其中82%的被调查者认为知识产权保护是重要的因素之一。

 

　　4.主要发达国家正在加强低碳技术知识产权开发保护的力度，以巩固和扩大其优势

 

　　为占据低碳经济中的知识产权优势，美国等发达国家高度重视为低碳技术领域的知识产权获得和保护创造条件。2009年以来，美国启动了“加速绿色技术专利申请”计划，英国启动“绿色专利加速审查程序”，日本将绿色专利申请列入优先审查范围并大幅提高新能源知识产权化预算，韩国引入了绿色专利超快审查制度并推出“核心技术知识产权培育战略规划”，澳大利亚计划启动绿色专利申请加速审查通道。发达国家目前正加快扩大在低碳技术领域的优势。

 

　　三、低碳技术知识产权保护对中国石油企业低碳发展的影响及启示

 

　　在当前低碳技术知识产权格局下，知识产权保护可能会对中国石油企业的低碳发展产生以下不利影响。

 

　　1）受到专利保护的低碳技术转让许可价格高昂，减排项目的技术引进成本大幅上升。

 

　　2）产品和装备出口面临绿色壁垒和专利障碍，海外业务发展面临较大的知识产权风险。

 

　　3）低碳技术的知识产权匮乏制约中国石油企业与国外跨国公司的低碳技术合作。

 

　　4）国外跨国公司已在低碳技术领域布局了大量专利，对中国石油企业的低碳技术创新形成限制，低碳业务发展面临专利侵权风险。

 

　　面对国际气候变化有关条约的实施及碳交易、碳关税等即将实施的形势，企业都需要加大低碳发展的力度。从长远看，知识产权保护对于拥有大量研发资源、具有较强技术实力的中国大型石油公司利大于弊，企业可充分运用知识产权保护的机制，通过不断研发来提高低碳领域的技术创新能力，但在近期内，在知识产权壁垒未能在政治上取得突破之前，为保持和提高企业竞争力，除应加大自主研发力度、急起直追外，还需积极应对现有的知识产权制度，为获得低碳领域的技术创造条件。为此，可以从以下几个方面着手。

 

　　1）寻找以获取低碳技术知识产权为目的的并购机会。知识产权并购是快速获取所需技术并进入相应领域的有效途径，也为众多公司所采用。低碳专利技术大多数由发达国家企业拥有，要快速进入这些领域，收购拥有关键知识产权的国外公司是较好的战略选择，但同时也需注重自身创新能力的培养。

 

　　2）在充分、全面的得失评估基础上，以适当工程项目为结点，选择具有关键技术的公司开展合作，合作研发与自主创新双管齐下，加快提升低碳技术自主创新能力的进程。

 

　　3）有效利用低碳技术的专利信息。一是为筛选评估并购目标和合作对象提供支持；二是充分利用基础性的已经或即将失效的专利技术及未在中国进行专利申请的国外专利技术；三是密切关注国内外专利动态，把握技术发展方向和趋势，积极高效地推动低碳技术创新发展。

 

　　参考文献：

 

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