[摘  要]对样本企业专利情况和管理行为的分析表明，专利类型和管理组织对创新效率有直接影响，维权环境深受企业关注，“大企业带动”、“专利和品牌相互促进”的青岛经验有一定借鉴意义，但中小企业创新力弱和优势行业面临的竞争颓势值得警醒。从增强创新能力和动力入手，建立内生型企业专利战略是当前的紧迫任务。

    [关键词]企业专利，专利管理，专利调查，企业专利特征

    为配合《国家知识产权战略纲要》的实施，解决国家创新战略实施中的“企业短板”问题，笔者对我国东部沿海城市——青岛的企业专利状况进行了综合调查，并就其特征进行了分析，提出了改进工作的若干建议。

    一、样本企业专利申请和授权状况

    （一）样本企业选择依据

    本次调查选择的284家企业占青岛全部拥有专利企业总数的20.04%。样本分布情况为：中小型企业占70%，大型企业占11%，规模以下企业占19%；私营企业占54%，国有及国有控股企业占18%，集体企业占15%，外商和港澳台商控股企业占13%；市区企业占65%，县域企业占35%；中资（含港澳台）及控股企业占89%，外资及控股企业占11%。

    （二）样本企业专利申请和授权情况

    截止2007年底，青岛累计申请国内专利41010项，其中，企业专利申请量20793项，占全市申请专利总量的50.7%；获得国内专利授权量累计22214项，其中，企业专利授权量14421项，占全市授权专利总量的64.92%。本次调查的284家重点企业申请和获得授权专利分别为14962项和11768项，分别占截止到2006年底青岛企业专利申请和授权总量的91.63%和96.75%。

    样本企业申请专利类型为，发明专利1949项，实用新型5542项，外观设计7471项，分别占专利申请总量的13.03%，37.04%和49.93%；样本企业授权专利类型为，发明专利629项，实用新型4601项，外观设计6538项，分别占专利授权，总量5.35%，39.09%和55.56%。

    （三）样本企业专利实施情况

    样本企业所获得的11765项授权专利中，未实施496项，仅自实施11147项，仅许可他人实施33项，自实施并许可他人实施74项，转让专利15项（见表1）。

    样本企业授权专利仅自实施率高达94.75%的比例说明，其专利技术主要服务于内部自用；4.24%未实施专利中，有相当部分是因企业采取专利防守策略造成的，但也有因专利技术已落后或市场原因而放弃或闲置的情况。

    （四）样本企业专利分布情况

    1.不同行业的专利分布。样本企业中家电电子行业一枝独秀，申请和授权专利分别占申请专利总量和授权专利总量的69.64%和65.40%，说明该行业在青岛有举足轻重的地位；位居第2、第3、第4的分别是化学化工、电器设备、农副产品饮料和烟酒制造，其他行业专利规模明显偏少。这一专利分布形态与青岛目前的产业状况基本吻合。

    2.不同所有制的专利分布。在样本企业中，国有和国有控股企业在专利创造、持有方面有明显的优势，但民营经济和港澳台商控股企业最近几年进步明显，其潜在成长性不容小觑（见表2）。

    3.不同规模企业的专利分布。将样本企业按不同规模划分后，其专利申请和授权情况如表3所示。其中，大型企业所占比重最大，中小型企业所占比重偏少。

    二、样本企业专利管理状况

    笔者向300家有明确专利信息的企业发出调查问卷，共回收有效问卷121份，回收率为40.33%，且信息齐全，调查结果可信、有效。

    （一）专利管理机构设置和人员配备

    121家企业中设有专门专利管理机构的有5家，占4.13%；设有兼职管理机构的有41家，占33.88%；专、兼职机构都未设的有75家，占61.98%（见表4）。

    调查表明，多数企业专利管理机构的设置和人员尚未配备到位，企业专利管理工作地位还需加强。造成这一状况的原因有三：一是多数企业专利数量少，专利管理事务不多，工作量不够规模，因而，设置专门的专利管理机构和配备专职人员的需求不强；二是企业专利工作激励机制不足，很大一部分企业对设置专利管理机构和配备人员不够重视；三是企业专利管理缺乏有效人才储备，高水平人才供给不足影响了专利管理质量和企业配备相应机构与人员的积极性。

    （二）专利管理的规章制度

    121家企业中已制定内部专利管理制度的有20家，占16.53%，部分制定的有22家，占18.18%；正在制定的有31家，占25.62%，尚未制定的有48家，占39.67%（见表5）。这说明，青岛企业内部专利管理制度还不够健全，能够从企业战略高度规划和管理专利的企业还很少。

    （三）职工签订专利保护协议

    121家企业中与职工签订专利保护协议的有52家，占42.98%；未签订的有69家，占57.02%（见图1）。但深入调研表明，在已签订协议的企业中，多数也只停留在“预防”阶段，真正对保护协议进行认真监督并严格执行的还不占多数。

    （四）职务发明人奖酬兑现

    121家企业中兑现职务发明人奖酬的有52家，占42.98%；部分兑现的有42家，占34.71%；未兑现的有27家，占21.31%（见表6）。分析未兑现奖酬的原因，除制度不健全和缺乏相应监督外，职务发明人和职务发明成果界限不够清晰也是重要原因。

    （五）专利绩效考核体系建设

    121家企业中有29家将专利纳入绩效考核体系，占23.97%；有25家正制定相关办法，占20.66%；有69家尚无相应计划，占55.37%（见表7）。

    三、青岛市企业专利保护状况

    （一）企业未申请专利的原因

    121家企业中共回应169项选择。认为专利授权速度影响专利申请的为53项，占31.36%；认为维权困难，影响申请热情的为70项，占41.42%；认为交易平台缺乏等原因影响的为46项，占27.22%（见表8）。令人关注的是，无论知名大企业，还是中小企业，无论国有企业，还是私人企业，都认为外部环境影响企业专利申请和保护，而企业对外部环境最不满意的是专利维权环境。

    （二）企业放弃专利的原因

    121家企业中从未放弃专利的有65家，占53.72%，放弃过的有52家，占42.98%，答案不够清晰的有4家，占3.30%（见表9）。

    上述企业对放弃专利的原因共给出90项回应。选择承担年费有困难的有21家，占23.33%；认为专利产品市场前景不好的有30家，占33.33%；认为专利保护环境不好的有11家，占12.22%；认为技术落后、无制约对手作用的有18家，占20.00%；选择忘记缴纳年费的有lo家，占11.11%。

    上述情况表明，企业放弃专利，既有外部环境原因，也有自身原因。由于研发能力弱，导致授权专利技术含量低，保持有效竞争能力的市场寿命较低，使企业感觉无继续维护的必要，同时，还导致企业承担专利年费困难，这也是放弃专利的重要原因。

  （三）专利权被侵犯的解决方式

    121家企业中有117家企业对专利侵权给予回应。其中，73家专利权未被侵犯过，占回应企业的62.39%；44家专利权曾被不同程度侵犯过，占37.6l%（见表10）。

    在44家曾被侵权企业中，维权态度及维权方式选择为，17家没有应对专利侵权，原因是专利保护环境不理想，维权困难；在做出应对的27家中，有37项有效回应。其中，16家曾选择行政调处，占43.24%；14家选择过诉讼，占37.84%；7家选择过和解，占18.92%（见表11）。

    由表11可见，企业解决专利纠纷时，行政调处是首选。其原因是，行政调处速度快，举证责任相对小，成本低；诉讼虽然也常为企业所采取，但因诉讼举证较难，企业一般将其视为最后解决问题的手段。此外，有7家企业对专利侵权没有应对，说明目前专利保护环境还有待改善。

 （未完待续）