摘要：中国提出到2024年年底前实现全国高校未转化有效专利盘点全覆盖，推动提升高校专利转化效率。然而，目前学界缺乏针对包含高价值专利、专利转移速度和专利维持水平等维度在内的高校专利实施能力评价的综合性研究。四川省高校专利实施能力的评价方法和过程与国内其他很多省份类似，因此，以具有权利转让、许可或质押这3种实施方式的专利数据为研究目标，基于Innojoy专利搜索引擎，构建四川省高校专利实施能力的评价指标体系，对其中包含的数量指标、技术指标、实施速度指标和价值指标进行综合分析。结果发现：四川省高校专利实施数量呈逐年上升趋势，专利权转让仍旧是最主要实施方式；实施专利多涉及分析测试、材料及性能、图像算法、电器电路以及半导体技术领域；3年内实施专利数量占实施专利总数的四成以上，且专利维持时间多集中在4年～6年，但海外布局和中国专利奖获奖数量均偏少。因此，从区域发展、专利质量、市场需求、战略管理和协同合作等方面提出促进四川省高校提升专利实施效率的对策建议。

关键词：高校专利实施，专利权转让，实施能力，实施效率，能力评价，评价指标，高校专利转化

基金项目：四川省哲学社会科学基金项目“高校图书馆面向学科交叉融合的知识产权素养教育模式研究”（SCJJ23ND315）

0　引言

2020年2月，教育部、国家知识产权局、科技部联合发布《关于提升高等学校专利质量促进转化运用的若干意见》（以下简称《意见》），指出中国高校知识产权创造、运用和管理水平不断提高，专利申请量、授权量大幅提升，但高校专利还存在“重数量轻质量”“重申请轻实施”等问题。《2022年中国专利调查报告》数据显示，企业类型的专利权人有效专利实施率相对较高，为63.8%，高校最低，为12.5%^[1]。

高价值专利是专利实施的基础，因而培育和挖掘高价值专利是专利质量提升从而促进专利实施的有效途径之一。2022年12月，三部门再次发布《关于组织开展“百校千项”高价值专利培育转化行动的通知》，旨在推动《意见》的落实落地，切实提升高校专利创造质量、加快转化运用。虽然目前尚未对高价值专利有权威的明确定义，但国家知识产权局战略规划司司长葛树曾将战略性新兴产业、在海外有同族专利权、维持年限超过10年、实现较高质押融资金额和获得国家科学技术奖或中国专利奖的发明专利这5种情况纳入高价值发明专利拥有量统计范围^[2]。

高校作为科技创新主体，是科技成果重要供给侧，其专利实施状况在一定程度上体现了高校的技术流动和知识转移能力^[3]。因此，提高高校专利实施能力成为高校当前知识产权战略的重要课题之一，评价与分析高校专利实施能力对促进高校成果转化有重要意义。

1　文献回顾

专利实施通常包括专利产业化、所有形式的专利许可行为、专利质押融资、作价入股等专利价值实现模式^[1]。为使研究更有针对性，本研究选取高校专利实施中最常见的许可、转让和质押3种实施方式的专利作为研究目标。

在对高校专利实施的研究中，魏太琛等^[4]对高校专利技术转移转化的价值影响因素进行了实证分析；吴玉莲^[5]研究了长三角合作联盟高校专利运营能力；邓洁等^[6]研究了高校专利质量对专利转化的影响；张春博等^[7]、王健等^[8]和马晓雅等^[9]等探讨了高校专利技术和专利权转移模式及其网络结构；温芳芳^[10]分析了高校专利许可关系网络和“双一流”建设高校专利技术转移速度；尹西明等^[11]、张军荣^[12]和谢智敏等^[3]研究了中国高校许可专利或其时空分布和时滞问题；乔永忠等^[13]研究了包括高校在内的6类创新主体的中国专利奖获奖专利运用能力。其他还有更多学者（如林青宁等^[14]、谢兴华等^[15]、罗茜等^[16]、牛士华^[17]等）致力于研究高校科技成果的转化效率、转化路径、实施模式、转化能力、转化及管理问题、转化绩效、转化机制、驱动模式和影响因素等。

上述已有研究主要集中在以下两个方面：其一在于对高校专利许可或转移化的现状、转移速度、时空分布等方面的研究；其二在于对高校科技成果转化的问题、模式、机制、效率和路径等方面的研究。第一类研究侧重于利用文献分析软件、社会网络分析软件、功能抽取及聚类等工具和方法研究高校专利实施行为；第二类研究侧重于利用指数评价模型等网络模型方法分析高校科技成果转化效率，或者侧重于调研全国高校或部分省市高校的专利实施现状和问题。然而，未见专门针对《意见》中提到的当前关注度较高的关于高价值专利、专利转移速度和专利维持水平以及纳入高价值专利统计范围的几个评价维度构建评价指标体系对高校专利实施能力评价的综合性研究。

此外，四川省高校的专利申请量和实施量在全国高校中处于居中水平，但作为中国西部地区有影响力的省份，四川高校专利实施能力的评价方法和过程与其他很多省份类似。而笔者研究团队所在机构地处四川省，通过参加国内西部地区或成渝地区高校联盟间的交流研讨，对四川省的知识产权发展状况比较熟悉，对四川省专利相关方面情况的了解也较为深入。

综上，本研究构建四川省高校专利实施能力评价指标体系，以大为计算机软件开发有限公司Innojoy专利搜索引擎为数据源，以四川省高校为例，对其实施专利能力进行综合评价，并根据评价结果提出相应对策和建议，以期为高校科研人员、科技成果管理部门和知识产权信息服务中心等促进科技创新和科研成果的转移转化提供参考。

2　四川省高校专利实施能力评价指标体系构建

2.1　评价指标的选取原则和确定

四川省高校专利实施能力评价指标体系中各评价指标的选取是在定性和定量相结合的原则基础上，对照《意见》中重点提出需要重视的几个方面和纳入高价值发明专利的几种情况而构建，具体如表1所示。

2.2　评价指标说明

2.2.1 　 专利数量指标

数量指标以量和率的数据相结合来选取。实施方式二级指标选取了权利转让、许可和质押这3种最常见的专利实施方式。根据《中华人民共和国专利法（2020年修正）》，权利转让包括申请权转让或专利权转让；许可一般包括普通许可、独占许可、交叉许可、分许可和排他许可等，由于许可备案并非强制性的，因此实际许可数量可能会与已备案数据有差异；质押是债务人或第三人将拥有的专利权担保其债务的履行行为。

2.2.2 　 专利技术指标

技术指标的选取一方面是通过语义算法的分析聚类结果，另一方面是通过技术影响力和市场影响力数据对比研究四川省各高校实施专利的技术竞争力，其中技术影响力是根据各申请人专利集合中每件专利被引证次数的总和来评价，市场影响力则是根据各申请人专利集合中每件专利的同族专利数量的总和来评价。

2.2.3 　 专利实施速度指标

实施速度二级指标的选取主要是基于《意见》中指出的“被授予专利权满三年无正当理由未实施的专利要在一定时期内向社会开放许可”这项规定，因此实施速度是指已实施专利从专利授权到发生转让、许可和质押这3种实施方式行为的时间间隔，平均实施速度是每种时间间隔与该时间间隔内实施专利数量的乘积之和除以总的实施专利数量。

2.2.4 　 专利价值指标

专利价值指标中的二级指标大为专利指数（Dawei Patent Index，DPI）是Innojoy从专利的5个维度，即技术价值、法律价值、战略价值、市场价值、经济价值构建量化指标体系而形成的评估模型。其他二级指标的选取分别对应了纳入高价值发明专利统计范围的战略性新兴产业、在海外有同族专利权、维持年限超过10年和获得中国专利奖这4种情况来对四川省高校专利实施能力进行评价。

3　检索方法及数据处理

由于专利公开公告的滞后原因而使得2023年的相关数据不完全，因此后续统计和分析均基于2022年及以前的专利数据。同时考虑到专利实施行为在国家政策引导下，一方面高校专利实施数量在近年变化较大，另一方面20多年前的专利大多已经进入失效范围，因此以2000年为检索起始时间。在Innojoy专利搜索引擎中，以如下检索式进行检索：“（（（（PA=（大学OR学院OR university OR college））not（PA=科学院））and（ADDR=（四川or成都））andPD＜2023）and（ATTRS=‘转让’or ATTRS=‘质押’orATTRS=‘许可’））and AD≥ 2000” ，获取2000年以后申请且 2022年 12月 31 日 以前公开或公告的四川省所有高校3种类型实施方式的专利（共涉及46所四川省高校），将申请号合并后导出检索结果，其中公开未授权公告的记录保留公开记录数据，公开且已授权公告的记录保留公告记录数据。经过数据清洗、筛选、标引等方式进行规范化和结构化处理后，确定最终用作分析和评价的检索结果数为3 683条。

4　四川省高校专利实施能力分析

4.1　专利数量指标

4.1.1 　 基本数量指标

2000—2022年间，四川省高校实施的专利类型、实施方式以及专利的当前法律状态分布等基本情况见表2。其中，由于部分实施专利可能产生1种以上的实施方式，因而3种实施方式的占比总和可能大于100%；同时，部分实施专利的法律状态可能经历了无效和权利恢复，因而3种法律状态的专利数量占比总和也可能大于100%。

从表2可见，在专利类型方面，四川省高校所有实施专利中绝大部分是发明专利，这与发明专利相对于实用新型和外观设计专利来说审批程序较复杂、授权要求较高以及技术价值和经济价值较高有关；在实施方式方面，由于权利转让的实现路径相较于许可和质押来说相对简单，而且数据容易获得，并且许可和质押在很长一段时间内并没有采取强制登记备案制度，因此专利权转让仍旧是最主要方式；在法律状态方面，当前有效的实施专利占比较高，占2/3以上，表明部分专利权人对自身持有的实施专利的价值认识清晰，并且具有较强的知识产权保护意识，建立了较为规范的知识产权管理制度。

4.1.2 　 年度数量指标

2000—2022年间，四川省高校实施专利的年度公开（公告）数量分布情况和年度实施专利数量分布情况见图1。其中，公开（公告）年份对于在申请阶段还未授权的专利是指公开年份，对于已授权专利是指公告年份；而实施年份是指专利首次实施的年份。

图1数据显示，实施专利的年度公开（公告）数量变化基本呈逐年上升趋势，2021—2022年的公开（公告）数量下降明显的原因可能在于发明专利申请是自申请日起18个月公开，因此部分在申请阶段的实施专利还未完成公开；年度实施专利数量同样呈明显上升趋势，2021年实施专利数量最高，且绝大部分为专利转让。实施专利年度变化曲线基本与公开（公告）年度变化曲线后移1年～2年后基本一致，表明从总体来看，大多数实施专利是在授权后1年～2年的时间开始实施。

4.1.3 　 申请人及合作数量指标

2000—2022年间，四川省专利实施数量排名前十的高校如图2所示，专利授权量排名前十的高校同样为这10所高校，但实施专利数量和实施率的具体排名稍有差异，实施率为实施专利量与授权专利量的比值。其中，实施专利数量排名前三的为四川大学、电子科技大学和西南交通大学，但实施率排名前三的为成都信息工程大学、西华大学和西南交通大学；四川大学和电子科技大学实施专利数量较高，同时授权率也较高，且各项数量指标差距不大；四川农业大学由于授权专利数量较高但实施专利数量较少，从而使得其实施率偏低；其余高校的专利授权率与实施专利数量变化趋势基本一致。

4.2　专利技术指标

4.2.1 　 技术语义聚类

利用语义分析技术对2000—2022年间四川省高校实施专利信息进行聚类，得到5个聚簇，根据专利数量多少依次分别为1#分析、2#过滤、3#图像、4#转换和5#漂移，各一级聚簇及其包含的主要二级语义聚类关键词见表3。可见，一级聚簇分别涉及分析测试、材料及性能、图像算法、电器电路以及半导体技术领域。聚簇间关系分析结果显示，1#聚簇与2#、3#、4#聚簇之间的技术联系较为紧密，技术交叉明显，此外不同聚簇的二级语义聚类关键词之间也存在部分技术交叉和关联。

4.2.2 　 技术竞争力

涵盖了技术影响力和市场影响力的技术竞争力指标可以分别从专利被引证的计算结果和专利家族规模的计算结果评价申请人的竞争力水平。四川省高校的技术竞争力气泡图见图3，其中气泡大小代表专利数量的多少，横坐标显示的专利引证次数代表了技术影响力，纵坐标显示的同族专利数量代表了市场影响力。图3显示，实施专利数量相当的四川大学和电子科技大学中，四川大学实施专利的市场影响力较高，而电子科技大学的技术影响力较高；西南交通大学的市场影响力和技术影响力相较于西南石油大学等其余7所高校表现较好；西华大学和西南石油大学的市场影响力相当，但技术影响力方面西华大学较具优势；攀枝花学院、成都信息工程大学、四川农业大学、西南科技大学和成都理工大学等5所高校的市场影响力和技术影响力数据均在第一数据格，表明其技术竞争力相差不大，同时技术竞争力远不及其他5所高校，即电子科技大学、四川大学、西南交通大学、西南石油大学和西华大学。

4.3　专利实施速度指标

2000—2022年间，四川省高校所有实施专利中，在申请阶段实施的专利284件，授权后实施的专利3 579件；3年以内实施的专利共3 243件（占比为83.95%，未计入授权前就已实施的专利）。其中10所高校的专利实施速度如表4所示，同种方式多次实施和多种方式多次实施的专利以首次实施日期计算，未授权在申请阶段实施的专利计为1年内实施，撤回、驳回等其他情况失效且未授权但已实施的专利也计为1年内实施。从表4可见，实施专利数量排名前十的高校的平均实施速度均在3年以内，其中四川大学和电子科技大学实施专利数量、3年内实施专利数量均相差不大，因而其平均实施速度也接近；成都理工大学、西南石油大学和成都信息工程大学的3年内实施专利数量占比在95%左右，实施速度也相应较快；四川农业大学的专利基本上都在3年内实施，而且1年内的实施专利占比在2/3以上，因而使得其平均实施速度最快。

4.4　专利价值指标

4.4.1 　 大为专利指数

大为专利指数（DPI）星级是根据DPI分值的大小来区别（见表5），分值越大，星级越高，专利的价值也就更高。

2000—2022年间，四川省高校所有有效实施专利的DPI星级分布数据显示，4星级的有效实施专利数量最多（977件，占有效实施专利总量的1/3以上），2星级实施专利数量最少（仅10件）；5星级实施专利（24件）中，四川大学持有11件，西南交通大学持有5件，西南石油大学持有3件。主要申请人的专利价值以及主要高校各DPI星级有效实施专利持有情况见图4，其中表格中数据代表各高校持有的不同星级实施专利的数量，气泡大小表示DPI总分，DPI平均分为DPI总分除以各申请人的有效实施专利数量，气泡位置越靠近右上角表明该申请人持有的实施专利数量越多、专利平均价值越高。

图4显示，攀枝花学院的实施专利数量不算多，但由于其DPI总分相对较高，从而使得其DPI平均分最高；西南交通大学在实施专利数量、DPI平均分方面的优势较为明显，专利价值较高；电子科技大学和四川大学在实施专利数量、DPI总分和平均分方面的差别均不明显。申请人持有实施专利的DPI星级数据显示，四川大学、电子科技大学、西南交通大学、西南石油大学、西华大学和攀枝花学院等6所高校的实施专利主要为4星级，其余4所高校的主要为3星级；四川大学和西南交通大学持有的5星级实施专利数量较多。

4.4.2 　 专利技术的战略性新兴产业分布

2021年中国国家知识产权局公布的战略性新兴产业分类表包括9个门类和40个第二层战略性新兴产业分类^[18]。2000—2022年间，四川省高校涉及战略性新兴产业的实施专利共有2946件，占四川省高校所有实施专利的80%左右；当前有效专利为2 101件，其中涉及转让2 023件、许可87件、质押35件。四川省高校涉及战略性新兴产业的有效实施专利分布情况见表6，部分高校持有的战略性新兴产业实施专利数量见表7。四川省高校实施专利主要集中在战略性新兴产业中的信息技术、高端装备制造和新材料产业，实施高校主要集中在四川大学、电子科技大学和西南交通大学。其中，四川大学的实施专利集中在第1、3、4门类，即新一代信息技术、新材料和生物产业；电子科技大学的实施专利则集中在第1、3、6门类，即新一代信息技术、新材料和新能源产业；西南交通大学的实施专利集中在第1、2、6门类，即新一代信息技术、高端装备制造和新能源产业。

4.4.3 　 海外布局数量

2000—2022年间，四川省高校有海外布局的实施专利数量为102件，且均为发明专利；其中83件有权、4件在审、15件已经无效。四川省部分高校实施专利的海外布局情况如图5所示，其中仅给出了通过专利合作条约（PCT）途径向世界知识产权组织申请的实施专利和在4个海外知识产权局（欧洲专利局、日本特许厅、韩国特许厅和美国专利商标局）布局的实施专利数据。从表5可见，四川大学海外布局实施发明专利数量最多，优势较为明显，专利集中在药物、化合物和聚合物等领域; 西南石油大学、西南交通大学和电子科技大学均属于学科专业倾向性较强的高校，因此实施专利涉及的技术领域也相对较为集中，多为其优势学科和具有专业特色的学科；西华大学的海外布局发明实施专利则涉及多个学科。

4.4.4 　 维持时间

专利维持时间越长，表明专利权人通过技术因素和经济因素考虑认为其专利价值较高，从而持续缴纳年费确保专利权始终有效。四川省高校实施专利的维持时间多集中在4年～6年（占所有专利的比例在1/3以上），维持时间在15年以上的实施专利为106件。部分高校实施专利的维持时间专利数量分布情况见表8，可见仅持有极少量的维持时间在10年以上的实施专利。其中四川大学持有维持时间在10年甚至15年以上的实施专利数量最多，占比也最高，表明其拥有较大比例的、具有较高有经济价值的实施专利；其余大部分高校的实施专利维持时间在10年以下，未维持专利权的最主要原因是未缴纳专利维持年费。

4.4.5 　 中国专利奖获奖数量指标

中国专利奖分为金奖、银奖和优秀奖，其设置目的在于强化知识产权创造、保护、运用，推动经济高质量发展。2000—2022年间，四川省高校实施专利中获得中国专利奖的发明专利共9件，其当前法律状态全部处于有效状态，具体情况见表9。这9件专利的DPI星级均在4.5星以上，且多数为转让状态。其中，四川大学和西南石油大学均各自有3件获奖实施专利，且均为优秀奖；成都理工大学虽然仅有1件，但为金奖。从申请日来看维持时间，维持年限最长的获奖专利的申请人为四川大学，维持时间为18年；从实施速度来看，四川大学持有的2014年获奖实施专利在申请阶段就已经实施，实施速度较快；从海外布局情况来看，仅有西南交通大学的1项获奖专利涉及海外布局，布局在欧洲、日本、美国和世界知识产权组织。

5　结论与对策

目前国家出台了一系列政策文件以支持高校专利的实施和转化，旨在提升高校科研资源的利用效率以及加速高校科技创新的效益和成果的扩散。本研究围绕高校专利权利转让、许可或质押这3种实施方式的专利数据，以四川省高校为例构建高校专利实施能力的评价指标体系进行综合分析，主要结论包括：（1）数量指标方面，四川省高校专利实施数量呈逐年上升趋势，专利权转让仍旧是最主要实施方式；（2）技术指标方面，四川省高校实施专利多涉及分析测试、材料及性能、图像算法、电器电路以及半导体技术领域；（3）实施速度指标方面，四川省高校3年内实施专利占比较高，在四成以上；（4）价值指标方面，四川省高校实施专利高星级专利数量占比在1/3以上，实施专利维持时间多集中在4年～6年，海外布局和中国专利奖获奖数量均偏少。

基于以上研究发现，提出以下对策建议：

（1）根据检索数据，全国高校实施专利数量排名靠前的主要在北京、上海和江浙这些东部地区高校，表明这些高校专利意识强、重视市场需求、与企业联系紧密。虽然四川省高校实施专利数量呈现逐年增加态势，但与东部地区高校相比差距明显，还有很大提升空间。区域发展不平衡是目前中国高校专利实施现状的一个特征。四川省高校一方面可与东部地区高校进行技术交流，受其带动协同发展；另一方面可以利用国家的倾斜政策，抓住机遇、迎接挑战，以自身优势技术领域为切入点形成核心技术和拳头产品，吸引企业合作，提高专利实施效率。

（2）专利质量始终是影响专利实施的首要因素，高质量专利在技术创新性、被引次数、专利布局范围、技术和专利权稳定性以及权力维持水平等各方面都表现良好，自然也会吸引企业的资金和人力投入，进行校企合作对接，保证专利实施。四川省高校应当建立专利质量考核指标，改变“以量为纲”的评价标准，坚持以质量和转化绩效为导向；科研人员在研发时应当注意识别热点技术和前沿技术，形成自身的核心专利、行业领先专利和独创专利，在市场竞争中占据主动地位。

（3）2022年中国专利调查报告显示，中国高校发明专利实施率、产业化率有所提高，产学研发明专利产业化水平相对较高，高校专利转移转化水平整体有所上升^[1]。目前国家也在尝试开展开放许可制度，而高校愿意通过开放许可制度促进专利转移转化实施的比例也较高^[1]。高校作为技术输出方，科研人员在选题研发上应当增加与市场需求的匹配度，不能仅侧重于科学技术发展与基础理论前沿，应结合作为市场主体的企业创新需求。因此，四川省高校需要加强对市场的感知和把握能力，以市场和企业需求为导向，提升专利实施速度和成功率。

（4）四川省高校内部应当建立知识产权专职管理机构或兼职管理机构或外聘服务机构，同时配置具有知识产权专业背景的专职工作人员负责专利实施管理工作和各级政策解读与指导工作，协助专利技术的产学研结合，提高专利维持水平。知识产权管理部门可以定期监测已经授权专利动态、评估专利技术优势和保护期限、指导科研人员通过寻找突破点和挖掘技术空白点来进行技术布局和竞争对手的技术布局趋势等，给予科研人员准确的信息反馈，指导并鼓励其实施专利。另外，还可以借鉴欧美高校经验，建立专利申请前评估制度，切实提升专利质量，提高专利维持水平^[19]；建立职务发明人与单位分割科技成果所有权或职务知识产权相关规定，让成果完成人选择与单位共同共有或按份共有，或者赋予成果完成人长期使用权或完全所有权等。

（5）一是推动四川省高校与企业合作，通过组建产学研基地和联盟，使高校和企业将项目合作与战略合作结合，提升产学研合作层次^[15]，从而推动学校与企业、产业的对接，在吸引资金的同时也能促进专利技术的转移转化；二是推动四川省高校与专利代理机构合作，让代理机构在合作中了解学校或团队的技术发展脉络和专利布局情况，给出合适的专利申请建议和布局建议，使得学校拥有质量较高、权利稳定的专利；三是推动四川省高校与挂靠图书馆的高校知识产权信息服务中心合作。《意见》中明确指出，高校科研管理部门可以统筹图书馆等有关机构，形成融合统筹协调机制。高校图书馆不仅具有文献资源的优势，而且还具有拥有不同学科背景的信息检索和分析的专业人员，助力科研人员开展科学研究、提高专利申请质量。比如，高校图书馆一方面可以通过专利信息获取、数据挖掘和分析以及文献计量理论与方法等，为科研人员提供相关技术领域的专利申请和实施数据，为其寻求合适的技术创新方向提供支撑；另一方面可以通过提供专利申请、撰写、价值评估等相关服务，帮助科研人员识别和培育高价值专利，从而提升其专利实施效率。

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作者简介：雷琴（1978—），女，四川犍为人，副研究馆员，硕士，主要研究方向为学科服务及知识产权信息服务；田雅娟（1977—），通信作者，女，吉林长春人，副研究馆员，硕士，主要研究方向为知识产权战略。