摘要：1963—2008年，埃克森美孚公司公开的同族专利申请量达到87019件。近10年来，埃克森美孚公司每年基本专利申请量为350件左右，同族专利申请量基本保持在2700件左右。与上游技术领域相比，埃克森美孚更加重视下游和化工技术领域的专利申请，其中催化剂等是下游领域专利申请的重点，注水开采等是上游领域专利申请的重点。除在美国进行专利保护外，埃克森关孚近年来越来越重视通过国际局(PCT)提出基本专利申请，同族专利申请遍布全球40个国家和地区，近些年来开始重视在中国、韩国等国家申请。借鉴埃克森美孚公司的专利申请和管理现状，国内的石油石化企业一要确保专利申请的数量，更要重视专利申请的质量；二要重视国际业务重点市场的专利申请；三要加强石油行业重点技术领域的专利申请；四要重视专利管理。

 

　　关键词：埃克森美孚，专利申请，专利分布

 

　　总部设在美国的埃克森美孚公司是世界超大型上下游一体化的综合石油公司之—，由美国的埃克森公司和美孚公司1999年合并而成。埃克森公司和美孚公司都有—百多年的发展历史，对专利制度的重视程度和专利管理水平等都深受美国专利制度环境的影响。

 

　　美国对专利保护的重视可以追溯到二百多年前，1790年美国根据宪法制定了第一部专利法。20世纪70年代以来，随着亚欧—些国家在经济上的崛起，美国经济在世界上的影响力不断下降。美国政府和产业界认为，美国在全球经济中的优势是科技和人才，这是创造知识产权的关键要素；由于知识产权保护不力，国外企业大量模仿美国技术，然后凭借其廉价的劳动力打开市场，实现经济腾飞。因此，美国开始将保护知识产权作为抵御国外竞争、保住经济霸主地位的战略手段，

 

　　并从法律和政策层面进一步完善知识产权制度，为在国内外有效保护美国的知识产权采取了一系列措施。在美国出台实施—系列“亲专利”政策以后，美国企业每年申请专利的数量急剧增加，专利运用、保护和管理的能力也不断提升。

 

　　在这样的专利制度环境下埃克森公司和美孚公司都积累了大量的专利，培育了较高的专利运用、保护和管理能力。截至目前，埃克森美孚公司是世界石油工业中拥有专利最多的公司。分析埃克森美孚公司专利申请的趋势、技术领域分布以及地区分布等，对于了解埃克森美孚公司的业务战略、研发重点、专利保护策略和专利管理情况等具有重要意义。

 

　　一、埃克森美孚公司专利申请趋势

 

　　1.近些年基本专利申请量基本保持稳定

 

　　埃克森美孚公司1966年以来历年公开的基本专利申请量见图1，专利数据来源于德温特专利数据库(Derwent innovations Index)。1963-2008年公开的埃克森美孚公司的基本专利申请量为21740件，其中埃克森公司和美孚公司在1999年合并之前，分别拥有基本专利申请量11227件和7605件。两公司合并之后，对其专利申请进行了统一管理，基本专利申请量与合并之前两公司基本专利申请量之和相比有所下降。20世纪70年代和80年代，埃克森公司和美孚公司每年公开的基本专利申请量为600件左右；90年代中后期至今埃克森美孚公司每年公开的基本专利申请量为350件左右，并基本保持稳定。

 

　　2.同族专利申请量稳中有升

 

　　在同族专利申请中，一部分专利申请是在不同国家申请的与基本专利相同或基本相同的专利，另一部分专利申请是在同一个国家申请的对基本专利做进一步改进的专利申请。例如在美国可以通过继续申请(continuation application)或部分继续申请(continuation-in-part application)，对之前提交的专利申请的保护范围或技术特征进行增减修改。1963—2008年公开的埃克森美孚公司同族专利申请量为87019件，平均每件基本专利的专利家族数量约为4件。图2为1989—2008年埃克森美孚公司历年公开的同族专利申请量。由图2可见，最近20年埃克森美孚公司每年的同族专利量基本稳定，约2500件；近10年同族专利量有所上升，平均每年为2700件左右。

 

　　二、埃克森美孚公司专利申请技术领域分布

 

　　1.更加重视下游和化工技术领域的专利申请

 

　　埃克森美孚公司的业务领域涉及石油行业上、下游与化工业务，同时还经营煤炭与采矿业；上游业务包括勘探、开发、生产、天然气与电力销售，下游业务包含炼油与销售、燃料销售、润滑油与特种油。该公司的专利申请也涉及石油行业上、下游与化工等各个业务的技术领域。表1为埃克森美孚公司21740件基本专利申请的德温特分类排名，排名第一的为石油加工技术领域(包括处理，裂化，重整，通过聚合、烃化、异构化等汽油的制备)，其次是获取原油与天然气技术(包含勘探、钻井、完井、开采和处理，海上平台和钻井)。由表1可知，与上游技术领域相比，埃克森美孚公司在下游和化工领域的基本专利申请相对较多。

 

　　德温特专利数据库在收录各国公开的专利时将专利的标题、摘要全部以英文进行了改写，对专利标题中出现的关键词进行统计分析，可以大致了解专利申请集中的重点技术领域。表2为埃克森美孚公司基本专利标题关键词排名，排名第一的为催化剂(catalyst)，排名前十位的专利标题关键词中大部分都属于石油行业下游和化工技术领域。

 

　　对于石油公司来说，在上游技术领域开发的技术主要用于公司内部，而炼化技术领域专利侵权风险相对较大，专利技术资源竞争更加激烈，因而石油公司更加重视在下游和化工技术领域的专利申请。

 

　　2.催化剂等是下游领域专利申请重点，注水开采等是上游领域专利申请重点

 

　　图3为H04(石油加工，包括处理，裂化，重整，通过聚合、烃化、异构化等汽油的制备)领域专利申请的德温特CPI手工分类排名。由此可知，埃克森美孚公司在该领域的H04-F(催化剂技术，包含H04-F02E、H04-F 02A 、H04-F02B)方面申请了大量的专利，其次是H04-E(除处理、裂化、重整外的其他工艺)、H04-B02(裂化)。

 

　　从H04(石油加工)领域同族专利申请量在不同国家或地区的排名情况看，埃克森美孚公司对该领域专利保护的重视程度以美国本土为最，其次是日本市场和欧洲市场，然后依次为加拿大、德国、澳大利亚、南非、巴西和中国。

 

　　图4为H01获取原油与天然气领域(包括勘探、钻井、完井、开采和处理，海上平台和钻井)专利申请的德温特CPI手工分类排名。由此可知，埃克森美孚公司在获取原油与天然气领域的专利申请重点为H01-D06(注水开采)、H01-A01(地质与地球物理)、H01-B01(海上钻井辅助建筑物和设备)、H01-A02(测井)。

 

　　从H01(原油与天然气获取)领域同族专利申请量在不同国家或地区的排名看，埃克森美孚公司对该领域专利保护的重视程度仍以美国本土为最，其次是加拿大和挪威，然后依次为英国、澳大利亚、德国、巴西、法国。

 

　　三、埃克森美孚公司专利申请的国家／地区分布

 

　　1.在美国之外提出的基本专利申请量近半

 

　　埃克森美孚公司上游、下游和化工领域的研发机构总部都位于美国。其下游研发机构埃克森美孚研究与工程公司，除美国的研发总部外，还包括遍布全球各地的二十个大型科研单位；在化工领域，埃克森美孚公司在美洲、欧洲及亚太地区拥有十多个化工技术中心。图5为埃克森美孚公司基本专利申请的国别(地区)排名。在埃克森美孚公司21740件基本专利申请中，约有56%来自美国(12173件)；其他的44%则是通过世界知识产权组织国际局(PCT，以下简称国际局)、欧洲专利局以及其他国家提出。其中，通过国际局和欧洲专利局提出的基本专利申请量分别为3421件和2091件，分别占申请总量的16%与10%；通过德国、英国、比利时、加拿大、荷兰、法国等国家专利局提出的基本专利申请量约占申请总量的18%。由此可知，埃克森美孚公司的研发国际化程度相对较高，其国外研发机构在所在国直接提出的基本专利申请占有较大的比例。

 

　　2.越来越重视通过国际局提出基本专利申请

 

　　从埃克森美孚公司基本专利数量的国别分布(见表3)可以看出，在20世纪70年代以前，埃克森美孚公司的基本专利申请主要在美国，此外还在德国、英国、比利时、加拿大、法国、日本等国申请了部分基本专利。

 

　　80年代，埃克森美孚公司除在美国本土提出基本专利申请外，主要通过欧洲专利局提出基本专利申请。进入90年代后，随着世界知识产权组织国际局(PCT)的影响范围扩大，埃克森美孚公司开始把大部分的基本专利申请通过PCT途径提出，而通过欧洲专利局和其他国家提出的基本专利申请量明显减少。

 

　　在欧洲专利局和世界知识产权组织国际局成立之前，埃克森美孚公司主要通过专利申请目的地国的国家知识产权局提出专利申请；随着欧洲专利局和国际局的成立和广泛应用，近些年埃克森美孚已经有近一半的基本专利申请通过PCT途径提出申请，从而实现其在全球主要市场及目标市场的专利保护。

 

　　3.重视在全球范围内进行专利布局

 

　　作为国际化大石油公司，埃克森美孚非常重视在全球范围尤其是其重点市场的专利申请，为其业务发展提供有力的支撑和保障。埃克森美孚的上游勘探和开采业务遍及全世界40多个国家，主要开采基地分布在北美、欧洲、非洲和亚太四个地区；化工业务遍及全球150多个国家，主要集中在美洲、欧洲、中东、非洲、亚太地区；炼油业务分布在全球25个国家，主要集中在美洲、欧洲和亚洲太平洋地区；润滑油销售已经遍及全世界。截至2008年底，埃克森美孚公司87019件同族专利遍布全球40个国家和地区，专利申请的重点国家除美国本土外，还有日本、德国、加拿大、澳大利亚、英国、法国、中国、挪威、巴西、荷兰、韩国、南非、西班牙、墨西哥、比利时、意大利、中国台湾、印度等国家和地区(见图6)。

 

　　4.20世纪80年代末开始重视在中、韩等国的专利申请

 

　　从埃克森美孚公司申请专利数量的国别分布(见表4)可以看出，在20世纪80年代前，埃克森美孚公司除在美国本土进行专利保护外，还较为重视在日本、加拿大、德国、英国、法国、荷兰、比利时等国的专利申请。进入80年代，埃克森美孚在英国、法国、荷兰、比利时提出专利申请数量减少，并开始通过欧洲专利局进行专利申请，以实现其在英法等欧洲国家的专利保护；同时增加在澳大利亚等国的专利申请。80年代中后期以后，埃克森美孚公司开始重视在中国、韩国、中国台湾、墨西哥、印度等国家和地区的专利申请。

 

　　四、埃克森美孚所属公司及研发机构的专利申请情况

 

　　埃克森美孚公司拥有的专利申请机构主要有：美孚石油公司(Mobil oil Corp)、埃克森研究和工程公司(Exxon research engineering Corp)、埃克森化学专利公司(Exxon chemical patents Inc)、埃克森生产服务公司(Exxon production research Corp)、埃克森美孚研究和工程公司(Exxon Mobil research & engineering Corp)、埃克森美孚化学专利公司(Exxon Mobil chemical patents Inc)、埃克森美孚上游研究公司(Exxon Mobil upstream research Corp)等。由于公司合并、机构重组等原因，应将美孚石油公司归入埃克森美孚石油公司，将埃克森研究和工程公司归入埃克森美孚研究和工程公司。

 

　　埃克森美孚公司拥有的专利申请机构主要有四类：一是研发组织，包括下游研究机构埃克森美孚研究和工程公司，上游研究机构埃克森美孚上游研究公司和埃克森美孚生产服务公司；二是美孚石油公司和埃克森美孚石油公司；三是专利管理公司，即埃克森美孚化学专利公司；四是埃克森美孚公司下属的太阳能、核能等子公司或全球各地的子公司。

 

　　埃克森美孚公司下属各专利申请机构排名见图7。专利申请量最多的是负责埃克森美孚公司下游技术研发的埃克森美孚研究和工程公司；其次是埃克森美孚石油公司；第三是埃克森美孚化学专利公司，主要负责埃克森美孚化学公司的专利申请；埃克森美孚生产服务公司和埃克森美孚上游研究公司的专利申请量相对较少。

 

　　五、结语

 

　　作为世界领先的石油石化公司和世界石油行业拥有专利最多的公司，埃克森美孚公司专利申请趋势、申请重点、地区分布及专利管理经验等值得关注和借鉴。本文通过对埃克森美孚公司专利的初步分析，主要启示如下。

 

　　一是要确保专利申请数量，更要重视专利申请的质量。埃克森美孚公司近二十年来每年同族专利申请量保持在2500件左右，这些专利基本为发明专利，广泛分布在全球范围内，专利质量较高。国内石油石化企业在保证专利申请数量的同时，要不断提升专利申请的质量，实现专利质量与数量的协调提升，避免资源浪费，真正发挥专利应有的价值。

 

　　二是要重视国际业务重点市场的专利申请。埃克森美孚公司87019件同族专利分布在全球40个国家和地区，以支撑和保障其国际业务发展，限制竞争对手，占领市场竞争制高点。国内石油石化企业在国际业务不断发展壮大的过程中，要及时识别可能面临的专利风险，尽早根据当前和未来业务发展的需要，加紧在重点国际市场开展专利申请，提升专利的国际竞争力。

 

　　三是加强石油行业重点技术领域的专利申请。总体来看，与石油行业上游技术领域相比，埃克森美孚公司更加重视下游和化工技术领域的专利申请。由于炼化技术领域专利侵权风险相对较大，专利技术资源竞争更加激烈，国内石油石化公司尤其是下游和化工技术能力相对较弱的中国石油集团公司，在上下游一体化发展和业务优化过程中，应加强炼化技术领域的专利申请。此外，在当前国内外普遍重视新能源发展的环境下，应加强煤制气、纤维素乙醇、藻类生物燃料等新能源技术的专利申请，占领新能源竞争的制高点。

 

　　四是重视专利管理。埃克森美孚公司非常重视专利管理工作，有大量专利工程师专门从事专利技术及竞争对手专利动态的监测，及时制定应对措施。埃克森美孚公司还于上世纪80年代中期成立了专门的专利管理公司，即埃克森美孚化学专利公司，负责化工等技术领域的专利申请和管理工作。