摘要：梳理盘活高校存量专利是加快高校专利价值实现的有效途径，然而当前高校存量专利呈现基础性强、保有量多、技术点散等特点，常规性的分类、匹配、推送手段难以满足转化需求。通过存量专利市场导向分析发现，在国家政策引导下，面向技术市场看产业，聚焦技术需求看企业。基于此，探索建立市场导向下的专利筛选对接机制，面向精准性、组织性、专业性拓展市场对接路径，提升存量专利转化能力，为促进高校专利转化运用成效提供理论基础和实践支撑。

关键词：专利转化，市场导向，专利筛选，对接机制，高校

一、引言

2020年教育部等多部门联合出台《关于提升高等学校专利质量促进转化运用的若干意见》，2023年国务院办公厅印发《专利转化运用专项行动方案（2023—2025年）》（以下简称《专项行动》），2024年国家知识产权局等八部门联合印发《高校和科研机构存量专利盘活工作方案》（以下简称《工作方案》）等。随着系列政策文件的联合发布，各部门之间政策的一致性和协同性日益增强，上述文件均明确要求高校专利转化运用工作要向着专利质量明显提升、专利运营能力显著增强、高校专利产业化率明显提高、加快创新成果向现实生产力转化等方向行动。

国家知识产权局发布的数据显示，截至2023年底，国内高校和科研机构的有效发明专利总量分别达到79.4万件和22.9万件，合计占国内有效发明专利总量的四分之一。截至2024年10月，高校和科研机构存量专利盘活系统显示，已经全面盘点了全国2700余家高校和科研机构，形成存量专利基础数据134.9万件，其中通过高校自评形式遴选进入可转化专利库数据为93.7万件，占盘点专利总量的69.5%。可以看出，高校作为国家战略科技力量和创新体系的重要组成部分，既是科技创新的主力军、专利研发的引领者，也是专利转化运用的主要供给侧。

然而，当前国内高校在专利转化中存在如下共性难点^[1-3]：一是由于转化工作的专业性、转化过程和结果的不确定性，导致转化落地难；二是高校科研人员中普遍存在的重研发而轻转化的观念依然顽固，导致“不敢转、不想转、不会转”；三是前期对专利布局工作重视不够，导致存量专利中可转化的高价值专利少，并且有效供给和有效需求不匹配，能够对接市场专利显性化不明显，转化效果不理想，专利产业化率低，这些现象正在抑制着高校专利转化运用工作高质量发展。为解决共性难点问题，国家知识产权局会同相关部委制定出台了一系列的配套政策，以便有效地指导高校专利转化运用工作落地见效，如实施财政资助科研项目形成专利的声明制度、完善细化职务发明转化合规管理制度和尽职免职机制、全面推进专利开放许可制度实施、推动建立以产业化为导向的专利申请前评估制度等。上述举措为高校专利转化工作机制提供了指引方向，为偏执的观念意识进行了制度制约解绑，但当前高校专利转化运用实际工作亟待解决的问题是如何快速提升存量专利转化实施率，先让存量专利“活起来、转出去”，破解存量专利存在的有效供给和有效需求不匹配的困境。

基于此，本文结合专利转化运营实际工作经验，尝试探索市场导向下高校存量专利转化运用筛选对接机制，即以市场需求为导向，建立存量专利与市场需求匹配遴选规则，拓展专利与市场对接路径，为提升高校存量专利转化率、增强高校专利转化运用实效提供理论基础和实践支撑。

二、存量专利市场导向分析

梳理盘活高校存量专利是加快高校专利价值实现的有效途径，然而，当前高校存量专利呈现的特点是基础性强、保有量多、技术点散，常规性的分类、匹配、推送手段难以满足转化需求^[4-5]。因此，通过对存量专利市场导向的分析，为建立以市场需求为导向的存量专利转化运用筛选对接机制提供研究思路。

（一）国家政策导向

《专项行动》提出“建立市场导向的存量专利筛选评价、供需对接、推广应用、跟踪反馈机制，力争2025年底前实现高校和科研机构未转化有效专利全覆盖”，明确了存量专利盘活旨在筛选出市场需求潜力较大、经济价值较高的专利，并发挥市场评价的作用，组织企业对筛选出的可转化专利的产业化前景进行评估并反馈，各地根据可转化专利的不同价值和特点分类施策。《工作方案》进一步确立专利盘活工作原则为“全面盘点、筛选入库、市场评价、分层推广”，同时，为促进落地转化，高校可通过转让、许可、作价入股等多种方式进行转化，倡导根据实际情况采取普通许可，并以入门费加提成或者分期付款的方式许可，与企业共享收益、共担风险。从国家政策层面来看，指出了存量专利盘活工作应以市场为导向，首先要根据各地实际情况进行分层差异化“筛选”，其次要采取多种方式、创新转化模式、通过有效形式促进快速转化，再次要确定做好转化运用工作的落脚点是“差异化”分层推广。

（二）技术市场导向

“技术市场是重要的生产要素市场，是我国现代市场体系和国家创新体系的重要组成，是各类技术交易场所、服务机构和技术商品生产、交换、流通关系的总和。”^[6]技术市场发展基于创新技术推动与需求拉动，其支持着产业发展。党的二十大报告明确指出：“推动战略性新兴产业融合集群发展，构建新一代信息技术、人工智能、生物技术、新能源、新材料、高端装备、绿色环保等一批新的增长引擎。”战略性新兴产业主要特征体现为技术密集，涉及高技术及高附加值产品，表现出超强的技术创新活跃度和技术保护专业化，引导着技术市场的高质量发展。我国于2012年开始研究制定战略性新兴产业分类，并根据国家战略性新兴产业发展规划进行实时调整。2021年国家知识产权局印发《战略性新兴产业分类与国际专利分类参照关系表（2021）（试行）》。2023年国务院第五次全国经济普查领导小组办公室制订了《工业战略性新兴产业分类目录（2023）》，将工业战略性新兴产业划分为九大产业。2023年中央经济工作会议指出：“要大力推进新型工业化，发展数字经济，加快推动人工智能发展。打造生物制造、商业航天、低空经济等若干战略性新兴产业，开辟量子、生命科学等未来产业新赛道，广泛应用数智技术、绿色技术，加快传统产业转型升级。”同时，统计数据显示，截至2022年，我国战略性新兴产业有效发明专利占国内有效发明专利总量比重超三成，近十年我国高校专利转化量（TOP10）数据中战略性新兴产业专利占比67%^[7-8]。由此可以看出，从国家战略规划到部门政策制定再到统计数据显示，产业发展与新技术革新引领密切相关，当前战略性新兴产业代表着我国技术市场的导向，以新一轮科技革命和产业变革为方向，对技术研发方向、路线选择、要素价格、各类创新要素配置的导向起着引领作用。因此，高校存量专利盘活要重点瞄准战略性新兴产业所覆盖的技术市场，实施技术精准筛选与多渠道定向推送。

（三）技术需求导向

《专项行动》提到“基于企业对专利产业化前景评价、专利技术改进需求和产学研合作意愿的反馈情况，识别存量专利产业化潜力”，这表明专利转化要以技术需求为导向，通过企业的实际需求来评估和选择具有产业化潜力的专利，从而提高专利转化的成功率和效率。国家知识产权局印发的《推动知识产权高质量发展年度工作指引（2024）》也提到：“实施专利产业化促进中小企业成长计划，加速知识、技术、资金、人才等要素向中小企业集聚，打造专利产业化样板企业。”技术需求是技术产业化的支撑条件，技术产业化形成依赖于市场主体、技术成熟度、技术支撑能力、技术市场条件等，市场导向的技术供给，可通过以企业为核心的技术创新需求体系来实现^[9]。因此，瞄准企业技术需求是高校存量专利盘活工作的重点方向，要精准筛选出与企业技术需求相匹配的专利，评估技术成熟度、技术支撑力和技术市场条件，快速促进转化落地，最大限度地消除存量专利与企业技术需求难匹配、不确定等情形。

三、面向市场的存量专利筛选对接机制

从存量专利市场导向分析来看，在国家政策引导下，面向技术市场看产业，聚焦技术需求看企业。基于此，面向市场的存量专利筛选对接机制：一是构建适合存量专利盘活特点的专利筛选规则；二是建立专利与市场对接的协同联动机制。

（一）专利筛选规则

国内关于高校专利筛选研究集中在运用专业方法进行高价值专利^[10-12]、高质量专利^[13-14]筛选，以及对专利分阶^[15]和专利价值评估筛选^[16]等方面，为专利筛选方法以及转移转化渠道的研究提供理论基础。据调研，当前多数高校存量专利盘点对入库专利采用专利分级分类、发明人自评、单位集中评价、专利价值评估等多形式相结合的专利评价机制。结合理论研究与实践验证，上述筛选方法与评价机制能够有效地对存量专利进行质量评价，并建立专利价值评估等级或优先推广级别，但实现快速提升存量专利转化率并不理想，主要原因是专利与需求匹配过程中技术解读缺乏、技术转化资源配备不足、发明人配合乏力、企业规模影响转化意愿等，专利筛选与匹配推送呈现随机性，中介机构低价受让现象明显。可见，存量专利中可产业化专利筛选机制还有待进一步调整。因此，进行专利筛选策略的调整，在按照已有的专利价值评价体系规则初筛后，结合存量专利“基础性强、保有量多、技术点散”的特点进行二次筛选，形成“项目—单条—组合”专利筛选机制。

1.项目专利筛选，聚类技术专利集合

高校拥有各级重点实验室、技术创新中心等科技平台，每年面向科学前沿，承担基础和应用研究项目，近年来国家突出强调技术创新要面向产业需求，以发布突破“卡脖子”关键技术项目、产业项目揭榜挂帅、区域科技创新合作等为立项导向，保障产业链的竞争力，促进重大科研成果产业化，也带动了高校广大科研人员不断意识到科学研究的原创性和应用性的重要意义。据调研，高校存量专利中以各类项目研究形成占据一定比例，并且项目专利的申请和实施往往是政策导向和市场导向相结合的产物，以解决国家战略需求、产业升级需求、技术革新需求为主，既符合国家战略规划，又能满足市场需求。因此，实行项目专利筛选，根据项目级别、研究性质、解决问题等分为关键技术、核心技术、分支技术，筛选聚类形成技术专利集合。其中，关键技术专利是指对某一技术领域或产业具有重大影响和控制力的专利，代表技术发展的核心方向；核心技术专利是指在某一技术领域中，对产品或服务的性能、功能、质量等具有关键性影响且在技术体系中起着支撑作用的专利；分支技术专利是指在核心技术的基础上，针对特定应用场景或技术细节进行扩展和深化的专利。该筛选规则为后续专利推广的具象化提供条件，以项目内容为切入点开展技术解读，技术发明人更易阐述技术研发背景、应用场景等特点，也利于需求主体能够直观、清晰地了解技术特点，快速判断技术应用匹配情况。

2.单条专利筛选，归类战略性新兴产业

高校存量专利保有量大，除项目专利外，单条专利居多，该类专利申请目的布局意识缺乏体系化，以突发创新点、合作研发产生、某一需求形成为主，技术点呈分散状态，并且专利转化管理按学院、学科、发明人进行归类，长期来看不利于促进专利转化推广成效。因此，为了加强专利活动与经济效益之间的关联，促进专利与产业发展相结合的创新驱动发展评价，可实行专利与产业对接分类，建立存量单条专利与产业映射关系，筛选出符合市场需求、转化潜力较大的专利。基于前述关于技术市场导向分析，存量单条专利优先按照战略性新兴产业进行细分产业技术筛选，未能匹配的存量单条专利则结合高校所在地域产业发展侧重点进行再次归类，最后形成战略性新兴产业、区域主导产业、传统产业的专利集合。该筛选规则建立了存量单条专利所属产业技术体系，按照产业细分领域划分专利集合，实现了专利技术与产业归属映射，便于技术转移人员管理识别同类技术，又易于建立细分产业技术推广方式，同时，也向发明人普及专利技术所属产业归类的知识体系，为后续技术研发面向产业发展提供指导，技术需求主体可根据自身所属产业快速匹配技术内容。

3.组合专利筛选，集聚系列技术场景

组合专利是指将相互联系又存在显著区别的多个专利进行有效组合而形成的专利集合体，其优势在于具有规模化和多样化的特点，规模化体现为专利数量多，多样化体现为专利之间关系多样化。从应用场景来看，组合专利适用于需要多种技术结合的企业，特别是在技术标准化联合组织中，通过组合不同功能的专利，企业可以在多个领域内实现技术创新和市场拓展^[17]。因此，存量专利进行组合专利筛选，更利于技术市场化推广，促进构建大保护范围的专利网，打破单项专利保护的局限性。筛选标准可分为：第一，按照专利关系归类，如同发明人、同类技术的多件专利；第二，按照学科交叉融合涉及专利进行归类，如不同发明人、相近技术或互补技术；第三，按照技术成熟度归类，如将相同技术或近似技术按其处于研发、中试、应用等不同阶段进行归类。该筛选规则为技术应用场景推广提供了便利，推广效果可反向促进拓展技术研发思路以及提升合作研发意愿，技术需求主体利用组合专利可为技术应用产品提供充分保护，增强产品的技术控制和竞争优势。

（二）市场对接路径

《专项行动》提到：“依托全国知识产权运营服务平台体系统一线上登记入库。有效运用大数据、人工智能等新技术，按产业细分领域向企业匹配推送，促成供需对接。”统计数据显示，截至2019年底，9个国家级知识产权运营平台（中心）挂牌各类知识产权12.1万件，注册用户达到28.4万，服务创新主体8577个，促成各类知识产权交易38.9亿元^[18]。2020年，7个国家级知识产权运营平台（中心）服务各类创新主体近万家，促成知识产权交易运营6449件，交易金额超过39亿元，新增挂牌可运营知识产权9万件，新增注册用户近15万^[19]。2023年9月，国家知识产权局经综合评价，认定12家功能性国家知识产权运营服务平台，其中涵盖3家交易服务类平台、2家金融服务类平台、4家特色服务类平台和3家工具支撑类平台^[20]。在高校存量专利盘点系统中也建有“企业技术需求登记库”。由此看出，知识产权运营服务平台是实现专利转移转化的重要交易媒介。同时，为了促进高校存量专利快速转化，各省、市政府积极组织开展供需对接、银企对接、项目路演等活动，为加大专利技术成果推广力度提供行动支持。上述市场对接路径是当前高校普遍采用的方式，结合实际工作情况，为了快速提升存量专利转化效率，除上述方式外还应加强精准性、组织性、专业性的对接路径。

1.建立企业用户画像库，加强精准推送

目前，各知识产权运营平台的需求用户主要以自主注册发布技术需求为主，高校技术转移人员、发明人等由于多种因素难以实时紧盯技术需求，且有些平台需求匹配推送功能不完善，实施效果不理想，难以达到期望。结合实际工作发现，高校已有专利转化合作企业，往往能够建立长期技术转化对接合作，有些企业由于产品不断迭代或拓展，其技术需求不断扩展，由于合作习惯易于带动就近技术转化合作。基于此，对已有技术受让企业进行建库建档，利用用户画像理论为受让企业的技术需求定义标签，同时，为扩充企业用户画像库，对存量专利开展技术、研发主体、受让对象等内容分析，找出潜在技术需求主体并归类入库，然后结合存量专利进行企业用户匹配。建立企业用户画像库需注意：第一，画像角度与技术需求的关联匹配度，避免脱离技术需求设计“理想化”标签，系统规划力求真实有效；第二，量与质要兼顾，防止标签泛滥化；第三，用户画像结合技术需求注重实时性特点，随技术趋势变化及时调整用户需求特征。通过建立企业用户画像库，可为存量专利市场对接提供差异化推广，实现存量专利的精准推送。

2.开展“有组织”推广，多方合力参与

当前高校技术转移转化工作人员配备不足、规模化和专业化平台较少且利用不充分、学校关于专利转化工作重视程度不够、有的发明人对专利转化漠不关心等因素，导致专利转化工作过于依赖技术转移工作人员或者完全由发明人主动对接企业，转化成效进展缓慢。专利转化工作是一项涉及供给、需求和专业服务的体系性、全局性工程，通常需要配备体系化的组织机构，以构成行动统一、服务联动的工作机制。为了提高存量专利盘活工作效率和专利运营力度，需要增强当前高校专利转化工作的“组织性”，通过一定的“组织功能”将专利转化涉及的各主体联通和汇集起来，共同实现专利转化目标。在学校内部，将专利涉及的发明人、管理、转化、创新创业、技术孵化等各端组织起来，有针对性地将松散的各方聚集在贯彻执行统一、协调联动的组织体系内，科学有组织地确保转化工作顺利开展。在学校外部，将政府、企业、中介、平台等联通起来，通过举办活动、参加活动、合作共建的互动方式，加强各方合作互动机制建设。这种内外“有组织”的专利转化推广机制，不仅能够提升转化工作的组织协调能力，而且在对接市场渠道方面也扩充了行动力量。

3.引入专业化运营服务，拓展对接能力

国外高校技术转移运营机构和科技成果转化平台建设的经验启示，完善的技术转化运营体系对科技创新和技术转移具有重大的推进作用，转化运营服务团队具备自上而下的覆盖能力，包括创新顾问、技术顾问、法律顾问、财务顾问、行业顾问、项目管理、对外联络、创业辅导及行政辅助等人员配置^[21-22]。我国高校技术转移人员组成以行政管理角色居多，技术转化运营能力不足问题在早期相关文献研究与实践中被多次提及，但仍未推动高校实际境况的转变。目前，面对存量专利盘活工作的紧迫性，专业化运营体系建设已在一些学校行动起来，如上海交通大学、东南大学、浙江大学、西北工业大学等均引入市场化机构或机制对成果转化实行专业化团队运营，实施效果显著，被国家、省级层面作为典型案例进行推广。同时，在政策引导下专利转化应注重采取多形式实施，如开放许可、赋权转化、作价入股、技术创业、专利包转让等，加速存量专利向市场对接。通过引入专业化运营，在专业服务方面，可解决当前体制下人员配备与能力不足的困境，也让专利转化工作的专业化服务理念被广泛认同；在多形式实施方面，专利转化的多种专业性方式不仅被熟知与实践应用，而且通过这些专业实施方式，加大激活存量专利的动能，降低企业实施专利转化的风险，提高转化成功率。

四、对策与建议

基于存量专利市场导向分析，建立面向市场的高校存量专利筛选对接机制，促进专利盘活工作的对策建议如下：

（一）注重筛选机制与市场需求的适配性

适配性是指两个或多个事物在特定情境下相互匹配、相互适应的程度。在经济学中，适配性体现在供需关系的契合。建立市场导向的存量专利筛选对接机制是遴选出符合市场需求潜力大、经济价值高的专利，通过有效的市场对接机制，实现转化落地。其中，筛选机制从技术角度要综合考虑技术成熟度、应用场景、产业化前景等因素，市场对接将筛选出的技术推向市场快速匹配技术需求。因此，技术供需关系将筛选机制与市场需求紧密地联系在一起，二者适配性主要体现在筛选机制与市场需求的动态适配，即关注技术市场需求变化，及时调整筛选推广策略，积极应用大数据、人工智能等新技术，提升技术供给与市场需求的适配，形成需求牵引供给、供给创造需求的动态平衡。

（二）增强转化组织体系与多主体参与的兼容性

高校存量专利转化效率提升是一项系统工程，以产业化为前景的专利转化，从源头（创新产生）到中端（应用转化）再到后端（产业化）涉及多主体协同合作参与。“有组织”转化^[23]就如同“有组织”科研一样，将分散的主体、资源、平台等汇聚在一起，兼容专利转化的市场化特征，合力推进高校存量专利转化的高质量发展。因此，兼容性主要体现在确保各方主体的利益兼容，无论是源头，还是中端，亦或是后端，构建促进转化的激励兼容利益机制，明确各主体参与转化的关系，建立科学合理的利益分配机制，充分发挥“有组织”转化的组织功能，驱动参与主体的主观能动性，持续地投入到转化合作过程中。

（三）强化转化平台支撑与专业服务的双向性

围绕存量专利特点和转化关键问题，除了不断完善多主体协同并进的体制机制，还应强化转化平台支撑和专业服务，打通机制中的梗阻，贯通科技创新链。转化有力有效，需要高品质功能服务平台，以更精细、更专业、更综合的服务整合资源，为转化赋能加速。因此，双向性主要体现为双向互动和双向赋能。双向互动通过搭建技术转移转化服务平台，重点引入技术转移、知识产权、数据利用、投融资、科技金融、法律援助等专业服务入驻平台，运用市场化的服务手段推进全链条式转化平台专业建设；双向赋能以“强效增链”为抓手，通过校企创新联合体、概念验证中心、中试基地等促进转化，把高质量专利技术向转化平台集聚，增强创新链与产业链紧密结合，同时，促进市场化服务要加快行业服务规范化、标准化、体系化建设，为技术转化落地提供更专业、更高效的服务保障。

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作者简介：李国栋，燕山大学科技产业促进中心副主任（兼任科学技术研究院副院长），助理研究员，研究方向为科技成果转化、科研项目管理。