摘要：专利许可是高校实现专利价值的重要方式。与专利转让相比，专利许可能够降低转化成本、避免国有资产流失、提高技术扩散能力和运用效益，理应成为高校科技成果转化的优选途径。通过分析北京五所国家知识产权示范高校的专利许可状况，总结专利许可的主要特征，提出完善专利许可实施备案机制、畅通专利许可信息供需渠道、优化专利价值分级管理体系、强化专利运营体系建设等促进高校专利转化的建议。

关键词：专利许可，科技成果转化，技术转移，示范高校

一、引言

《知识产权强国建设纲要（2021—2035年）》提出“深入开展知识产权试点示范工作，推动企业、高校、科研机构健全知识产权管理体系，鼓励高校、科研机构建立专业化知识产权转移转化机构”。《“十四五”国家知识产权保护和运用规划》从赋予高校和科研院所知识产权处置自主权；支持高校和科研院所加强市场化知识产权运营机构建设；分级分类开展企业、高校、科研院所知识产权优势培育和建设工作；推动企业、高校、科研机构知识产权深度合作，引导开展订单式研发和投放式创新等方面提出完善知识产权转移转化体制机制和提升知识产权转移转化效益的举措。

专利许可是高校专利转移转化和价值实现的重要途径之一。与专利转让相比，专利许可不涉及所有权问题，能够降低企业承担的风险^[1]，是高校通过专利技术转移实现专利价值的重要方式^[2]。高校专利许可相关的研究主要集中在许可时滞^[3]、知识流向^[4]、许可网络^[5]、基于实证的现状与问题分析^[1，6-7]等方面。罗立国等通过专利许可网络评价“ 985” 高校的知识流动能力，发现高校许可数量与知识流动广度有正相关性^[4]。温芳芳等通过对专利技术转移速度的研究发现，专利申请到首次许可或转让的时间差主要为3～6年^[8]。郭倩玲等发现，中国高校专利许可以队企模式为主，且具有显著的亲缘偏好和地域倾向^[9]。高校专利许可以省内许可为主，经济和教育发达地区的专利许可较为活跃^[2]。彭玲玲等提出从完善政策法规、健全管理制度、设立转化平台、尝试成果推介与对接模式及发挥高校知识产权新服务中心的作用等方面着手，促进高校专利实施率提升^[10]。

高校是原始创新的重要场所，也是知识创造的主阵地^[11]。国家知识产权示范高校由国家知识产权局和教育部共同认定，在知识产权管理、创造、运营和保护等方面具有综合优势。清华大学、北京大学、北京理工大学、北京航空航天大学和北京交通大学既是国家知识产权示范高校，也是“双一流”建设高校，其科技成果转化能力在高校院所中位居前列^[12]。研究这五所高校的专利转移转化状况，对于发挥其示范引领作用、促进高校专利转移转化能力和提高转移转化效益具有重要意义^[1-2]。

二、数据来源

以中国专利信息中心全生命周期专利数据库为基础，提取清华大学、北京大学、北京理工大学、北京航空航天大学和北京交通大学共五所国家知识产权示范高校于 2016年 1月 1日 至 2022年 12月 31日 期间申请的发明专利和专利实施许可备案数据，并融合被许可人企业的工商数据，从许可趋势、技术构成、被许可人地域分布和主要被许可人等维度对五所高校的专利实施情况进行分析，总结国家知识产权示范高校专利许可的主要特征，进而提出促进高校专利转移转化的对策建议。

三、专利许可情况概述

根据专利实施许可备案数据（检索日为 2023年 6月 2日 ），五所高校2016—2022年间申请的专利（专利文献的公开有一定的时间要求，2021和2022年的数据仅供参考）中，共有287件专利已进行专利实施许可合同备案（见表1），备案专利数量占五所高校发明专利申请总量的0.46%。许可类型包括普通许可（65.51%）、排他许可（19.86%）和独占许可（14.63%）三种类型。五所高校中，清华大学的发明专利申请数量遥遥领先，但许可备案比例不高，仅为0.33%。许可备案专利数量占该校发明专利申请数量比例最高的是北京大学（0.86%）。

（一）专利许可趋势

已备案专利的申请年分布在2016—2021年间，且受许可时滞影响，专利申请时间越晚，许可备案专利数量越少。已备案专利的许可登记年分布在2017—2023年间（见表2），八成以上专利的许可登记年分布在2021—2023年间，2023年上半年，五所高校已进行许可备案的专利数量即达68件，接近2022年全年总量，反映出随着一系列促进高校科技成果转化措施的落地，高校专利许可越来越活跃。2021年许可备案专利数量最多（110件，占许可备案专利总量的38.33%），主要贡献者为北京航空航天大学，有79件专利进行了许可备案。

（二）专利许可速度

专利许可的达成受到专利价值、信息推广、交易对接、许可价格等因素的影响^[11]。从专利申请到首次许可登记存在一定的时间差，近年申请的专利尚未进行充分实施，实施许可备案数据仅做参考。

如表3所示，五所高校的许可备案专利中，平均许可时间差为3.42年。许可申请时间差为2～5年（含5年）的占68.29%，5年以上的占12.89%。许可申请时间差的长短反映专利价值变现效率的高低，许可申请时间差越短说明技术转化速度越快。北京航空航天大学、北京理工大学、北京交通大学的许可申请时间差集中在2～5年，清华大学、北京大学的许可申请时间差集中在1～5年。

（三）专利技术分类

从技术领域看，专利件数排名靠前的国际专利分类（IPC）（部）是G（物理）、H（电学）、B（作业、运输），其对应的专利件数分别占许可备案专利总量的44.60%、21.25%和15.68%，其余各部对应的专利数量占许可备案专利总量的比例均低于10%。

表4给出了专利件数排名前10位的IPC主分类号（小类）及其所属IPC（部）。专利件数最多的技术分支是G 06F （35，12.20%），属于G（物理）；其次是G06T（24，8.36%），属于G（物理）；再次为H 04L （18，6.27%），属于H（电学）；其余各小类对应的专利数量占许可备案专利总量的比例均低于5%。

（四）许可人技术构成

五所高校许可专利的主要技术构成如表5所示。各高校许可专利的技术领域与该高校的优势学科领域密切相关。北京航空航天大学的许可专利主要分布在G 06F （电数字数据处理）和B 64C （飞机；直升飞机），清华大学的许可专利主要分布在G 06F （电数字数据处理）和C07K（肽），北京交通大学的许可专利主要分布在H 04L （数字信息的传输），北京大学的许可专利主要分布在G06T（通用图像数据处理），北京理工大学的许可专利主要分布在H 04L （数字信息的传输）。

（五）被许可人

被许可人涉及103家企业，4家科研机构。103家企业中，小微企业69家、中型企业23家、大型企业11家。

1.主要被许可人

排名前10的被许可人（见表6）接受的许可件次数占专利许可总件次数的41.14%。排名前10的被许可人均为企业（因部分企业的许可件次数相同，排名前10的被许可人包含12家企业），其中有2家大型企业、3家中型企业、7家小微企业；7家企业（82件次许可）的许可人为北京航空航天大学，3家企业（24件次许可）的许可人为清华大学，2家企业（17件次许可）的许可人为北京大学。排名前10的被许可人中，北京北航天宇长鹰无人机科技有限公司接受的专利许可件次数最多，共32件次，占专利许可总件次数的10.70%，主要涉及G 06F （电数字数据处理）和B64D（用于与飞机配合或装到飞机上的设备）；其次是北京航盛新能科技有限公司（13件次，4.35%），主要涉及B 60L （一般车辆的电力制动系统）和H 01M （用于直接转变化学能为电能的方法或装置）；再次为华夏英泰（北京）生物技术有限公司和博雅视云（北京）科技有限公司，均为11件次，占专利许可总件次数的3.68%，主要涉及的技术领域分别为C07K（肽）和G06T（通用图像数据处理）。

排名前10的被许可人接受专利的主要发明人团队较为集中，5家企业接受的许可专利来源于单一发明人团队，7家企业接受的许可专利来源于主要发明人团队。北京北航天宇长鹰无人机科技有限公司接受的北京航空航天大学的专利许可主要来源于丁文锐和马铁林团队；北京航盛新能科技有限公司接受的北京航空航天大学的专利许可全部来源于杨世春团队；华夏英泰（北京）生物技术有限公司接受的清华大学的11件次专利许可中约半数来源于贾乐梅团队。

2.被许可人地域分布

被许可人的地域分布反映出北京高校专利许可具有明显的区位特征^[3]。五所高校专利的被许可人分布在北京、天津、江苏、河南等17个省市，其中北京接受的许可件次数最多，占专利许可总件次数的64.21%。江苏、广东、上海等经济发达地区和天津、河北、河南等距北京较近的省市，也是北京高校专利的主要输出地，其他地区接受的许可专利数量较少。

四、主要特征

（一）专利许可比例较低

虽然专利实施许可备案非法定程序，许可人备案与否遵循自愿原则，专利实施许可备案数据不能完全反映专利许可的真实情况，但是五所高校发明专利实施许可备案数量占五所高校发明专利申请总量的比例不足0.5%，一定程度上反映出高校通过专利许可实现专利价值的效率较低。

（二）专利许可呈显著的区位特征

北京高校专利许可具有明显的区位特征。约六成许可专利的被许可人分布在北京。江苏、广东、上海等经济发达地区和天津、河北、河南等距北京较近的省市，也是北京高校专利的主要输出地，其他地区接受的许可专利数量较少。

（三）许可人和被许可人有一定的亲缘关系

专利许可人和被许可人具有一定的亲缘关系。如，北京北航天宇长鹰无人机科技有限公司的前身为北航无人机所，其大股东为北京航空航天大学100%控股的北京北航资产经营有限公司，接受的专利许可来源于北京航空航天大学。北京航盛新能科技有限公司是由北京航空航天大学和北京航空发动机研究所联合创办的高科技企业，其接受的专利许可来源于北京航空航天大学。华夏英泰（北京）生物技术有限公司，其创始人林欣为清华大学医学院教授，接受的专利许可来源于清华大学。

（四）许可专利的发明人团队相对集中

接受的许可件次数排名前10的12家被许可人企业中，5家企业接受的许可专利来源于单一发明人团队，7家企业接受的许可专利来源于主要发明人团队。北京北航天宇长鹰无人机科技有限公司接受的北京航空航天大学的专利许可主要来源于丁文锐和马铁林团队；北京航盛新能科技有限公司接受的北京航空航天大学的专利许可全部来源于杨世春团队；华夏英泰（北京）生物技术有限公司接受的清华大学的专利许可中约半数来源于贾乐梅团队。

五、高校专利转化促进建议

（一）完善专利许可实施备案机制

专利实施许可合同备案的法律效力不明确^[13]，导致专利许可备案数据不完整，不能完全反映专利许可的真实情况。因此，需进一步完善高校专利许可的备案机制，赋予专利实施许可备案合同法律效力。同时，通过制定优惠政策、简化备案材料、优化备案程序等措施鼓励相关主体进行专利实施许可合同备案，为专利许可行为的统计监测奠定数据基础，也为同行业专利许可费定价提供指导。

（二）畅通专利许可信息供需渠道

受信息不对称等因素的影响，区域内的技术转化是高校专利许可的普遍现象^[14]。开放许可制度的实施，为促进高校专利转移转化提供了新途径。为扩大专利许可信息的受众面，提升许可交易达成效率，高校需要积极参与专利开放许可，借助国家级知识产权运营或交易平台发布专利许可信息，破除许可人和潜在被许可人的信息不对称问题，打破高校专利许可的地域限制，扩大优质技术的实施范围，带动更多区域发展。

（三）优化专利价值分级管理体系

各高校许可专利的技术领域与其优势学科领域密切相关。受职称评审、绩效考核等历史因素的影响，高校专利质量参差不齐，即便是高质量专利也可能并不适合进行转移转化。因此，高校需要建立专利全生命周期的动态分级管理体系，加强申请前评估、授权后管理和动态监测，针对不同级别采取不同的管理和处置措施。对于有前景、有潜力、有运营价值的专利，纳入重点转化对象，提高转化效率；对于高校优势技术领域，通过专利技术分析、导航、挖掘等途径进行专利布局，构建高价值专利组合，助力高校知识产权的价值实现。

（四）强化专利运营体系建设

近年来，通过制定科技成果转化激励政策，成立高校知识产权信息服务中心、高校科技成果转化机构等措施，一定程度上提升了高校专利转化的积极性。但是，整体来看，高校专利转化效益不高，高校专利许可集中在少数发明人团队。与专利转让相比，专利许可能够降低转化成本、避免国有资产流失、提高技术扩散能力和运用效益^[15]。因此，专利许可应是高校科技成果转化的优选途径。为促进高校通过专利许可方式实现专利转化，需要进一步完善需求挖掘、信息推广、价值评估、交易对接、技术支持等全流程专利运营服务。建议赋予高校及其转化机构科技成果保护和转化的自主权和决策权；优化收益分配，激发高校及其转化机构开展科技成果转化的内生动力；通过引进、培养科技成果转化专业人才，细化内部分工，提升转化机构的运营服务能力。

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作者简介：杨筱，中国专利信息中心，副研究员，硕士，研究方向为知识产权数据管理及信息服务；孙丽伟，中国专利信息中心，高级知识产权师，博士，研究方向为知识产权政策与信息分析，本文通讯作者。