摘要：合规不起诉制度在近年来逐渐呈现全球化的趋势，英国的暂缓起诉协议制度采用严格的司法审查模式，而我国很多企业在知识产权合规管理上缺少经验和认知，企业应该在知识产权实务中针对知识产权的技术性专业性和高发性应当建立隶属于一般合规体系框架下的专门知识产权合规应对机制，本文提出的企业知识产权合规体系分为合规组织体系、合规行为体系、风险防范体系、风险监控体系以及违规行为应对体系。

关键词：企业合规，知识产权，专利权，风险预防

一、知识产权合规建设的现实紧迫性

人民法院坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻习近平法治思想，增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”，牢固树立保护知识产权相关理论。据最高院报告，全国法院受理各类知识产权一审案件从2013年的10.1万件增长到2020年的46.7万件，年均增长24.5%，比全国法院受理案件总量年均增幅高出12.8个百分点，随着近年来知识产权保护重要性的提高以及知识产权的垄断，知识产权案件数量一直在增长，企业加强自身知识产权保护和预防缺乏他人知识产权迫在眉睫。

由于知识产权具有特殊性和隐蔽性，维权长期存在举证难、周期长、赔偿低、成本高等问题，故通过企业知识产权合规制度来避免诉讼和处罚已然成为热点。

二、国内知识产权合规建设的现状

（一）企业角度

1.企业产权保护意识和管理意识淡薄。在中国，由于相关政策快速变化、法律法规产生相应的调整，实施流程并不总是明确的指导方针，再加上公司内部缺乏规避潜在风险的措施和制度，许多公司仍对公司合规问题感到担忧。首先，尽管知道知识产权的重要性，但直到最近，企业一直忽视其价值。之前，企业实力一直集中在有形资产上，无形知识产权被提及较少。不重视技术的保密，专利的维护以及商标等知识产权的保护。没有使这些无形资产发挥应有的价值。其次，我国很多企业在知识产权合规管理上缺少经验和认知，对于大多数企业来说，他们认为知识产权只是单纯的专利申报和证书管理，并未设立专门的部门进行管理。

2.知识产权合规建设比较复杂并且有一定难度性。知识产权内涵丰富，具有复杂性、无形性、时效性等特点。企业知识产权数量不一、质量参差不齐，对于规模不大的企业建设来说，管理知识产权合规要花人力财力和物力，规模与能力不匹配，企业很难重视知识产权合规的建设，也就造成了产权管理体系不健全、管理部门缺失、管理制度匮乏、管理人才缺乏、研究资金投入不足、重开发引进而轻吸收引进等方面的问题。

3.企业缺乏知识产权战略规划和健全的管理制度。我国很多企业在知识产权方面的管理制度处于不健全状态，导致管理工作很难发挥出实质性作用。虽然部分企业在最近几年开始设立知识产权管理部门，但缺少适宜的管理方式，创新成果保护水平明显不足。专业化程度不强。同时，不同管理人员对于知识产权管理的理解也不同，未形成知识产权管理体系，知识产权管理工作受到了阻碍，这些问题均会影响企业创新成果保护和运用效果。大多数企业也没有设置相关的激励措施，工作人员发明创造、申请专业、保护知识产权的积极性都不高。

4.企业缺乏知识产权合规管理人才。知识产权相关的工作专业性比较强，并且很多涉及高新技术，对于从事这项工作的人员要求比较高。管理知识产权需要一种复合型的应用人才，不但要求具有理工与法律的专业知识，还要懂相应的企业经营管理知识，即从法治化、国际化、科技化这三个维度多面培养的人才。因此，要根据企业实际工作的内容来配备知识产权人才。而如今仅仅依托于高校培养出来的人才，只具有一定的理论知识，而没有实践基础。科研与生产相分离的背景下，缺少既精通知识产权管理理论知识又具备运作实际经验的专门人才。

（二）法学角度

1.知识产权立法存在缺陷。我国先后颁布了《商标法》《专利法》和《著作权法》，虽然近几年对以上法律进行了部分修改，知识产权合规建设也已经取得很大进步，但仍存在侵权赔偿标准低等问题。我们必须清醒地认识到中国知识产权保护的现状，目前的知识产权保护工作与社会各界的期待相比，确实还存在一定差距。我国知识产权的立法仍然存在保护客体不全面、法律体系不完善、救济措施不完备、保护力度不合要求等问题，可能导致对知识产权的保护起不到相应的效果。

2.知识产权保护制度自身的缺陷。我国知识产权制度建立比较晚，知识产权保护在中国还处于发展中阶段，企业知识产权合规的构建受重视时间也较晚。1980年我国才加入世界知识产权组织，1984年才开始实施第一部《专利法》。直到2013年3月，国家标准委正式颁布实施了国家标准GB/T 29490—2013《企业知识产权管理规范》，该标准的诞生填补了企业在知识产权管理体系规范领域的空白。因此，学术研究尚且不足，在实际操作过程中仍表现出一些本身的不合理性。

3.行政激励和刑事激励制度不完善。目前，知识产权违法和犯罪的现状变本加厉，正确认识并引入知识产权的刑法激励机制尤其重要。正向激励是一种通过强化积极意义的动机而进行的激励，负向激励是通过采取措施抑制或改变某种动机，从而使人们从想做某事到不做某事，最终目的均是更有效地促进知识产权有机发展。但我国行政激励和刑事激励制度有待进一步完善。

三、企业需构建知识产权合规体系

（一）构建良好的组织架构

1.建立合规委员会。合规委员会下设于董事会，负责总体统筹协调合规管理工作。包括公司董事会、监事会及经理层成员，这首先保证了合规委员会在执行具体工作中有足够的授权，有利于具体工作的推进；其次直接向董事会汇报工作，保障了合规的有效性，垂直式的管理模式有利于问题的及时发现和整改。

2.总法律顾问负责合规委员会。由公司法务部门总法律顾问担任合规委员会的负责人负责公司合规章程的起草和牵头具体工作的实施，对于公司重点项目的决策发表合规专业意见，对公司一个财务季度年度的合规工作具体开展制作合规报告，代表合规委员会向董事会汇报工作，并对下一季度年度的合规工作开展提出建议，对合规制度进行补充，使得合规计划成为一个动态的、与时俱进的计划。

3.各业务部门设立合规联系人。其他各部门应当各司其职，积极配合合规管理委员会的各项工作。具体而言，董事会负责合规委员会人员安排的任免，负责签署合规文件批准合规计划，审阅企业的合规报告并协助完善企业的合规计划，对企业合规业务的开展提供其他的必要支持，对合规部门提出的违反合规的人员进行处置；监事会负有监督职责，监督公司合规流程是否符合公司章程，监督合规委员会和各业务部门开展合规工作的情况，对于违反公司合规政策造成重大损失的直接责任人向董事会提出处分建议。

4.设立合规专员岗位。合规专员岗位有专利工程师，商标品牌合规经理等。在具体的项目团队，业务部门设置合规专员岗位，直接对公司合规委员会负责，配合合规事务部和法务部门的工作，对于项目实施的全过程进行动态的合规风险防范监控，对于发现的问题直接向合规委员会负责人汇报，不受任何人的干扰，再由合规委员会对于具体问题研究讨论表决后做出裁断，向董事会汇报，对相关责任人做出是否处罚的决定。

（二）企业知识产权风险及其应对

1.专利权风险

（1）企业设置专利工程师。研发部门或者员工对于任何一项发明创造是否申请专利都应该先向专利工程师提交申请，专利工程师负责在专利管理的信息系统中进行检索及分析，出具详细的创新性以及可行性的分析报告。对于不符合专利申请条件的，专利工程师可以进行智能分析，帮助研究人员厘清思路、挖掘专利。对于符合专利申请条件的，专利工程师应该负责书写并向国家专利局提交专利申请书和相关资料。

（2）企业建立专利管理的信息系统。企业员工可以在研发之前，进行这一领域的专利的全方位检索，并根据结果确定大致研发趋势，充分参考他人文献的同时，也避免了侵犯他人专利权；员工在有任何创新想法时，都可以上报至公司，系统会形成完善的专利保护网，也有效保护了企业及其员工的专利成果。企业员工在准备开发前，通过主动检索，分析在先专利，主动避开并且超越在先专利，进行有效创造，从而提高自己的开发效率及水平^[1]。

2.商标权风险

（1）企业实行品牌经理制。即以品牌为主线设置总负责人，企业在每一个新品牌的生产线都设置一个经理。品牌经理制的模式下，企业可以设置不同的分部门，例如，设立情报部负责管理商标的档案，进行商标的监测、著名驰名商标认定等；设立法务部负责商标的申请、商标的侵权诉讼等。

（2）企业在申请注册商标前，必须进行商标查询。企业在商标注册时，必须防范可能商标被抢注的风险。商标查询主要为了查询在类似或者同一商品上是否有相同或者近似的商标已被注册或者初步审定，以避免侵犯他人商标权。同时，商标查询便于企业已使用的商标被他人抢注时，企业可以在第一时间提起异议以及其他方式来维权。对于拟申请注册商标，企业应当保存好使用的证据，以便于充分证明该商标的使用节点问题。

3.著作权风险。企业实行著作权备案。企业首先应该对企业所有的著作权进行统计备案，包括对该著作权的设计研发时的会议资料、设计图纸等；其次，应对著作权资源的开发、使用、注册、被许可或许可使用合同等实际运用和对经济的贡献等各项具体执行情况梳理清晰、登记翔实，这是有效利用及保护企业著作权资源的前提。

4.商业秘密风险

（1）商业秘密定密分级。企业可以结合自身企业所属领域的行业特性，依据秘密的范围与内容，可以将秘密分为绝密，机密和仅内部使用三级，假设要将秘密公开，前两类文件必须经得特定人员的审批；前两类文件在员工也不可以私自复印。同时第一类文件在传送时，必须进行双层加密。

（2）企业可以在员工入职时签订保密协议以及竞业限制协议。保密协议中约定员工不得以任何形式将公司的任何机密泄露给公司以外的任何其他人约定，且员工若知晓公司机密泄露情况应及时报告。同时告知员工企业将会被对涉密员工所追究法律责任，涉密员工应承担秘密被泄露给公司带来的损失。

（三）合规风险的识别和监控

1.风险防范体系。在风险防范体系中侧重于知识产权合规培训，由培训、考核、记录和签署承诺四部分组成，并做好记录形成企业建立合规培训的证据链。由合规委员会和公司合规部、法务部门牵头，对于《中央企业合规管理指引（试行）》中提及的管理人员、重要风险岗人员、海外人员采取重点有侧重性合规管理培训，对不同的员工采取有针对性的培训。对于新入职的员工，企业应该将知识产权合规培训放入员工的入职教育中，让新员工在入职前明白企业的价值观和商业行为准则^[2]。其次对于管理人员，侧重于增强所负责领域合规监管意识，提高“违规”操作的敏感性，认真学习公司合规管理各项制度，带头合规经营，严格遵循合规流程办事。对于研发、销售、媒体运营等知识产权风险岗人员，进行法律法规行业规范专项培训，对于印发的《知识产权合规手册》专项学习；对于研发岗的人员，对于研发成果及时申请专利或进行著作权登记保护，并在开发过程中留存阶段性成果的证据，以在日后遭遇侵权纠纷时作为起诉和应诉的证据。企业基于保证使知识产权合规培训的有效性，有必要进行知识产权合规考核。考核内容为国家相关法律法规的基本常识，企业知识产权合规规范等，对于“高风险”职位上的员工，考核内容将增加更多专业性的考核。

2.知识产权合规风险监控体系。在实务中，知识产权合规义务可分为“禁止性合规义务”和“控制性合规义务”。首先，企业针对上述两种不同的合规义务应该设置不同的合规风险识别对策。第一步，根据可能出现的知识产权合规风险类型，推理可能产生的后果，进行不合规原因、源头的调查，且根据市场背景判断该风险发生概率。第二步，合规委员会根据该风险的发生可能性和潜在的不利后果等，确定该知识产权合规风险等级，等级分为高、中、低三种，企业按照合规委员会定期上交的评估报告，进行下阶段工作的重点工作确认。其次，企业内部必须设置举报机制。企业应该规定，任何一名员工在发现违规情况或者推测员工将侵犯他人知识产权时，可以向其主管、人事部经理或者企业合规委员会成员投诉，同时提供证据或者线索。同时，企业员工若面对不符合知识产权合规的指示或压力时，同样可以向上级报告，检举企业内部违规行为，提供沟通渠道和保护措施。企业在收到投诉后，合规委员会必须先将问题入档，然后立即启动合规风险清查，秘密对投诉或投诉线索，应进行彻底调查。

（四）企业知识产权合规体系构建应对措施

1.审查匿名举报。对于从内部平台接收到的匿名举报由各部门的合规专员进行审查，认为需要进行实质审查的上报合规委员会，同时为了进一步体现公平性和防止徇私，应当建立合规信箱，直通合规委员会首席合规官。在获批确有必要展开调查后，可以派第三方独立机构例如科研机构和高校教授协助开展调查，解决专业问题。

2.内部处理责任人员。对于相关责任人员，若其行为尚未进入到刑事犯罪环节，给公司造成不良后果，可依据内部制度对其进行降薪、警告、降职等内部处分，并要求通过参加合规培训通过相关合规考试作为重新上岗的前提条件。若行为涉嫌违法犯罪，应当及时向公安机关报告，将违法犯罪人员移交公安机关，并提供调查的事实。在移交检察机关之前，应当由合规委员会调取前期培训和考核资料以及员工签署的合规承诺书，将其与公司合规制度体系概况、合规报告一并作为证据，起到切割公司和员工个人责任的作用。

3.消除企业不良影响。最后，对于企业不良影响的消除和提出对于企业合规体系的薄弱环节整改具有紧密的联系性。企业可以通过公关宣传，发布公司合规报告和及时向社会公众及合作伙伴公开案件处理情况，树立企业配合调查处理并已经建立起良好的合规体系的形象。

参考文献：

[1]刘宁，黄贤涛.海尔的专利与标准预警机制[J].中国发明与专利，2007（02）：50-51.

[2]颜景瑞.如何有效地开展企业的合规培训[J].法制博览，2017（18）：298.

作者简介：鲁如意，女，安徽马鞍山人，武汉理工大学知识产权研究中心助理；研究方向：民法、商法、知识产权、刑法、行政法。