摘要：自改革开放以来，“中国制造”逐步转向“中国智造”，其中，知识产权对推动科技创新的重要性日益显现。在知识产权体系中，专利权无疑在国家经济主体——企业中占据重要地位，有效运用专利竞争情报，对占我国企业总数95%以上的广大中小企业进行科技创新、提高核心竞争力、推动区域乃至全国经济高质量发展具有十分重要的意义。论文结合2020年度全国及区域（以湖南省邵阳市为例）专利申请情况及企业运用专利战略的相关数据，对企业创新发展中专利竞争情报担任的角色和发挥的作用进行了分析。

关键词：企业创新，知识产权，专利战略，专利竞争情报

1 引言

在知识经济大力发展的时代，专利信息作为当今世界科技信息智慧的重要体现，正逐渐在我国开放创新的大环境中发挥重要作用，专利中的竞争情报，更成为部分高科技企业增强自身科技实力、提升市场占有率的利器。如何让更多的中小企业真正关注到专利竞争情报对企业科技创新，甚至对企业战略战术制定的影响力，如何有效利用专利信息，是本文思考的基础。

2 专利申请大数据中的情报

2020年，国内1344817件发明专利申请中，高等院校申请226090件，占比16.8%；科研机构申请69564件，占比5.2%；企业申请898925件，占比66.8%；事业单位申请19425件，占比1.4%；个人申请130813件，占比9.7%。2020年，湖南省内128573件专利申请中，发明专利申请48530件，占比37.7%。其中，高等院校申请9656件，占比19.9%；科研机构申请639件，占比1.3%；企业申请31084件，占比64.1%；事业单位申请628件，占比1.3%；个人申请6523件，占比13.4%。2020年，邵阳市8167件专利申请中，发明专利申请2993件，占比36.6%。其中高等院校申请132件，占比4.4%；科研机构申请3件，占比0.1%；企业申请1550件，占比51.8%；事业单位申请55件，占比1.8%；个人申请1253件，占比41.9%。由以上数据可以看出，我国现有专利申请、授权的主体集中在企业。

3 专利竞争情报的角色定位

3.1 专利竞争情报对科技创新的影响

根据世界知识产权组织的统计，世界上90%～95%的发明均可以在专利文献中找到，超过80%的技术只在专利文献中被披露，与普通的技术刊物相比，专利文献中所展示的信息资料早于其5～6年。如果在研发时充分利用专利文献中已经透露的信息，研发时间可能缩短60%，研发经费可能降低40%。从科技信息、法律信息和商业信息3个方面分析，72%的创新者将专利信息作为技术信息源，62%的创新者将专利信息作为法律信息源，43%的创新者将专利信息作为商业信息源，通过对专利竞争信息的分析，企业应充分了解推动技术创新发展的规律和特点，发挥专利在创新驱动发展中的作用。

3.2 专利竞争情报在企业创新发展中的角色

2017年，由国家知识产权局知识产权发展研究中心和国家知识产权局保护协调司组织编写的《迈向知识产权强国之路（第二辑）》中将知识产权（竞争情报）在企业创新中扮演的角色归纳为4类：一是创新决策的辅导员。通过专利大数据分析，可以帮助企业在创新决策过程中全面了解相关产业和领域的技术创新发展和竞争全景。二是创新过程的领航员。在技术研发创新过程中，专利竞争情报可以帮助企业实现技术研发精准化，更快实现创新突破。三是创新成果的护航员。通过剖析竞争格局，引导企业围绕产业技术关键环节精准部署专利，通过控制专利，进而控制技术链，达到控制产业链的目标。四是市场竞争的战斗员。运用竞争情报结合市场竞争形势和专利竞争格局，建立对主要竞争对手的战略威慑，进而建立新的利润增长点。

4 专利竞争情报在企业创新中的作用

4.1 搜集专利情报，降低研发经费

《专利法》规定，专利说明书应充分公开发明创造的技术内容，专利文献中的技术信息代表当今世界现有技术的高点，在进行科研活动前先搜索调查相关的专利情报，在前人的研究基础上进行创新，可以避免造成重复研究所带来的时间、人力、财力浪费，加快研发进度，降低研发经费，还能提前进行专利布局。

4.2 发现竞争对手或合作伙伴

专利竞争情报分析已经成为了解竞争对手必不可少的竞争情报源之一，有明确竞争对手、分析竞争对手特点、了解竞争对手意图、评估竞争对手实力、寻求最佳合作伙伴这五大方面的作用。例如，分析比较某一技术类别中的专利总数以及按申请人和申请数量排序，可以明确竞争对手及竞争产品；分析竞争对手全部专利的定量统计和分类排序，可以获取竞争开发和经营策略方面的数据；分析专利申请量和授权量，可以判断竞争对手的技术水平；分析申请专利的日期排序，可以推算出竞争对手的研发方向；可以通过专利情报分析寻找到合适的合作伙伴。

4.3 提前发现侵权风险

专利文献是法律性文献，包括授权信息、专利权人信息、专利权年限、地域范围及专利保护范围，等等，不仅是企业自身的技术保护屏障，也能在研发、输出或引进过程中避免造成专利侵权，引起专利纠纷。利用专利竞争情报，给企业做一个“全面的体检”，做好风险排查，将技术的经济价值充分发挥出来。

4.4 实时市场监测和预警

市场监测和预警是专利竞争情报应用的一个重要方面。专利竞争情报只有和市场结合才能发挥其经济效用。企业可以充分利用已公开的专利信息，对竞争对手及同业发展进行实时监控，及时跟踪对方国内外专利布局，从而发现对方最新研发方向、国外发展意图。从专利质量、专利研发、专利实施、专利价值、专利市场、专利投入、法律以及环境这8个维度，专利竞争情报可全面协助决策者建立企业专利预警指标体系。

4.5 研究失效专利，寻找技术空白点

目前，很多学者针对失效的专利进行研究，例如，有学者就基于失效专利的特点，以实例阐明了其价值和检索途径。失效专利是专利竞争中的重要组成部分，合理运用失效专利对于技术力量薄弱的中小型企业是一条促进发展的战略捷径。

4.6 帮助企业制定专利战略

企业获取与分析专利竞争情报的根本目的在于提升企业竞争力和保持其竞争优势，所以企业制定相关的专利战略具有重要意义。有效运用专利战略，有利于企业以打开市场、扩大影响和赢得竞争为目标，合理研判自身的内外部优势条件及竞争对手的实际情况，对企业的专利申请与应用作出全局性的安排与筹划，制定更利于企业发展的市场战略及经营战略。

5 基于专利竞争情报的企业专利战略

5.1 企业专利战略的概况

技术创新是决定企业生存与发展的竞争筹码，专利战略与技术创新相辅相成，是企业总体发展战略的重要组成部分，它的基础和目标就是技术创新，贯穿于企业技术创新的全过程。同时，企业专利战略是基于专利竞争情报的一种战略，在企业创新过程中，需要获取信息及利用信息，而专利是世界上最大的技术信息源，且始终更新以全新的面貌出现，迭代衍生和完善推进每一项技术发明。通过对专利文献的检索、分析、挖掘，可帮助企业制定符合企业技术创新及发展要求的专利战略，提高技术创新决策的正确性和效率。

5.2 企业专利战略的特点

企业专利战略的特点包括微观性和保密性。企业专利战略中的微观专利位于整个专利战略金字塔的最低点，是企业技术创新的根本立足点，是提高企业核心竞争力的优势所在。企业专利策略的制定，深受对企业信息和科技资料研究、市场预测、对企业的发展方向及其在特殊管理时期的管理策略意图的强烈制约，一旦被企业的主要竞争者所掌握，将会对企业发展带来极为负面的作用，因此，企业专利策略也有着高度保密性的特征。

5.3 企业专利战略的类型

专利战略根据企业技术创新战略的发展制定，不同的企业竞争环境不同、发展阶段不同、技术能力不同，所制定和实施的专利战略必然带有自身特点。在目前的研究中，专利战略的划分虽然存在细微的差别，但在基本内容上有一致性，以企业应用市场竞争角度来说，大致可归纳为专利调研战略、专利申请战略、专利开发战略、专利应用战略、专利防御战略这五大战略。

5.4 企业专利战略的价值

判断专利是否具有价值在于它能否刺激R&D或者能否基于发明创造给企业带来利润，企业专利战略是技术创新、资产增值、市场开拓和企业发展的重要推力。以湖南省知识产权试点企业邵阳市湘中制药厂为例，1998-2017年，该公司累计申请专利63项（其中发明专利6项），授权52项（其中发明专利5项），新产品、新工艺的开发创造了较好的经济和社会效益，例如，丙戊酸镁缓释片及制备工艺研发，居国内领先水平，荣获2015年度湖南省专利三等奖和中国专利优秀奖。该药品2015年单品销售额突破2亿元，上缴税金3400多万元。由一个产值不到千万面临倒闭的企业一跃成为湖南省高新技术企业、湖南省重点医药企业。

6 企业做好专利竞争情报工作的建议

6.1 高度重视专利竞争情报工作

企业领导对专利竞争情报管理业务的重视是这项工作顺利开展的关键。领导人必须增强自身的知识产权保护意识，将知识产权、专利情报纳入领导工作议事议程。例如，成立知识产权竞争情报工作领导小组，企业决策人任组长，配备专职管理人员，人事部门、研发部门、财务部门、法务部门任组员，在人财物上给予全面支持。

6.2 建立有效的知识产权管理和保护制度

建立科学、系统的知识产权管理体系是企业增强发展能力的重要途径。企业必须适应发展的规律，建立和实施符合法律法规要求的企业知识产权管理制度。该系统应主要包括建立专利竞争情报工作、专利战略决策和知识产权发展计划的关联；建立知识产权管理组织和确定其权限的制度；研究与开发工作变化中的知识产权转让管理制度等。将技术数据、技术秘密和信息资源管理系统引入企业管理活动，建立科学的企业知识产权和所有无形资产的管理体系，加快推进企业技术进步。

6.3 建立健全相关人才引进培养及激励机制

在竞争情报工作中，专业的知识产权管理人员为企业带来的增益效果明显，如邵阳市企业湖南万脉医疗科技有限公司，引入两名专业的知识产权管理人员，组建了知识产权管理团队。通过制定知识产权战略，围绕核心产品开展了知识产权集群管理，开展知识产权布局，一年内申报专利52项，其中国内发明专利51项，国外专利1项，马德里商标2项，拥有软件著作权10项。一是通过知识产权保护了其核心技术；二是在针对核心技术申请专利的基础上，在其外围布局了一系列专利，建立了专利壁垒，有效地防止了专利侵权；三是通过各种知识产权的培育，增强了风险应对能力，也为其海外市场的开拓和稳固提供了有力的支撑。

建立支持企业创新的激励机制，鼓励创新，促进良性创造，奖励对企业知识产权作出重大贡献的人员，合理分配知识产权开发利益。例如，可以对控制技术核心的员工实行持股计划；对知识产权活动过程中的有功人员，根据相关法律可从获得的净收入中提取一定比例予以奖励；鼓励专利发明，引导科技人员重视知识产权的创造和积累等。

6.4 善于借助外部力量

他山之石，可以攻玉。企业在依靠自己的知识产权管理团队的同时，可引入有资质、业务能力强的专业情报咨询机构和知识产权代理服务公司，为企业技术创新中的专利战略制定以及知识产权的创造、保护和运营的各个环节提供优质服务，或借助各级知识产权服务分中心的力量，如湖南省全省已建成各级知识产权综合服务分中心32个，实现了全省14个市州全覆盖，可以为企业提供专利信息公共服务、开展宣传培训工作、适时提供维权调解和专利运营服务。

7 结语

国内专利竞争情报的发展只有30年时间，但发展速度很快，近年来由于专利之争等社会性话题的扩散，逐步进入了普罗大众的视野，同时，对企业如何有效运用专利战略占领市场、发展经济、建立壁垒形成了一系列的认知和较高的重视。本文立足湖南省邵阳市的相关数据和案例，分析阐述了专利竞争情报在企业创新中的角色和作用，并针对企业专利战略和专利情报工作的开展提出了整合建议，试图为广大中小企业有效运用专利竞争情报进行技术创新、增强自身竞争实力提供一个可行性参考方案，这对推动区域经济高质量发展也具有借鉴意义。

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作者简介：黄莹（1976-），女，湖南邵阳人，馆员，从事科技情报、竞争情报、情报服务研究。