摘要：近年来，高校专利申请量、授权量大幅提升，但“重数量、轻质量”“重申请、轻实施”的问题依然存在，不利于国家创新驱动发展和高校立德树人的需要。文章从新时代创新驱动发展和高校立德树人的角度，分析了高校专利质量提升的重要意义、面临的机遇与挑战。同时，以中山大学为例，介绍了高校提升专利质量促进成果转化的探索与实践，以期为高校提高专利质量工作提供参考。

关键词：高校专利质量，成果转化，探索实践

在国家创新驱动发展战略的推动下，高校和科研人员的创新活力得到了极大地激发，专利申请和成果转化工作也得到快速发展。一方面，成果转化大幅增长，根据科技成果转化年度报告统计，教育部直属高校2018年签订成果转让、许可及作价投资项目2146项，与2016年相比增长88.1%；项目总金额42.3亿元，是2016年的2.3倍；另一方面，专利申请量呈现飞跃性增长，数量连续八年稳居全球第一。然而，我国高校专利工作中还普遍存在“重数量、轻质量”“重申请、轻实施”的问题，专利转化率（普遍不超过10%）与国外高水平大学（约40%）的比较还存在较大差距。高校是国家创新体系的重要组成部分，是立德树人的主要阵地，提升高校专利质量，促进更多原始创新成果转化为生产力、转化为新知识进课堂，有利于提升支撑创新驱动发展和立德树人的贡献度，是高校履行人才培养和社会服务使命的需要。本文从新时代创新驱动发展和高校立德树人的角度，分析了提升专利质量的重要意义、面临的机遇与挑战，同时以中山大学为例，介绍了高校提升专利质量促进成果转化的探索与实践，以期为高校提高专利质量工作提供参考。

一、提升高校专利质量的重要意义

（一）提升高校专利质量是实施创新驱动发展战略的要求

中国特色社会主义进入新时代，社会主要矛盾已经转化为人民日益增长的美好生活需要和不平衡不充分的发展之间的矛盾，经济社会的发展也由强调速度增长转向强调有质量的增长，新发展理念、高质量发展成为社会可持续发展和人民对美好生活向往的关键词，科技创新成为支撑新发展理念和创新驱动发展的核心力量。专利作为衡量创新能力的重要指标，是科技创新的重要载体，也是创新型国家建设的核心资产，已经成为国际间竞争的战略核心。2019年，中兴事件、美国对华为公司的围剿以及中美贸易战，知识产权就始终是核心内容之一。综合文献对高质量专利的定义，大多认为高质量专利应该具备“研发创新难度高、稳定性高、保护范围大、市场前景好、技术竞争力强”的特点。从高质量专利的特点可以看出，专利的质量决定着国家的竞争力，对创新驱动发展战略的实施和新发展理念的贯彻，有着重要的战略意义。

（二）提升高校专利质量是高校立德树人的需要

立德树人是高校的核心使命，将高校高水平的科研成果、科研条件、科研过程，转化为立德树人的内容、条件和过程，不仅是高校立德树人的需要，也是高校的重要使命。高质量的人才培养，离不开高质量的科技创新。一方面，从高质量专利的特点可以看出，高质量专利的产出需要有高水平的科学研究、高标准的科研条件、严谨科学的科研过程，在这样的条件下，学生参与科学研究、开展技术创新，形成高质量的专利，这个过程本身就是一个言传身教的过程，就是一个高质量的立德树人的过程，不仅锻炼了学生的实践能力，而且培养了学生严谨求实的科研精神；另一方面，学生参与创造的高质量专利转化到企业，带动企业创新发展过程，就是一个对学生家国情怀培养的绝佳过程，对学生的理想信念和良好价值观的形成，具有重要作用。以中山大学苏薇薇教授团队2018年的“一种化痰止咳药物及其制备方法专利权转让”为例，该专利转让金额2000万元，专利转让后，带动了广东省尤其是化州市中药材种植以及中成药生产等相关产业链的全面发展，带动种植群众600户脱贫致富。除了苏薇薇教授外，还有3个研究生是专利的发明人，学生在参与的过程中，不仅享受到科研成功的喜悦，也通过专利转让带动的效益，培养了其浓厚的家国情怀。

二、提升高校专利质量面临的机遇与挑战

（一）提升高校专利质量面临的机遇

首先，战略机遇。新时期我国经济进入了新常态，创新成为引领发展的第一动力。党的十八大明确指出，“科技创新是提高社会生产力和综合国力的战略支撑，必须摆在国家发展全局的核心位置”；党的十九大提出，“加强国家创新体系建设，强化战略科技力量，强化知识产权创造、保护、运用”，这些为高校的知识产权事业、为高校提升专利质量，提供了战略机遇。其次，政策机遇。在创新驱动战略的引领下，国家发布了《“十三五”国家知识产权保护和运用规划》、修订《促进科技成果转化法》、印发《实施〈促进科技成果转化法〉若干规定》和《促进科技成果转移转化行动方案》等系列政策和制度，建立起具有中国特色的促进科技成果转移转化政策法规体系，为高校的知识产权转移转化和高质量专利提供了坚实的政策和制度保障。最后，内涵发展的机遇。一方面，社会公众的知识产权保护意识明显增强，尊重知识、崇尚创新的知识产权文化日益深入人心，特别是“中兴事件、华为公司事件、中美贸易战”，更是为我国知识产权事业发展提供了良好契机；另一方面，通过多年的发展，高校也进入到内涵发展的重要阶段，专利工作也从注重数量的增长，转为更加注重质量提升和转化导向。

（二）提升高校专利质量面临的挑战

虽然提升高校专利质量具有重要意义，具有实施的紧迫性，但由于传统的机制体制、固有的政策导向、惯性的思维认识等原因，高校专利质量在提升的过程中存在不少挑战和阻力。参考现有文献的报道，结合笔者在实践过程中的体会，本文认为，提升高校专利质量面临的挑战主要体现在三个方面。首先，机制体制的挑战。一方面，受限于高校现有的人力资源管理体制，从事知识产权管理的人力远远不能满足需求；另一方面，知识产权服务的专业化水平远远不能满足需求。此外，很多专利的创造不是因为市场的需求和基于技术本身，而是基于课题指标。其次，政策导向的挑战。一方面，地方政府对专利数量的需求旺盛，绝大部分地方政府对高校申请专利有经费补助，这既激发了科研人员知识产权创造和保护的意识，也成为众多低质量甚至是无效专利的推手；另一方面，作为科研课题重要指标的专利，在验收时注重的是数量是否达标，而极少关注质量的问题。第三，惯性思维认识的挑战。从笔者在开展专利申请和成果转化的工作中所接触的科研人员来看，一部分科研人员的知识产权保护意识不强，对专利申请等工作了解不多，对何为高质量专利的知识就更加不了解；还有部分科研人员虽然有意识开展成果转化工作，但受专利是国有资产的固有思维影响，有“怕”的负担。

三、中山大学开展高质量专利工作的探索与实践

（一）建立完善的成果转化与知识产权管理体系

从思想上高度重视，提出科学研究要“面向学术前沿、面向国家重大战略需求、面向国家和区域经济社会发展”的指导思想，从思想根源上引导科研人员把自己做科学研究的兴趣爱好与国家和区域发展结合起来，为高质量专利的产生奠定思想基础。在制度方面，落实“质量优先、转化导向”指导的思想，修订了《中山大学科技成果转化实施办法》《中山大学专利工作管理办法》，把专利申请前评估工作以制度形式确定下来，从制度上为专利质量提升提供保障。

（二）充分利用人事政策的引导和成果转化收益分配的激励作用

一方面，充分发挥职称评审的指挥棒作用，引导科研人员注重专利的质量和转化，学校只将专利的转化情况纳入职称评审的计算范围，而不将专利申请或授权纳入职称评审的计算范围，从而避免了因为职称评审需要而产生的无效专利或低质量专利。另一方面，充分发挥成果转化收益分配的激励作用，改变原来成果收益分配发明人与学校7：3的分配模式，转而采用7：1：1：1的分配模式，即：70%用于奖励成果完成人，激发创新主体的积极性；10%用于奖励发明人所在院系，用于鼓励院系支持科研人员开展转化，聘用院系成果转化兼职经理人；10%为学校收益，体现学校对科技成果的主权，用于与成果转化相关工作和风险金支出；10%为学校支付公司的委托费，用于公司业务支出。学校将转化净收益的20%让渡给公司和院系，既不动到科研人员的“奶酪”，又能使公司有积极性“做多得多”，技术经理人收获与工作成效相匹配的绩效激励而对工作充满热情，从而有效的提升了专利转化的效率，2019年专利转化的数量达到54项，比2018年增长68%。

（三）设立知识产权服务公司，让专业人做专业事

成果转化与知识产权管理专业性强，需要专业化、市场化的服务，但科研人员对社会上的第三方成果转化公司存在信任感不强的问题。为破解这一难题，学校根据《教育部办公厅关于进一步推动高校落实科技成果转化政策有关事项的通知》文件精神，整合学校经营性资产管理的机构和资源，全资成立了广州中大知识产权服务有限公司。并规定学校的科研管理部门，作为学校成果转化的统筹协调部门，负责成果转移转化制度顶层设计、行政管理和监督检查，公司被学校授权和委托作为科技成果转化和知识产权管理运营的平台，承担成果转化中市场化、专业化的工作。公司成立一年来，利用学校成果转化净收益的10%收入，组建了一支包含技术、知识产权、商务、法务等各方面专业人才的12人的知识产权管理队伍，为学校科技成果转化工作提供专业和市场化全流程服务，破解了学校成果转化管理部门人员不足的难题；另一方面，公司深入院系对接科研人员的成果转化项目224项，其中精准对接进入流程阶段项目28项，已签订合同16项，已到账合同金额1700万元；此外，代表学校科研管理部门参加政府举办的成果对接会20场，按照学校科研管理部门要求，与地方政府合作举办中山大学成果转化精准对接会3场，共计推送100多个项目参加路演，与超过80余家企业建立了有效的联系，成功签约项目超过1000万元。

（四）积极开展高质量专利创造和高价值专利培育工作

积极开展高质量专利创造和高价值专利培育工作，提升专利的质量，改变重数量轻质量的做法。一是每年自筹资金超过1000万，培育高质量专利。学校设立专门的科技成果转化专项，从2016年起，每年自筹资金超过1000万元，培育高质量专利，并支持其产业化。如化橘红中药五类新药与石墨烯制备新材料等多个项目接受培育后，技术价值得到大幅提升，顺利完成临床前研究和中试，积极与市场对接并转化落地，收益达到3000万元。二是开展专利申请前评估工作，切实提升专利申请质量。学校从2019年起，探索委托专业机构开展专利申请前评估的工作，并于2019年12月完成普通与高质量专利申请，两个标段代理服务机构的招标工作，遴选了具备专业资质的、口碑好、高质量的专利代理公司10家，为科研人员提供高质量服务。招标文件要求，专利代理公司对科研人员提出的专利申请，进行创新性、应用前景等申请前评估，并根据评估结果决定是否代理专利申请，探索利用第三方进行专利申请前评估工作。三是充分发挥中山大学知识产权信息服务中心和第三方知识产权服务公司的支撑作用。对部分国家重点研发计划、国家重大科技专项等重大科研项目，探索开展全过程知识产权服务，提供专利检索、分析评议、价值分析、精准对接等定制化、全过程知识产权服务，有效推动具有显示度的大成果转化落地。

（五）关口前移，将知识产权服务贯穿于国家重大项目、重大平台的全过程

国家重大项目都是事关国计民生、事关核心关键技术、事关科学前沿的，国家的重大科研平台更被誉为“创新的发动机”。由于大家对知识产权与成果转化的意识不够强，科学研究大多只停留在发文章的层面，即使申请专利很多也是为了完成项目指标而去申请的，专利的质量不高。为此我们提出，将关口前移，对国家重大项目、国家重大平台要进行知识产权的全过程服务，而不是被动的去服务。从2019年开始，已经对接了2个国家重点实验室、11个牵头重点研发计划项目的团队，为这些项目团队和平台开展知识产权宣讲24场、启动专利导航项目10个。

四、结语

2020年1月15日，中美双方历经多轮高级别谈判，签订第一阶段经贸协议，知识产权和技术转让首当其冲，已经成为中美博弈的重要筹码，更加凸显提升专利质量的重要性。尽管专利质量提升工作在政策制度、管理机制、运营管理等方面困难重重，面对国家创新发展战略需要和高校百年树人使命，提升高校专利质量是新时期、新形势下国家对高校提出的新要求，迫在眉睫、势在必行。“喊破嗓子，不如甩开膀子”，高质量专利工作需要高校的知识产权工作者以只争朝夕、不负韶华的精神行动起来。

主要参考文献：

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作者简介：范瑞泉，中山大学科学研究院副研究员，主要从事产学研合作、科技成果转化研究；王平，中山大学科学研究院助理研究员，主要从事知识产权管理研究；刘乐，中山大学科学研究院实习研究员，主要从事科技成果转化、知识产权管理研究；左亚琼，中山大学科学研究院实习研究员，主要从事产学研合作、科技成果转化研究。