摘要：文章简要介绍了现阶段国内外人工智能领域技术、知识成果的专利情况，以典型领先企业的人工智能技术专利的实际布局情况为例，进行分析和对比，从而为我国现阶段知识产权布局体系的科学建设提供有力的数据支持，并展开相应建设策略的科学探讨。

关键词：人工智能，知识产权布局，知识产权保护

0　引言

针对人工智能（Artificial Intelligence）技术的飞速发展，我国知识产权布局也应当做出相应的调整。知识产权与人工智能技术的发展有着密切的联系，如何把握好人工智能技术所带来的发展机遇，加快实施以人工智能技术为指导的产业发展新战略，需要首先建立和完善配套的、且符合人工智能技术标准要求的知识产权体系机制。因此，知识产权体系的更新调整，需要着重关注人工智能领域内的知识产权布局与保护，为人工智能技术、人工智能领域专利的保护打造完整、标准的机制，推动人工智能领域创新成果的知识产权化。

1　人工智能领域专利成果的整体情况

1.1　全球视角——人工智能专利整体呈现快速增长的发展趋势

人工智能，以人的智能理论、方法和技术为主要研究对象，并不断地延伸和拓展。通过计算机程序，朝着人类智能不断靠近，如今人工智能技术已经广泛地应用到越来越多的行业和领域。人工智能诞生于1956年达特茅斯会议，至今已经发展了60余年，人工智能专利的申请也已有近30年的历史。迄今为止，统计全球人工智能专利数量已经超过34万份，根据WIPO总干事Francis Gurry的观点，人工智能未来的重要发展方向将集中在经济和军事领域，且越来越多的国家开始关注自身在人工智能领域中的战略地位。以内容数据最为完整的2016年度为界，分析了在2016年度之前的全部的人工智能专利数量。如图1所示，全球人工智能专利申请数量的变化以2008年为转折点，自2008年后，全球人工智能专利申请数量呈现迅猛的增长态势。这也表明全球范围内的科研机构和高科技企业正积极地展开对人工智能关键技术的研究和创新。

图1　国际人工智能专利申请逐年数量变化

1.2　专利申请主体视角——美国、中国、日本在人工智能专利申请中的表现突出

现阶段，全球人工智能专利申请以美国IBM公司申请的专利数量最多，共计约8300项专利发明。第2大人工智能专利申请方是美国的微软公司，共计申请5900余项专利。其他进入前5名的国际公司包括日本NEC、日本东芝。全球范围内，人工智能专利申请数量前30名的共计有20多家公司，其余为科研机构。据调查，全球人工智能申请数量排在前20的科研机构，有10余家来自中国。其中，排进入全球前30的专利机构中，有3家是中国的科研机构（进入全球前30名的科研机构共计4家）。

中国的人工智能发展历史虽较美国、日本等国家时间短一些，但从专利申请的数量来看，我国是人工智能专利申请的数量最多的国家，且我国人工智能专利申请趋势呈现迅猛式增长状态。从图2可以看出，我国申请的人工智能专利申请数量最多，占全球专利申请数量的34%。

图2　各国人工智能专利数量占比

美国的微软公司、IBM等国际知名的人工智能技术发展卓越、实力雄厚的国际公司，在人工智能领域专利的发明上展现出巨大的优势。日本作为人工智能技术研究发展起步较早的国家，在识别领域、图像处理等多个领域呈现出巨大的优势，基础专利数量较多，包括东芝、索尼、松下在内的多个企业在图像领域的人工智能技术十分先进。韩国三星是全球范围内申请人工智能专利第2位的企业，特别是通信领域的人工智能技术研究，是世界的领先代表。欧洲在人工智能领域专利发明数量之所以少，主要是因为欧洲内部各个国家数量较多，国家之间尚未能形成一体化、系统化、协调性强的人工智能技术研究机制，各国之间存在的文化差异、语言差异，直接导致了各国之间彼此交流、合作的障碍。

但就我国企业人工智能技术发展的实际水平而言，较美国微软、日本东芝等国际企业仍然有一定的差距。我国与美国、日本等国家人工智能专利发明另一个明显的区别在于，美、日等国人工智能专利主要依靠IBM、微软、谷歌等跨国公司展开布局，且专利在企业产业链上的布局实现了较广泛的覆盖，相对而言，美国、日本的社会中科研机构对于专利申请的力度并不充足。我国国内的情况恰恰相反，国内的科研机构、大学往往是申请专利的主力军，且申请的人工智能专利数量庞大，占比较高。由此可见，我国高校、科研机构与国际人工智能领域的结合较为良好，相关的理论研究、技术研究较为深入，能够适应国际人工智能领域的发展趋势。

2　人工智能领域中专利布局存在的问题

2.1　我国企业公司较国外领先企业人工智能专利的储备存在欠缺

根据上述分析，可以得知，现阶段我国的人工智能专利总数较多，占国际的34%左右，但其中主要是应用型专利，特别是针对深度学习的，涉及到模型和框架的建设和神经网络内容等方面的专利项目研究成果较少。我国人工智能专利主要以人脸识别、医疗、图像搜索等方面的应用型专利项目为主。美国、日本等国家的一些领先型企业对于人工智能技术的研究较为深入，研究历史更长，专利的储备量也更加丰富，且其中的很多基础性专利成为这些巨头企业领先世界的有力支撑。我国一些较为大型的企业公司，例如阿里巴巴、百度等，在人工智能专利的研究和发明上由于缺少基础性技术的有效积累，很难在短时间内达到世界领先水平。整体而言，我国企业专利储备量并不充足，与国际巨头国家跨国企业还存在较明显的差距，且越来越给我国人工智能市场埋下知识产权保护的风险和漏洞。

2.2　人工智能领域专利布局受到创新型公司涌入和企业收购的影响

随着人工智能越来越成为国际市场和投资的关键领域，我国资本市场的融资意向也发生变化。受全球人工智能资本市场环境的影响和驱动，我国国内创业公司大量出现，也促使我国企业间的收购、合并等发生变革。企业中涉及到的专利资产，需要跟随着公司体制的变革，如收购、合并等，不断地调整专利权人，且相应的专利格局也发生明显的变化，进而造成我国人工智能领域专利投资风险的增加。

2.3　我国知识产权布局受到进入中国的外国企业的影响

中国为人工智能领域提供了广阔的产品市场，在带来更广泛的发展机遇和合作互动的同时，也造成我国国内知识产权风险的加剧。随着跨国公司，诸如IBM、三星等人工智能专利与我国的进一步联系，国内关于人工智能领域专利技术，其中包括语音识别、机器人等受国际巨头企业的影响明显。由于我国智能水平的进一步提升，智能化的逐步透彻、完善，一些国外专利人可能会为了获取经济效益而起诉国内的部分专利内容，从而给我国人工智能领域发展造成严重的障碍。

3　应对策略

本文结合当前人工智能领域知识产权存在的风险问题提出针对性应对策略。

3.1　加强类脑智能等技术的研究，优化人工智能专利布局

国际对于大数据、计算机视觉、深度学习等项目内容的研究十分广泛，且研究较为深入。国外巨头企业在这方面的优势十分明显，国内展开研究并应用，很可能受到起诉和阻碍。因此，为了推动我国人工智能技术领域的发展更好地吸引世界的目光，需要着眼于有关算法、芯片等内容，加强对国际间尚未产生定论的人工智能技术的探讨。国内各企业、科研院所、高校，目前在有关语音识别等领域的成果较为丰富，但在类脑智能等方面的研究尚不深入。有关单位应当明确优化芯片等前沿技术研究的职责和使命任务。

3.2　切实、贴切把握人工智能领域技术发展的动态变化

我国应当充分认识到高新技术领域，国际巨头企业在人工智能领域发挥的重要作用。要发挥美国微软、谷歌、韩国三星、日本东芝等多个先进企业在专利方面的优势，掌握好这类跨国际企业专利申请的动态变化，更好地掌握先进的技术发展方向，从而为我国国内人工智能领域的研究创造更巨大的价值和发挥更有利的推动作用。

3.3　国内企业、科研所、高校应展开密切的合作和交流

我国以科研机构、高校为人工智能研究的主体。经过长时间的完善和调整，中国社会科学院、电子科技大学等对于人工智能技术的研发和探讨较为深入，且有较明显的成果。国内企业应当与国内科研机构、高等院校实现良好的衔接，联合双方力量，促进人工智能技术研究。除此之外，国内企业间应当形成良性的交流，实力较强的企业可以通过收购小企业的方式融合对方的关键技术。

综上，国内企业应当切实把握AI智能发展的历史机遇，合理分析我国企业在人工智能技术应用中存在的问题，吸取经验教训，更科学、顺畅地展开专利优化布局。

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作者简介：王文龙（1982-），男，甘肃平凉人，甘肃新锐智能科技研究院工程师，研究方向：人工智能技术、人工智能数据分析。