3 海外专利布局的实现模式

目前我国铁路工程建设领域在海外布局专利的制约因素包括内源性和外源性因素，内源性因素包括知识产权管理制度、专业人才、国外法律和流程等，外源性因素包括知识产权保护环境、费用问题、海外局势等。基于我国铁路工程建设专利技术现状、目标国市场基本类型，通过掌握专利获取途径和海外法律环境，制定海外专利布局制度体系，形成海外专利布局模式，减少制约因素带来的不利影响，优化海外专利布局合作模式。

3.1 制度体系

中国铁路工程建设海外专利布局可对中国企业走向海外奠定基础，是中国企业立于世界强企之林的根本，也是中国企业进行知识产权战略的一部分。中国铁路工程建设单位内部需要针对申请案源筛选、申请控制、专利审计、专利价值评估及低价值专利放弃等方面建立相应的海外专利布局管理规章制度机制，主要内容包括：（1）提高海外专利布局管理在公司中的工作地位，建立健全海外专利布局管理部门与技术研发部门的配合机制，将海外专利布局管理工作贯穿于中国铁路工程建设单位技术创新、海外市场运营的全过程。（2）建立中国铁路工程建设单位内部涉及海外专利技术的工作体系，明确责任分工，完善问责制度。（3）建立中国铁路工程建设单位内部管理制度及有关海外专利布局各项业务操作规范、考评办法。（4）建立海外专利布局培训制度，根据不同层面的培训需求实施针对性培训，树立全公司上下员工及各级领导的专利战略意识及提高专利管理水平，使技术研发人员及知识产权管理人员具有高水平的专利挖掘能力、专利布局能力、专利质量把控能力，对公司的技术成效及知识产权保护工作尤为重要。（5）建立健全海外专利布局有关的激励措施。

建立海外专利布局工作监督考核体系，作为各集团公司和相关职能部门工作绩效考核的内容之一，并具体考核以下内容：（1）海外专利布局相关指标完成情况。（2）海外专利布局管理制度落实情况。（3）员工海外专利布局相关知识培训情况。（4）海外专利布局运用和运营情况。因专利活动是技术和法律的综合体现，而技术和法律活动均高度依赖人的思维活动，因此海外专利布局需要以人为中心，围绕调动人的创造性、调动国内外专利相关法律的人、财、物进行专门的制度准备（见图1）。

3.2 布局模式

针对铁路工程建设海外布局模式，具体应考虑：是否存在他人通过规避设计来绕开企业专利的可能、是否能为中国铁路工程建设相关单位的产品方案和技术成果提供完整的保护、是否对中国铁路工程建设相关单位产品或技术创新涉及产业链中的重要环节均进行了专利布局、专利权是否稳定等，据此开展有针对性的布局规划，布局模式见图2。

3.2.1 保护核心技术研发成果为目标的专利布局

核心技术具有专利价值高、生命周期长、技术规避难等技术特点。核心技术的专利保护要求广布局、权利稳。所谓广布局主要包括2方面的含义，一是核心技术一般是以基础专利类型进行申请，基础专利一般又需要早申请、晚公开，早申请主要是抢占市场，取得技术在先优势，晚公开是指尽可能晚的被外界知晓技术要义，留有尽可能长的技术改进期，在一定程度上和一定时间内可规避专利技术模仿和专利围攻；二是需要在尽可能多的国家布局，形成最广泛的专利保护区域。所谓权利稳是指专利权稳定。

根据技术特点和保护要求，结合PCT申请途径具有一次申请可进入多个指定国审查以及在PCT国际阶段即可修改申请文件的特点，如果目标国不确定或预期数量较大，技术有完善预期或缺乏把握的情况，以保护核心技术研发成果为目标的专利布局建议采用PCT申请途径。但是目标国数量较少，且技术已经较为完善，对授权前景有可靠预期，则也可以采用巴黎公约申请途径。

3.2.2 保护非核心技术研发成果为目标的专利布局

非核心技术具有技术创新度低、更迭快、易规避等技术特点。其专利保护要求是快授权、多申请。所谓快授权主要是基于非核心技术容易改进和规避，后续申请专利技术替代未申请的前技术的可能性大，因此申请专利后要求尽快授权；所谓多申请是因为非核心技术往往以核心技术专利的外围专利形式呈现，需要在核心技术的外围布局大量专利，形成专利池，以有效围攻核心技术或者形成较大的整体保护范围。

非核心技术的外围专利分为普适型和区域型。所谓普适型是指该技术研发成果适合在海外大量国家布局；所谓区域型是指已经能够比较明确该技术研发成果仅需要在局部地区或有限的少量特定目标国布局。综合技术特点、保护要求，结合PCT申请途径和巴黎公约申请途径，以保护非核心技术研发成果为目标的专利布局的普适型，建议采用PCT+PPH申请途径，以保护非核心技术研发成果为目标的专利布局的区域型，建议采用巴黎公约+PPH申请途径。

3.3 合作模式

海外专利布局中主要会遇到技术、法律、语言3个方面的障碍。根据我国铁路工程相关技术在世界专利技术中的特点，要想实现短期内对技术障碍进行突破，合作技术开发和布局是一个高效率的方法。我国已有核心技术主要集中在铁路相关单位，如中国铁建和中国中铁的几家公司，以及铁路工程技术相关院校、科学院、企业单位。国外也不乏各大铁路建设相关技术的专利申请人。但是在不同技术方面，国内外专利申请人的技术力量有着显著特点。我国申请人可根据实际情况独立或联合地在目标国进行专利布局，但应注意竞争对手在这些领域对我国已布局技术进行改进和抢注的情况，通过单位间分工合作后的布局可实现总体保护范围的网状覆盖，使竞争对手难以对国内整体的技术布局产生威胁。在安全、轨道、环保领域，我国单个申请人专利数量布局虽然不在最前，但总数量仍比较可观，可通过申请人之间的强强联合选择实现某些具体领域共同的专利布局，具体几种合作模式如下。

3.3.1 集团内部的强强联合

在一些同一集团具有多个公司申请的领域，如中国中铁和中国铁建均有几家集团内公司在同一技术领域具有不错布局量的情况，说明这些单位在相应专业均具有较好的技术开发基础，这些集团内部单位之间在相同技术领域内的合作，建议在线上建筑、涵洞、桥梁、隧道、路基工程领域内实现集团内强强联合，将会以最低的管理成本实现团队的强强联合以及技术的强强组合和布局。

3.3.2 集团之间的强强联合

在有些领域，只有中国中铁或中国铁建的几家子公司中的一家专利布局量较强，另一家排名靠后或数量较少^[5]，当布局量较少的集团单位进行区域专利布局时，往往会面临国外申请人较大的抵制，建议在涵洞、桥梁、隧道、安全防护工程、轨道工程、路基工程、环保工程、站场枢纽工程领域内进行集团间联合，发挥同行业技术交流方便、专业的优势，进行集团间的单位联合专利布局，共担风险，共享成果，实现一致对外，拓展业务市场的需要。

3.3.3 集团与科研校/企之间的联合

以上领域分析中还存在一种现象，即中国中铁和中国铁建的子公司的专利布局量不如国内科研校/企的数量或质量^[5]，这种情况下，海外布局时会同样面临国内强势申请人的专利抵制。这就需要海外布局前与国内其他科研校/企的专利数量和质量进行必要的分析和了解，确信能够为海外工程带来更好的技术经济效益的情况下，有针对地努力发展与这些科研校/企的关系，争取良好的技术合作或协议，如在选线及线路工程、站场枢纽工程、环保工程、勘察技术、路基工程这些领域共同开发和布局专利技术，共享收益。

3.3.4 集团与国外先进技术单位的合作

以上领域中不乏国内申请实力很弱的领域，如运输工程和四电工程，这些领域前10名全部被国外申请人占据，国内即使有涉及，排名也很靠后^[5]。这些领域往往是铁路建设工程中用到的高科技或较关键的领域，当海外市场必须采用这些技术时，会给国内相关企业带来沉重的专利费用负担。这种情况下，国内铁路工程相关单位应积极展现自身的互补或配套技术优势、市场优势或成本优势，积极寻求目标技术，争取申请人的优惠共用或联合开发新技术，甚至联合进行专利布局。

3.3.5 突破语言和法律障碍

海外布局面临的各国法律和语言障碍，是必须考虑的问题。特别对于我国刚刚步入海外铁路建设的相关单位而言更是一片空白。在我国铁路工程企业海外布局区域，具有西亚的阿拉伯语区，南亚的英语、泰语、泰米尔语、森加罗语语区，东欧的斯拉夫语区等，法律环境也具有多样化、多变化、地域化特点^[9]。各国的法律不尽相同，且会随时间变化，为了企业短时间内高效率地专利布局需要服务，借助外脑和外手，根据不同地域法律、语言特点，以及代理公司的专业水平选择合适的海外代理公司已是国际通行的办法，也将会加快当地专利布局的效率。中国铁路相关单位怎样才能找到适合自己的代理，可考虑的因素主要有以下几个方面：代理经验、铁路工程的专业水平、跨区域代理水平、中文业务水平。

4 结束语

我国铁路产业应在总结风险成因的基础上，根据企业自身情况和铁路“走出去”战略需要，积极构建海外知识产权风险防控机制，努力寻求知识产权风险解决途径，依靠政府、企业、社会组织的共同参与，从源头上消除海外知识产权风险，保障我国铁路技术及装备顺利走出国门。“一带一路”背景下实现中国铁路工程建设海外专利布局，其战略意义巨大：其一，中国铁路工程建设相关单位积极在海外布局专利，能增加我国铁路行业在目标国的核心实力。其二，中国铁路工程建设相关单位积极在目标国布局相关专利，可以在未来市场中抢得先机。其三，积极布局专利，特别是在“一带一路”沿线国家开展铁路工程建设项目并积极布局专利，可增进沿线国家的技术交流和互补，并可将技术优势转化为务实合作优势、持续增长优势，打造我方主导的互利共赢的利益共同体，并借此提高战略合作伙伴关系，并通过“一带一路”通道的建设，为这些国家实现出海通道，对促进国家间共同繁荣具有现实意义。其四，在海外国家或地区提前布局技术空白点的专利，就能从一开始拥有专利技术的保护优势，从而有效阻止其他竞争对手抢占铁路市场，极大提高我国的地区影响力。其五，“一带一路”铁路工程建设的发展带动国内相关行业的发展，能极大促进国内相关行业扩大规模以及拓展海外业务，在一定程度上可对我国国民经济发展起到强有力的支撑作用。

但目前，中国铁路技术海外专利还未形成布局，中国技术标准难以成为国际通行的标准，因此中国铁路全面实施“走出去”战略必将面临着专利和标准的巨大挑战。鉴于海外知识产权风险较为复杂的特点，国内相关企业难以有效单独应对，应当构建我国铁路海外知识产权风险防控系统工程，依托国内铁路知识产权联盟，建立以产业为主，政府引导、社会参与的中国铁路“走出去”知识产权风险协同应对机制，各主体以维护国家利益为根本宗旨，统一思想、协调行动，为解决中国铁路“走出去”的知识产权风险寻求最佳途径，推出中国标准和中国品牌，实现从“中国制造”向“中国创造”的转型。

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作者简介：韩冰（1971—），男，高级经济师。E-mail：hb_lsyx@163.com