三、核心专利技术引进难
（一）自主创新企业海外专利布局意愿突出
1.企业海外专利布局能力增强
调查显示，向向境外提交专利申请（含PCT）的企业比例为3.5%，较上年增长1.4个百分点。随着我国企业“走出去”步伐不断加快，越来越多企业注重通过专利来保护自身的海外权益。
从海外研发业务类型来看，收购具有研发能力的海外企业或机构的企业向境外提交专利申请（含PCT）占比最高，为39.9%；其次为与其他企业或机构开展跨国联合研发类型企业，向境外专利申请占比35.3%；建立独资海外研发机构的企业向境外专利申请的比例为24.4%。有海外研发业务的企业向境外提交专利申请（含PCT）比例明显高于无海外研发业务企业2.4%的向境外提交专利申请（含PCT）比例，可以看出，开展海外研发业务的企业专利国际布局能力强。
2.开展海外研发业务企业境外专利布局意愿较高
从向境外提交专利申请（含PCT）意愿变化来看，开展海外研发业务的企业表示申请意愿增强的比例明显高于未开展海外研发业务的企业。其中，建立独资海外研发机构的企业申请意愿增强的占比最高，达到41.2%。
调查显示，企业海外研发原因不同，则其向境外专利申请（含PCT）意愿变化有明显差异。海外研发原因是对母国技术进行海外“开发利用”的创新输出型企业，有44.3%企业表示下一年向境外专利申请（含PCT）意愿增强，占比最高。
学习东道国技术优势和利用东道国研发资源的企业中，表示申请意愿维持不变的占比更高，这表明创新输出型企业海外专利布局加大的意愿更为强烈。
3.出口型企业海外专利布局意愿更稳定
调查显示，有3.5%的企业专利权人向境外提交专利申请（含PCT）。上述企业向专利申请目的国出口过产品的占比为59.3%。就向美欧日提交过专利申请（含PCT）的企业申请意愿变化来看，维持不变及增强比例较高。有海外专利布局的企业中，向专利申请目的国出口过产品的企业其申请意愿维持不变的比例更高，在美欧日占比分别是57.6%、54.7%、43.7%，较有海外专利布局但未出口过产品的企业占比分别高出9.4、14.1和5.9个百分点，数据说明出口型企业海外专利布局意愿强烈且更加稳定，专利作为海外市场竞争优势的有力保障，受到出口型企业的重视。
4.过半数企业向美专利申请意愿维持不变
调查显示，向美国提交过专利申请（含PCT）企业中，53.8%企业表示下一年申请意愿维持不变，高于欧洲、日本等其他国家和地区，申请意愿相对稳定。
向日本提交专利申请（含PCT）企业申请意愿增强的比例最高，达到34.4%；而表示申请意愿缩减方面，欧洲略高于美国、日本。
针对海外专利布局企业调研可知，向境外专利申请意愿因企业的创新水平和国际化经营战略的不同有明显区别。为开拓海外市场，拥有国际领先技术企业普遍表示未来海外专利布局意愿增强或者保持原策略不变；以技术引进为主的企业，知识产权活动会受到国外政策制度影响，容易导致海外专利布局意愿下降。
（二）我国对外专利技术交易区域、产业双集中
1.欧美日是我国国际专利技术交易主要对象
向国外机构或个人转移专利方面，我国企业专利权人国际专利技术交易主要集中在欧洲、美国和日本。数据显示，我国企业专利权人专利转移对象40.5%在欧洲，占比最高，其次为美国28.8%、日本22.8%。而使用国外机构或个人的专利方面，相关专利主要来自欧洲，占比为43.7%，其次为美国占比40.0%、日本25.2%。
2.战略性新兴产业企业与美专利技术交易占比最高
战略性新兴产业是我国产业结构升级、促进经济高质量发展的重点方向。调查显示，1.0%的战略性新兴产业企业向国外机构或个人转移知识产权，比例略高于非战略性新兴产业企业的0.6%；使用国外机构或个人专利方面，战略性新兴产业企业的占比2.3%，高于非战略性新兴产业企业的1.0%。我国战略性新兴产业企业专利技术交易更加活跃。
从产业来看，45.8%的战略性新兴产业企业向美转移过专利，较非战略性新兴产业企业高33.7个百分点；49.9%战略性新兴产业企业使用美国专利，较非战略性新兴产业企业高出21.6个百分点，我国战略性新兴产业企业与美国专利技术交易的占比最高。
我国目前专利技术，尤其是重点领域和重点产业引进多于输出的现状，一方面显示我国目前开放创新具有实效与意义，另一方面显示我国自主创新成果研发能力与推广能力有待加强。建议产业创新相关部门将重心、资源和政策放在重点产业创新能力的提高和高水平专利成果引进上，建议商务部门关注重点产业专利引进以及我国自主创新成果的对外输出，为专利技术贸易提供更好的政策环境。
（三）国际专利技术交易显著提升企业效益
从专利使用费变化和企业主营业务收入变化关系来看，向国外机构或个人支付或收取专利使用费较上年增长的企业超7成表示主营业务收入较上年增长，该数据远超过向国外机构或个人支付或收取专利使用费较上年持平或下降的企业情况，说明与国外机构或个人的专利技术交易对企业营收增长的促进作用显著。
（四）战略性新兴产业专利技术引进难度高
1.我国专利技术转移引进多于输出
调查显示，0.7%的企业专利权人向国外机构或个人转让或许可过专利，在使用国外专利方面，有1.5%的企业使用过国外机构或个人的专利，比例相对较高。
2.战略性新兴产业专利技术引进难度更高
在专利技术引进方面，12.5%的战略性新兴产业企业表示遇到专利技术引进难的问题，比例高于非战略性新兴产业的7.0%。“十三五”以来，我国战略性新兴产业高质量发展取得显著成效，但是仍然存在部分关键核心技术受制于人的问题。需持续加大基础科学研发投入，提升战略性新兴产业自主创新能力，不断降低关键核心技术对外依赖度。同时也应对战略性新兴产业企业在专利技术引进方面遭遇的困难重点关注。
3.材料和信息技术是专利技术引进最难领域
调查显示，遇到专利技术引进难问题的领域主要在于材料技术，计算机与通信技术、电子技术，占比分别达到40.3%和37.5%。其中，计算机与通信技术、电子技术引进方面，内资企业占比37.7%，略高于港澳台商投资企业和外商投资企业，材料技术引进方面，港澳台商投资企业占比最高，达到56.3%。
在对相关企业调研过程中，有企业表示，在芯片、高端原材料等专利技术引进时，存在国际技术领先企业利用其技术优势和核心专利，用限制性商业行为约束专利技术受让方的情况。例如：出让方不允许受让方对其专利权发起宣告无效请求。
四、我国民营企业创新活力高
为深入贯彻落实习近平总书记在民营企业座谈会上的重要讲话精神，以及党中央、国务院在《关于加强金融服务民营企业的若干意见》中对于民营企业的相关部署，支持民营企业创新发展，增强民营企业创新能力和核心竞争力，2019年全国专利调查针对民营企业开展专题调查及分析，进一步掌握我国民营企业专利发展现状。目前，关于民营企业的划分，学术界未形成统一的相关统计标准。
根据民营企业的产生过程以及学术界统计的惯常做法，本专题统计口径依照企业登记注册类型，将民营企业限定为除国有企业、港澳台商独资经营企业以及外资企业以外的企业。调查回收有效问卷中民营企业9282份，占企业总体有效问卷的比例为87.7%。
（一）民营企业创新活力高
1.民营企业自主研发比例提升
民营企业专利技术主要产生方式是自主研发，占比88.3%，较上年呈现提升态势，提高1.6个百分点。
通过转让或许可他人使用专利获得收益后，仅有13.9%民营企业对发明人或设计人无相关奖励；通过单列奖励名目予以金钱奖励的民营企业比例达到63.5%，在优先考虑升职的措施上，民营企业达到39.9%。民营企业注重对于创新人员的激励。
2.民营企业专利实施率超六成
调查显示，我国民营企业有效专利实施率均超6成，有效发明专利、有效实用新型专利、有效外观设计专利的产业化率分别为45.3%、44.7%、50.8%，许可率分别为6.0%、6.0%、7.1%，转让率分别为5.3%、3.6%、3.8%，作价入股比例分别为3.0%、3.3%、3.4%。有效发明专利的转让率较高，分别超出有效实用新型专利、有效外观设计专利1.7、1.5个百分点。
民营企业未实施专利带来的利益主要是进行“技术储备”和“塑造形象，形成宣传效用”，占比分别为80.1%和42.3%，其次是“对抗竞争对手提起的侵权指控”及“对竞争对手形成抑制或封锁”，占比分别为21.8%、20.3%，高于完成专利评审或考核指标以及获得奖励等。
（二）民营企业专利海外布局能力较弱
1.民营企业海外专利申请少
调查显示，3.3%的民营企业向境外提交专利申请。在下一年民营企业向境外提交专利申请的意愿的调查中，“不清楚”占比最高，达47.4%，维持不变的比例为39.5%，缩减的比例为2.1%，增强的比例为11.0%。民营企业海外专利布局意识及能力有待进一步提升。
2.开展海外研发的民营企业较少
调查显示，95.9%的民营企业未开展海外研发业务，比例高于国有企业。民营企业开展海外研发业务主要与其他企业或机构开展跨国联合研发，占民营企业总数的3.1%，较国有企业低1.2个百分点，其次是建立独资海外研发机构，占总数的1.2%，高于国有企业0.2个百分点。
3.海外研发原因主要在于技术优势与资源
民营企业开展海外研发业务更倾向于学习东道国技术优势，占比57.5%，其次是利用东道国研发资源，占比45.7%。对母国技术进行海外“开发利用”这一原因，占比44.2%。
（三）知识产权管理意识不强
调查显示，民营企业设立专门知识产权管理机构比例为34.1%，低于国有企业15.8个百分点。
民营企业设立专门知识产权管理人员比例为55.0%，低于国有企业14.8个百分点。民营企业设立知识产权资产管理制度的比例为50.3%，低于国有企业7.8个百分点。民营企业知识产权管理意识有待提升，以知识产权管理引领企业知识产权有效开发和合理运用、增强企业竞争优势的理念仍需加强。
（四）民营企业期望加强行政保护
在希望采取的维权措施方面，民营企业选择“希望专利管理机关主动执法查处侵权行为”维权选择比例最高，为56.9%，其次是“向专利管理机关举报，如拨打举报投诉电话”，占比50.8%，民营企业希望专利管理机关提供行政保护的占比远高于希望采取法院诉讼、协商解决等手段。下一步应强化行政执法，更好发挥行政执法低成本、高效率的优势，满足企业知识产权保护的多元化需求。
五、高质量专利价值总体较高
随着我国成为世界专利大国，专利质量成为我国社会各界关注的热点问题。
通常人们认为专利质量包含了技术研发水平、专利文献撰写水平、专利权利的市场影响力等各项因素。如何认识上述因素之间的相互关系、了解市场主体对专利质量的认识，是精准制定专利政策和创新政策的基础。
一般认为，专利维持费随着维持年限延长而增加，能够起到经济杠杆的作用，即专利权人将考虑到经济因素而对专利是否维持做出选择。基于此，指标专利维持年限可以有效反映专利质量。本专题分析引入有效发明专利维持年限作为衡量专利质量的主要指标，根据2019年专利调查专利信息问卷调查数据，以及部分专利权人问卷数据，开展专题分析工作，为进一步描述专利质量的要素构成、高质量专利特征，以及反映我国专利质量现状问题提供数据支撑。
（一）技术研发水平是影响专利质量的主要因素
调查显示，80.1%的专利权人认为技术研发水平是影响专利质量的最主要因素。从专利权人类型看，企业专利权人认为技术研发水平是影响专利质量的最主要因素的比例为80.2%，高校为97.7%，科研单位为90.8%，个人为79.1%。
调查还显示，企业规模越大对影响专利质量主要因素的认识越全面，其中，大型企业对于技术研发水平、专利代理质量和专利审查质量的认同度分别为86.5%、42.9%和32.9%。而我国小微企业中认为专利代理质量和专利审查质量是影响专利质量的主要因素的比例均分别不足三成。
（二）专利质量受研发投入影响
调查显示，在研发成本超过100万产生的有效发明专利中维持年限6年以上的比例为55.7%，高于研发成本低于100万的情形（48.1%）。以专利维持年限作为专利质量指标，则上述调查数据显示出，高质量专利往往具有高研发投入的特征。
随着研发成本上升，有效发明专利维持年限在10年以上的比例基本呈上升趋势。如下图所示。
根据以上数据特征，建议在具体政策制定和相关认定、评价过程中，重视专利质量的技术基因，避免简单以专利数量看待专利问题，避免进行简单数量比较，应更加重视专利质量、专利布局和研发投入的相关性、研发投入的有效性等。
（三）高质量专利总体价值较高
调查显示，已实施且获益超过500万元的有效发明专利中，58.3%维持年限为6年以上，明显超过收益在5万元以下的有效发明专利对应比例（41.7%）。
此外，调查还显示，企业专利质量与企业是否遭遇专利侵权具有一定相关性。
遭遇过专利侵权的企业中，54.8%有效发明专利的平均维持年限在6年以上，而未遭遇过专利侵权的企业中，只有47.2%有效发明专利的平均维持年限在6年以上。专利收益与专利价值直接相关，而遭遇侵权的专利往往具有高价值特征，因此，上述调查数据体现出，高质量专利往往具有高价值特征，应进一步关注专利质量提升以及专利质量对于专利价值的影响。
（四）国内发明专利质量待进一步提升
1.国内发明专利平均维持年限明显低于国外在华
近年来，我国国内有效发明专利平均维持年限缓慢提高，由2015年的5.8年提高到2018年的6.3年。而2018年，国外在华有效发明专利平均维持年限为9.7年，较国内有效发明专利平均维持年限高出3.4年。
2.小微企业发明专利维持年限较低
就不同规模企业而言，规模越大其有效发明专利平均维持年限在6年以上的比例越高。其中，大型企业有效发明专利平均维持年限在6到9年的比例为41.5%，明显高于小型企业和微型企业的39.4%和34.5%；大型企业有效发明专利平均维持年限在10年以上的比例为14.8%，明显高于小型企业和微型企业的9.8%和8.6%。
3.高校发明专利维持年限明显低于企业
从专利权人类型看，截至2018年底企业有效发明专利平均维持年限为6.5年，相对较高，而大专院校为5.4年，相对较低。
（五）高校专利布局受政策因素影响偏高
对未实施专利而言，有56.3%的高校表示没有实施的专利被用以完成专利评审或考核指标；41.6%的高校利用没有实施的专利获得奖励等，远超企业相应占比，高校专利布局目的受政策因素的影响过高。
目前，涉及考察专利指标的各类认定、评审和其他评价工作中，如职称评审、高新技术企业认定等，仍存在偏重专利数量，对专利质量考察不足的现象。一方面对我国专利质量造成负面影响，另一方面也失去了认定、评审中使用专利指标的意义，建议相关认定、评审和评价工作应更加重视考核专利质量。
