注释：
①据《专利法实施细则》规定，同一申请人可以在同一天对发明创造同时申请实用新型和发明专利。当申请人希望尽快进行专利保护维权，同时取得较长保护期限或更为稳定的专利权利时，申请人可以使用同日申请策略。然而，当同日申请策略被广泛使用时，市场可能产生大量同技术主题方案。这些方案的技术主题和保护范围相似，可能引发专利制度体系的冲突，造成社会资源浪费。
②X类文献指单篇就能够评价新颖性或创造性的文献，Y类指两篇或两篇以上结合才能评价创造性的文献。
③EPO从申请日起提供早期初步审查的检索意见（ECFS），此举在2014年之前仅对欧洲，目前对所有申请开放。
④目前，世界主要审查机构普遍允许申请人在申请提交后，延迟提出实质性审查请求。但一些实证研究发现，企业延迟申请策略产生了大量“潜水艇专利”，加剧了创新的不确定性。所以，日本和加拿大等国家的专利审查机构缩短了延迟申请的时间范围。德国和日本的延迟申请周期曾经为7年。1996年加拿大将延迟审查时间由7年降至5年后，进入实审阶段的专利比例由之前的67%提升至75%。
⑤分案申请即专利申请的审查过程中，如果审查员认为专利含有过多技术特征，则会发出审查意见，对申请内容进行拆分。延续申请为把没有包括在原权利要求中，但已经在原申请完整公开的发明点作为新的专利申请提交。
⑥在此方面，欧洲专利的有效性争议由各国专利局或司法机构审理；美国专利的有效性争议由USPTO的行政程序或地方法院审理；日本专利有效性争议进入JPO无效诉讼程序（Invalidation）。总体上，司法程序在审理流程、成本等方面都复杂于授权后异议程序。
⑦韩国的授权后异议程序也于1997年废除，但在2016年对专利法进行了重要修改，增加了近似异议程序的新的授权后专利撤销制度。
⑧欧洲检索报告中X或Y的专利文献是影响新颖性创造性判断的主要文献，如果XY文献数量较多，授权概率会较低，多数申请人会选择放弃实质性审查。de Rassenfosse和Jaffe（2018）通过对1982年美国提高专利年费法案的实证研究表明，专利申请费用的提升消除了10%的低价值专利，但这种效果仅集中于中等以上规模（20个以上专利）的申请人。这也意味着专利申请费对低质量专利的过滤作用实际上也具有局限性。
⑨自2016年7月1日，EPO将撤回实质审查请求的实审费返还比例由原来的75%提高到100%，以鼓励申请人积极撤回无授权前景或无经济价值的专利申请。
⑩1998年日本经团联《强化产业竞争力情况调查》表明，产业平均产品周期由1988年的11.1年下降至8.1年。
⑪2003年日本知识产权研究所（IIP）《实用新型制度调查》显示：64%的大企业、66%的中小企业和83%的个人认为应当对实用新型保护期限予以调整。在这些回答中，认为10年保护期比较合理的超过70%。
⑫Alice案件认为，抽象概念与计算机的结合不具备可专利性。最高法院的这一判例有助于限制由政府支持的专利投机公司。本案裁决后，专利投机公司将不得不对每件专利的可专利性进行评估，如果其购买的专利最终因不符合最高法院的新判例而失效，那么其利润必将受到影响。
⑬中国依然是国际专利审查标准制定的跟随者：在PCT专利申请的国际检索报告请求以及检索任务占比较低；几乎没有外国的专利审查机构委托中国专利审查机构出具检索报告；在推动绿色技术、传统知识知识产权保护的立法与规则制定过程中尚未提供足够支持等。
参考文献：
[1]Archontopoulos Eugenio，et al. When small is beautiful：Measuring the evolution and consequences of the voluminosity of patent applications at the EPO[J].Information Economics and Policy，2007，19（2）：103-132.
[2]Arrow Kenneth J. The economic implications of learning by doing[J].The review of economic studies，1962，29（3）：155-173.
[3]Bessen James，and Eric Maskin. Sequential innovation，patents，and imitation[J].The RAND Journal of Economics，2009，40（4）：611-635.
[4]Burke Paul F，MarkusReitzig. Measuring patent assessment quality—analyzing the degree and kind of（in）consistency in patent offices’ decision making[J].Research Policy，2007，36（9）：1404-1430.
[5]Cohen L，Gurun U G，Kominers S D. The growing problem of patent trolling[J].Science，2016，352（6285）：521-522.
[6]Dang，Jianwei，and Kazuyuki Motohashi.2015. Patent statistics：A good indicator for innovation in China？Patent subsidy program impacts on patent quality[J].China Economic Review，2015（35）：137-155.
[7]Frakes Michael D，Melissa F Wasserman. Is the time allocated to review patent applications inducing examiners to grant invalid patents？Evidence from microlevel application data[J].Review of Economics and Statistics，2017，99（3）：550-563.
[8]Guellec D，van Pottelsberghe de la Potterie B（Ed.）. The economics of the European patent system：IP policy for innovation and competition[M].Oxford University Press，2007.
[9]Ginarte Juan C，Walter G Park. Determinants of patent rights：A cross-national study[J].Research policy，1997，26（3）：283-301.
[10]Graham S，Vishnubhakat S. Of smart phone wars and software patents[J].Journal of Economic Perspectives，2013，27（1）：67-86.
[11]Graham Stuart JH，DietmarHarhoff. Separating patent wheat from chaff：Would the US benefit from adopting patent post-grant review？[J].Research Policy，2014，43（9）：1649-1659.
[12]Hall B H，Graham S，Harhoff D，et al. Prospects for improving US patent quality via postgrant opposition[J].Innovation policy and the economy，2004，4（1）：115-143.
[13]Hall Bronwyn H，DHarhoff. Recent research on the economics of patents[J].Annual Review of Economics，2012，4（1）：541-565.
[14]Harhoff D. Patent quality and examination in Europe[J].American Economic Review：Papers & Proceedings，2016，106（5）：193-97.
[15]Harhoff D，Wagner S. The duration of patent examination at the European Patent Office[J].Management Science，2009，55（12）：1969-1984
[16]Harhoff D. Deferred patent examination[Z].München，Germany：Ludwig-Maximilians-Universität München，manuscript，2011.
[17]Hu A G，Jefferson G H. A great wall of patents：What is behind China’s recent patent explosion？[J].Journal of Development Economics，2009，90（1）：57-68.
[18]Kim YeeKyoung，Jun Byoung Oh. Examination workloads，grant decision bias and examination quality of patent office[J].Research Policy 46.5（2017）：1005-1019.
[19]Kitch E W. The nature and function of the patent system[J].The Journal of Law and Economics，1977，20（2）：265-290.
[20]Langinier，Corinne，and Philippe Marcoul. The search of prior art and the revelation of information by patent applicants[J].Review of Industrial Organization，2016，49（3）：399-427.
[21]Lazaridis George，Bruno vanPottelsberghe de la Potterie. The rigour of EPO’s patentability criteria：An insight into the“induced withdrawals”[J].World Patent Information，2007，29（4）：317-326.
[22]Lei Zhen，Brian D Wright. Why weak patents？Testing the examiner ignorance hypothesis[J].Journal of Public Economics，2017（148）：43-56.
[23]Lemley Mark A，Bhaven Sampat. Examiner characteristics and patent office outcomes[J].Review of Economics and Statistics，2012，94（3）：817-827.
[24]Lemley Mark A，Carl Shapiro. Probabilistic patents[J].Journal of Economic Perspectives，2005，19（2）：75-98.
[25]Lerner J，Tirole J. Efficient patent pools[J].American Economic Review，2004，94（3）：691-711.
[26]Nordhaus William D. An economic theory of technological change[J].The American Economic Review，1969，59（2）：18-28.
[27]Prud’ Homme Dan. Creating a’model’ utility model patent system：A comparative analysis of the utility model patent systems in Europe and China[J].Social Science Electronic Publishing，2014.
[28]Shapiro C. Antitrust limits to patent settlements[J].RAND Journal of Economics，2003：391-411.
[29]Brunovan Pottelsberghe de la Potterie. The quality factor in patent systems[J].Industrial and Corporate Chang，2011，20（6）：1755-1793.
[30]韩秀成，李牧.关于建设知识产权强国若干问题的思考[J].管理世界，2016（5）：1-8.
[31]刘洋，温珂，郭剑.基于过程管理的中国专利质量影响因素分析[J].科研管理，2012（12）：104-109.
[32]龙小宁，王俊.中国专利激增的动因及其质量效应[J].世界经济，2015（6）：115-142.
[33]毛昊，尹志锋，张锦.策略性专利诉讼模式：基于非专利实施体多次诉讼的研究[J].中国工业经济，2017（2）：118-135.
[34]毛昊，尹志锋，张锦.中国创新能够摆脱“实用新型专利制度使用陷阱”吗[J].中国工业经济，2018（3）：98-116.
[35]张杰，高德步，夏胤磊.专利能否促进中国经济增长——基于中国专利资助政策视角的一个解释[J].中国工业经济，2016（1）：83-98.
[36]张维迎，柯荣住.诉讼过程中的逆向选择及其解释——以契约纠纷的基层法院判决书为例的经验研究[J].中国社会科学，2002（2）：31-43.
作者简介：毛昊（1984—），男，陕西咸阳人，同济大学上海国际知识产权学院教授，博士。研究方向：科技政策、知识产权、专利经济学。通讯作者：刘夏。
