摘要：随着高校成果转化工作的深入，高校知识产权工作必须从简单的申请保护提升到管理运营的新层次。然而自知识产权运营概念兴起以来，知识产权运营究竟如何开展，特别是高校专利运营如何开展还没有成熟的模式。建立“专利布局+运营转化”一体化的专利管理模式，可确保专利数量、质量和专利运营效率的有效提升。

关键词：高校成果转化，知识产权运营，专利布局，专利运营

[基金项目：2017年度知识产权强省建设推进项目（2016-A-03）、2016年湖北省高等学校省级教学改革研究项目（2016145）、国家知识产权局委托课题项目（第107号、第601号）、工业和信息化部知识产权推进计划项目（GZF03-2019）共同资助]

知识产权是知识经济的血脉，它保护科技创新成果，并以其为核心在人才、技术、资金、产业等要素之间构建一条完整的利益链条。加强知识产权保护、管理与运营，特别是加强运营转化是支撑经济发展的必然要求。本文以知识产权运营中的专利运营为核心，分析当前高校知识产权管理运营过程中存在的问题，提出“专利布局+运营转化”一体化管理等工作思路及建议。

1　正确认识高校专利运营的几个重要问题

1.1　客观认识当前形势与挑战

相比发达国家，当前我国高校专利管理运营整体处于初级阶段，主要表现为：以运营转化为目标的专利申请较少，绝大多数专利申请是项目结题、验收或职称评审需要；以追求专利申请数量为主，不太重视专利质量；专利代理业务招标比较看重代理服务的价格，不太重视代理机构的服务质量；多数高校专利管理工作停留在被动的事务性管理层面，没有主动开展专利运营与布局；根据产业发展趋势、竞争对手情况主动进行高价值专利布局的专利申请较少，绝大多数是科研人员主导的缺乏布局策略的零散申请；专利转化实施率偏低；专利管理运营人才缺乏；缺乏成熟的专利运营模式等。当前现状面临的主要矛盾有：一方面，国家知识产权局从2018年开始加强专利审查工作，强调专利审查质量并控制专利数量过快增长；另一方面，高校排名、教育主管部门考核要求高校必须具备一定的专利数量，且社会各界和高校自身发展对专利质量、转化率提升提出了比较高的要求。因此，当前高校专利管理运营工作面临几个主要挑战：首先，如何保证专利数量、质量和转化率三方面共同提升；其次，如何突破长期存在的专利运营转化难的问题；再次，专利转让、技术入股过程中，如何处理专利评估定价难的问题；最后，如何破解高校内部专利管理运营团队人手不足，运营转化能力不够的问题。

1.2　正确认识几个重要关系

（1）专利价值判断。一般认为国外PCT专利比国内专利更有价值，发明专利比实用新型、外观设计专利价值更高，或者一个院士的重大项目成果比一个青年教师的小发明或小制作价值更高。但实际上专利的价值取决于技术价值、市场价值、法律价值三方面，技术先进不等于技术的市场成熟，不等于市场容量大和市场占有率高，因此，技术先进也不代表专利的价值就很高。高价值专利（包）一定要在某个比较大的市场进行布局卡位，卡位卡得既宽又牢才行。很多专利虽然取得了专利证书，但仍然可能被竞争对手无效掉，这种权利不稳定的专利技术再先进专利价值也不高。因此，一个市场前景大的实用新型专利可能比一个技术先进但没有市场的发明专利更有价值，专利的价值既要看其法律价值，更要看市场价值，绝不能简单地依据技术先进性来判断专利价值的高低。（2）专利评估误区。找一家权威的评估机构评估出来的专利价格就具有权威性？答案完全是否定的。首先，专利的交易价格是由买卖双方共同决定的，是由市场决定的，不是由哪家评估机构评估出来的。专利的价格主要取决于专利本身的质量，专利所保护的技术的先进性、市场成熟度以及市场的不可替代性，当然，跟市场推广情况和交易谈判也密切相关。其次，评估价格要买方认可，且评估机构的选择也必须要买方认可，未经买方认可的机构和评估价格事实上很难达成最终交易。因此，先评估后找买家的做法在理论上是正确的，但现实中完全不可行。其次，专利评估是非常困难的工作，因为专利的独创性导致没有价格参照系，现有的评估方法无论是成本法、收益法还是综合方法难度都极大。如何处理专利评估作价的问题？本文建议各高校根据教育部“教技厅函〔2017〕139号”文件的指导意见，学校内部成立专利（成果）评估委员会，评估委员会由技术、产业、投资、法律、财务和管理等各方面专业人员组成，可以先在校内由该评估委员会进行价值评估，再找有资质的第三方机构进行价格评估，确保专利评估合理合法。（3）正确认识专利、技术、成果转化三者之间的关系。有人经常将专利和技术等同起来，认为所有的专利都可以进行成果转化和产业孵化。事实上不是所有专利证书都对应一定的技术或产品，狭义的“专利”只是一个法律上的权益证书，有的专利证书保护的技术可以产业化，但有的专利证书只是一种方法和一些权利要求，无法形成一个完整的产品方案。这样的专利可以通过许可、转让等运营方式进行交易、贸易，产生一定的经济效益，但这种专利无法进行产业化，不可能转化成实实在在的产品。那为什么还要申请专利？因为专利的作用是以公开换保护，科技成果申请专利后技术方案虽然公开了，但从此受法律保护，没申请知识产权保护的成果哪怕是自己研发的也不受法律保护。因此，要想加强成果转化工作，科技成果一定要申请知识产权保护，经过法律确权后的职务科技成果可依据国家法律和政策进行管理，方便在要素市场流转，便于后续的产业化和资本化。

1.3　合理选择运营管理模式与方法

（1）知识产权保护方式选取。知识产权包括专利、版权、商标、技术秘密等，其中专利又有发明专利、实用新型和外观设计三种类型。技术创新主要申请专利，文化创意申请版权，贸易经营申请商标。一个科技产品的专利相当于人的心脏，商标相当于脸蛋，外观设计相当于身材，版权相当于衣服。因此，一个好的项目要科学设计，合理选择知识产权保护方式。另外，不是所有科技成果都适合申请专利，如一个材料的配方和制作工艺，一旦详细公开后就非常容易被竞争对手模仿，并且这些模仿侵权行为发现难、取证难，因此，这样的科技成果有时更适合以技术秘密的形式进行保护，或者申请专利时做适当的技术处理。当然，技术秘密的保护一定要科学、严格和规范，否则技术秘密很容易泄密。（2）专利代理公司选择。对于知识产权服务这种人才密集型服务行业来说，低端代理机构的便宜报价基本上意味着低水平的服务。以促进成果转化为目的申请专利时，要求必须有高质量的专利代理，但低端代理机构的目的并非帮助发明人撰写高质量的专利，而是为了尽快获得权利证书以便专利申请人尽早支付代理费用。专利授权后还有可能由于创造性、新颖性不够等原因被无效掉，因此，一个专利是否有价值不仅要看是否有权利证书，还要看证书的权利要求是否稳定，以及权利要求保护的范围是否足够大。但低端的代理机构为了节省时间和人力成本，不会为客户着想，也没有能力提供高质量的专利挖掘与布局服务，他们甚至会缩小权利要求的保护范围以求证书尽快获批。因此，选择专利代理机构时价格只是要考虑的因素之一，更重要的是要考虑代理机构的实力、商誉以及具体上门服务的业务团队的服务水平和业务素质。（3）专利运营转化方式选择。专利运营主要包含专利技术产业化和专利贸易经营：有的专利技术可以转化成产品或者转化成产品的零部件、材料等，这种专利技术适合于产业化；有的专利只适合像商品一样交易，当作无形资产贸易和经营，专利本身无法产业化。产业化的运营转化方式可以自行转化，如自己成立公司生产、销售，也可以与他人合作或与现有公司对接，发明人提供研发、咨询与服务，企业负责经营管理。纯专利运营的方式主要包括专利许可、转让、作价投资三种方式，他们的各自特点和适用情形如下：（a）专利许可分普通许可、独占许可等多种方式，不发生产权变更，按国有资产管理规定不需要进行评估和备案，适合于现阶段无法预估专利价值且自己又没有资本进行转化的情况，可以先寻找合作方把产品生产出来并推广销售，计件提成，若干年后许可到期可收回许可权，该方式可控性强，国有资产流失风险小；（b）专利转让相当于“一锤子买卖”，如发明者不想再继续从事该领域研究或者希望快速收回成本，可选择该方式；（c）作价投资产权会发生变更，但不支付现金作为对价，而是将专利作价后折算成股权，适合于重大成果、长期投入的情况。

2　采取“专利布局+运营转化”一体化的专利管理模式

2.1　专利布局与运营一体化管理模式内涵

该模式的核心思想有三点：一是要先布局后运营；二是运营是根本目的，要以运营转化为目标进行专利管理；三是布局和运营要整体考虑，不能割裂开来。为什么要采取“专利布局+运营转化”一体化的专利管理模式？理由有三点。（1）布局是运营的前提条件，只有先进行系统的、高质量的专利布局，培育出高价值专利包，才能为专利运营打下良好基础。如果科技成果的专利没有布局保护好，再厉害的技术经理人也难以开展成果转化与运营。专利没保护好，产品也很容易被盗版、山寨，投资者的利益很难保证，从而导致没有人愿意创新，也没有人愿意投资创新。所以，必须先布局，后运营。（2）以运营为目的开展专利管理，提高专利转化率，才能真正提高专利管理水平。（3）在当前国家审查政策趋严但数量质量要求“双提升”的形势下，开展专利布局是解决这个矛盾的关键。围绕院士、国家杰青、教授等高端人才，或者围绕国家重大研发计划等重大重点项目，或者围绕市场前景好的重要科技成果，在这些重点方向进行高质量的专利布局，数量布局、质量取胜，构建高价值专利包，既能确保专利数量稳定增长，又能保证专利质量，还为后期的专利运营打下了良好基础。