2.2　加强专利导航与专利布局，为专利运营夯实基础

要做好专利布局，首先要做好专利分析，加强专利导航、预警，然后有策略地、深入地进行专利挖掘，再有目的地、系统地进行专利布局。首先，要进行专利分析评议。进行专利布局与运营前，必须先由知识产权专业人士与发明团队沟通，进行专利分析评议，了解当前技术领域国内外整体发展状况，预判未来发展趋势，分析清楚竞争对手的技术路线与专利布局情况。其次，要进行专利导航。在分析评议的基础上，根据国内外产业技术发展趋势以及专利申请与产业化计划、经费预算等情况，设计合理的技术路线，选择合适的专利布局策略，为科技成果的保护和后期产业化提供决策支撑。进行专利布局、导航或者实施项目导航，是科学决策的重要的、必不可少的环节。再次，要加强专利预警。技术发展日新月异，竞争形势瞬息万变，要依托专业团队和先进的工具实时动态地跟踪竞争对手变化情况，为项目实施提供知识产权风险预警。专利布局要考虑专利申请的目的、经费预算等因素，整体规划，分步实施。根据不同的目的，形成不同的布局策略：自行产业化的，适当保护，分步实施，注意专利和技术秘密协同保护，防止产品侵权或者被侵权；与企业合作的或者融资产业化的，要加强核心技术保护。基础专利、核心技术、发明思想等要重点保护。要重点抓住技术，产品次之。专利工作可以申请国家、省市区知识产权分析评议、专利导航、专利战略、海外护航、高价值专利培育等项目支持。如布局资金不够，还可以与企业或运营基金合作。此外，提前与投资者、应用推广企业对接，共同商议布局策略，尽早有针对性、目的性地进行专利布局，能够提高专利运营转化的可能性，最大化地实现专利价值。具体布局的技巧有随机式、长城式、地雷阵式、卡位式等，推荐参考知识产权出版社出版的《专利挖掘》《专利布局》等书籍。

2.3　更新管理理念，创新运营机制，确保运营效果

首先，要以运营转化为目的开展专利管理工作。要彻底解决当前专利管理面临的困难，必须找出问题的根源并予以解决才能化被动为主动，真正做好专利管理运营工作。专利之所以转化率低，是因为很多专利申请提出时的初衷并非为了转化运营，而是为了项目结题、验收，为了写专利而写专利，目的仅仅是获得专利证书。清华大学2015年相关研究显示，90%的专利申请属于上述情况。以这样的出发点写出来的专利肯定是“荣誉专利”，只能挂在墙上作为展示用途。其次，不能只关心专利数量，要注重专利数量、质量双提升。数量和质量共同提升有矛盾但并不对立，国家知识产权局提出的“数量布局、质量取胜”的指导方针非常明确，完全适用于高校。专利数量虽要保证，但更重要的是提升专利质量，没有好的质量专利就没有价值，数量再多也没有任何意义。再次，要加强专利运营转化，提升成果转化率。衡量一个高校的成果转化水平时不能单纯地只看专利总量、发明专利数量、发明专利所占比重等指标，更重要的是看专利运营与转化率等指标。转化项目数量、转化总金额和转化率是衡量一个高校专利创造质量、管理水平和运营转化水平的核心指标。此外，要重视中试基地、孵化器等运营转化专业服务平台建设。高校科技成果离成熟产品还有距离，量产前必须要经过小试、中试、大试、工程化试验等环节，但这些仅凭高校力量不可能完成。中试基地和产业孵化平台是衔接高校与企业的桥梁，是专利运营转化的重要抓手，高校要与各地方、各行业、各企业共建新型研发机构或运营转化服务平台，吸纳更多社会资源来促进成果转化。最后，要创新体制机制，加强市场化运营模式探索。当前，国家科技成果转化管理改革政策与措施非常多，但真正认识到国家形势变化并积极响应的高校领导并不多，大部分高校在科技成果转化管理方面缺少人、财、物的硬投入。如何在没有支持或支持力度不大的情况下做好专利运营转化工作？本文建议各高校可以依托学校资产公司、工研院或科技园等部门，在不增加学校事业编制的情况下设立市场化的技术转移机构，或与社会化、市场化的校外机构合作进行专利运营转化。

3　采取有效措施，切实提升专利运营效率

本文推荐中国地质大学（武汉）（以下简称“地大”）“广泛宣传+重点方向+重点团队”的工作方法，中南大学的“少量现金+大量股权”的专利运营模式，并提供几点具体的工作建议。

3.1　地大“广泛宣传+重点方向+重点团队”工作方法

首先，加强知识产权宣传培训，让全校师生了解知识产权的重要性及知识产权管理规律，配合学校知识产权管理工作。地大开展了大量讲座与培训，为各学院、青年教师、研究生、创业学生以及管理人员等普及知识产权及技术转移相关知识，提升对知识产权与成果转化的认识，增强技术交底书撰写技能。近两年，地大举办了知识产权相关讲座及沙龙30余场，覆盖2000多人次。其次，紧扣市场需求和产业发展趋势，围绕资源、能源、珠宝等国家急需或地大特色产业技术方向，在国家知识产权局专利局审查协作湖北中心的支持下，开展高价值专利培育。地大在这些领域具有良好的品牌和社会声誉，成果具有先进性和市场竞争力，围绕这些方向布局高价值专利包可为后期专利运营打好基础。再次，对重点团队上门重点服务。紧抓领军人才团队和重大项目的成果，进行有针对性的专利布局与挖掘，做到科研成果知识产权保护系统化。近两年地大为重点科研团队提供点对点上门服务，走访教师800多人次，进行专业化的专利挖掘与布局。在以上工作的基础上，地大近几年专利申请数量连年翻番，且在优势特色学科方向形成了一批高价值专利包。 2018年 3月 17日 ，武汉第一批科技成果转化签约大会中国地质大学（武汉）专场在武汉会议中心举行，现场发布地大科技成果100余项，会上签约成果转化项目22个，签约合同及带动投资总金额51亿元。

3.2　中南大学“少量现金+大额股权”的技术作价入股方式

对于知识产权作价入股的方式，推荐中南大学的“少量现金+大量股权”的专利运营模式。据中南大学李昌友主任介绍，该校最近两年成功转化上亿元的项目有五项，这些项目主要是跟企业合作，学校将含专利和技术秘密的科技成果打包作价投资到企业。在支付方式上，这些项目都采取由企业出小部分现金加大部分股权的形式，如一个成果包作价1亿元，其中首期支付2000万元现金，然后再加上8000万的股权。这种“少量现金+大额股权”的技术作价入股方式非常有特点：一是对高校来说先得到一定的现金比较稳妥；二是对企业来说，只支付少量的现金压力不是太大，可以承受；三是股权绑定双方，高校提供持续技术支持，企业负责管理运营，双方互补合作有利于项目成功孵化。

3.3　其他有关的工作措施及建议

（1）加强样机研发与模型验证。对于投资者来说，一件专利很难评估其价值，但如果发明团队将一个包含若干件专利的科技成果做成产品样机，看得见摸得着，产品性能可评估，投资者就会非常感兴趣。以中国地质大学（武汉）和武汉市人民政府共建的武汉地质资源环境工业技术研究院有限公司为例，该公司利用学校技术和东风扬子江、同济大学共同开发出了全球首台利用常温常压储氢技术的“泰歌号”氢能汽车，让投资者产生信心，从而在2017年获得了4.55亿元的股权投资。（2）对科技成果进行分类评价。评价政策是指挥棒，至关重要，现今形势下有必要将工科单列出来，采取有别于自然科学的考核评价方式，对工科而言不能光看论文，还要加大专利及运用转化的考核权重。南京理工大学在分类评价方面进行了有益的尝试，中国地质大学（武汉）也专门设立了科技成果转化与社会服务系列的职称评审通道，可供其他高校借鉴。（3）对专利进行分级管理。随着专利数量的增多，必须对专利进行分级、分类管理。国家知识产权局的专利年费减缴期限到期后，高校的专利是否继续维护应进行评估，对于低价值的专利可以放弃维护，对于高价值专利则要继续维护。（4）加强专利管理运营能力建设。高校要建立专门的专利管理运营队伍或与专业的知识产权运营机构合作，服务团队成员最好从事过专利分析评议相关工作，有市场化思维，具有投资经验，了解产业技术和产业政策。

4　下一步工作探索建议

最后，关于高校专利运营方式及专利所有权改革方面有两点不成熟的想法，建议有条件的高校可以探索试行。（1）在投资者或合作企业不强烈要求所有权转让的情况下，高校专利运营建议多以专利许可的形式进行。为什么推荐专利许可模式？一是专利许可产权无需变更，专利不需要评估，可以避开无形资产评估难的问题。二是许可可以以入门费加销售提成的模式收费，避免承担作价投资后国有资产管理面临的增值保值压力和风险。三是许可作为国际惯例，是欧美国家使用最广泛的专利运营方式。（2）尝试职务发明有条件地让渡给个人。建议高校专利管理增加两个环节：一是增加职务科技成果披露环节，国家财政经费支持的项目结题验收时，科技成果要向高校专利管理部门披露；二是增加可专利性评估环节，由高校专利管理部门评估教师披露的职务科技成果，适合申请专利的由学校出资申请，按职务发明进行管理、运营和转化。在可专利性评估后，学校放弃申请专利的科技成果可以授权给发明团队自己申请专利，申请权由学校让渡给发明团队，专利授权之后发明团队是专利权人。

参考文献：

[1]罗林波，等.高校科技成果转化与技术转移管理关键问题探析[J].中国高校科技，2019（6）：75-78.

[2]李小童，徐菲.高校专利技术转化现状与对策[J].中国高校科技，2018（12）：38-41.

[3]霍京华.对高校专利实施现状的若干思考[J].中国高校科技，2016（12）：28-30.