4  节能减排技术创新与知识产权制度共生性实现的阻碍因素

从应然角度可以分析出节能减排技术创新和知识产权制度共生关系的正当性，但在一切从实际出发的方法论指引下，必须从我国目前节能减排技术创新与知识产权制度共生性的现状出发，正视从实然角度考察得出的结论，客观分析问题症结所在，有效推进我国节能减排技术创新和知识产权制度的良性互动。

4.1  政府偏离制度设计角色，构成技术保护桎梏

我国目前针对节能减排战略的制度构建并非基于完善的知识产权制度，各级政府盲目征收名目繁多的税费，在其舞台上偏离了原应扮演的角色。从制度设计上看，我国将节能减排的工作交给了发改系统、环保系统、工信系统、税务系统以及城建系统等，同时将知识产权工作交给了知识产权部门和工商行政管理部门。这种设计的期望是将管理权、监督权和执法权分离，相互制衡，共同为社会服务，但是，在行政权运行中出现的行政边界模糊给行政机关的行政不作为和权力寻租提供了机会。在节能减排新技术从创造到应用的过程中，由于部门行政边界不明，技术创新主体不得不通过上述所有机关的审查，并受复杂的行政程序之累，甚至出现多部门齐抓不管的局面。在节能减排技术应用过程中，各个部门甚至为了自身部门利益，对节能减排新技术滥用监督执法权，造成各部门齐抓共管的局面。一项节能减排新技术不仅未带来预期的利润，反而带来了更多的包袱。

4.2  市场环境恶劣，侵权行为泛滥

节能减排的真正主体是活跃在生产一线的企业。节能减排技术创新需要企业不断突破原有发展规划，制定新的发展途径，但我国目前许多企业缺乏自主创新的动力。我国不健康的市场环境不利于企业进行自主技术创新，主要表现在两方面：①我国被称为“知识产权侵权大国，其根源在于我国知识产权侵权成本极低。我国企业的知识产权侵权源于许多企业家同普通民众一样对知识产权的淡漠，或者说心理上的不认同。作为侵权者，他们不会对这种违法行为有什么认识，也不存在心理上的自我谴责。而权利人自我保护的意识不强，不懂得运用法律手段保护自己。相比之下，美国企业却很擅长甚至疯狂地利用知识产权保护自己的利益；②市场经济体制不健全，在知识产权交易中，存在信息不对称、地方政府过度干预等现象，致使许多节能减排技术创新企业蒙受损失，失去再创新的动力。

4.3  企业节能减排技术知识产权的资本转化率低

在侵权行为泛滥的环境下，即使有企业家愿意投资节能减排新技术研发，也会因为恶劣的投资环境望而却步。更重要的是，企业内部缺少能够激发自主创新的因素。企业始终是以盈利为目的的商业主体，在投入与产出中寻求最佳的平衡点。自主创新意味着大量的资金和人力投入，企业的生产成本将会提高，但技术和资产转换机制的缺失使获得的利润在短期内无法同成本成正比，甚至由于市场环境差而出现亏损。对于盈利的期待值不高，除了对遭受侵权而得不到救济的担忧之外，更关键的是社会心态相对浮躁之下的短视影响了企业家的经营理念，这也直接导致企业采取相对保守的经营策略，丧失了进一步发展的机遇。

5  实现节能减排技术创新与知识产权制度共生性的策略

诸多问题影响着我国节能减排的前景，更影响着下一代人的生活环境，但是仅仅从伦理上提出要求，并不能刺激市场主体对节能减排技术创新的欲求。因此，科学的应对策略可以由外而内地影响节能减排技术创新与知识产权制度共生性的有效实现。

5.1  转变政府职能，整合行政资源，为节能减排技术创新服务

在节能减排技术创新方回，政府应从政策制定、企业服务、环境监督3个角度入手，扮演好三大角色：①政策制定者。在贯彻国家政策宏观调控的同时，结合当地实际，制定促进企业技术创新的地方性政策。②公共服务者。为企业提供优质的公共服务，以满足企业技术创新的需要。③环境监管者。在企业技术创新过程中，担负起监督企业维护良好自然环境的责任^[10]。

在知识产权制度方面，为保障我国的节能减排知识产权战略得以有效实施，政府应当作为知识产权政策和制度的供给者，积极制定知识产权政策法规，创新和完善知识成果产权制度，强化对节能减排知识产权主体的产权激励、约束和保护；抓紧制定反垄断法，坚决遏制节能减排知识产权滥用行为；改革和完善知识产权侵权行为惩戒制度，打击知识产权领域的违法侵权行为，大幅提高知识产权违法侵权行为的成本。为实施节能减排技术创新和发展知识产权战略创造良好的制度条件，并为知识产权各主体制定合理的行为规则。

5.2  改善市场环境，加强知识产权意识，为创新主体创造良好环境

改善市场环境除了需要不断深化市场经济体制改革之外，还需要对市场经济参与人进行分析，制定切实可行的矫正方案。

(1)实施行业知识产权战略。节能减排技术在行业内部往往具有技术相通性、利益相关性，鼓励行业合作和整体发展可以优化资源配置，更好更快地实现节能减排技术的不断创新。

(2)帮助企业提高知识产权保护水平。企业是技术创新的生力军，节能减排技术创新最终还是要依靠企业来实施，因此，应当让企业意识到，有效运用知识产权保护能够提高自身的市场竞争力，同时也是实现知识产权战略的重要一环。

(3)准入更多的中介服务机构。知识产权制度是高端技术与法律理论两个专业性质极强的领域的结合，因此，需要有专业资质的中介机构协助广大企业及科研单位完成科研产品营销之外的工作，并确保信息交流的对称性和正确性，以保证节能减排知识产权市场的专业化和集约化。

(4)应当加强知识产权宣传教育，普及知识产权意识，提高全民的知识产权意识，让保护知识产权的思想深入人心，摒弃“窃书不是偷”的错误理念，矫正众意性侵权的泛滥^[11]。

5.3  完善制度设计，提高技术产权资本转化率，为企业提供创新保障

节能减排技术创新是一种短期投入高、短期回报率较低的技术创新类型，纵然长期回报可以期待，但帮助创新主体在已经投入大量研发资金后尽快获得资金投入再生产，是实现节能减排技术创新与知识产权制度共生性的出路所在。

(1)继续推广节能减排技术知识产权质押试点工作。自知识产权质押融资试点工作开展以来，在各有关知识产权管理部门、金融机构和中介机构的积极参与下，相关工作稳步推进，既探索了经验，又带动了各地知识产权质押融资工作的广泛开展，取得了积极成效。在试点逐步扩大时，可以继续探索赋予出质人对出质知识产权享有转让、许可实施的权利；政府继续鼓励和引导节能减排企业研发新技术，并为节能减排新技术知识产权的价值实现提供良好的运营平台，保障知识产权担保功能的充分实现，运用市场机制的原理将企业培育成为技术应用与推广的主体^[12]。

(2)全面建立节能减排技术知识产权信托制度。知识产权信托是一种有效的财产管理方式，该方式通过权利主体与利益主体的分离，将节能减排知识产权转移给具有专业理财能力的信托专业机构经营管理，由知识产权权利人取得知识产权的收益，信托机构也取得相应报酬^[13]。这可以克服节能减排知识产权权利人缺少市场操作能力和资金的弊端，有效推动节能减排科技成果转化，实现节能减排知识产权的保值增值。

(3)探索节能减排技术知识产权资产证券化制度。知识产权资产证券化是指将流动性相对较差的知识产权资产按照一定标准进行组合，以该组合资产为基础在金融市场发行流动性和信用等级较高的证券的过程^[13]。近年来，知识产权许可的收益迅速膨胀，知识产权资产证券化成为知识产权融资的新趋势。节能减排技术开发的主要目的也是创新主体的自身应用，相对于作为商品出售，更多地作为企业资产投入生产。而利用这种无形资产实现大量、迅速、安全的融资，才是知识产权资产证券化的意义所在。因此，构建和完善知识产权资产证券化法律制度，应当成为节能减排技术创新激励机制后续关注的重点领域。

6  结语

创新是民族进步的灵魂和国家发展强盛的动力源泉。在人类历史上，创新的来源只不过是漫长岁月中的一次闪光，如果没有驱动力的催使，就没有从灵感走向发明、从发明走向应用的关键一步。节能减排技术创新的整个过程和各个阶段，不仅要求保护技术创造者的积极性和技术拥有者的技术收益权，还要保障技术所特有的公益属性，以合理的方式保证节能减排技术可以更快更广地为人类所用。实现节能减排技术创新和知识产权制度的共生性，一方面将激励和保障创造者实现节能减排技术创新，另一方面，将丰富和完善知识产权制度，从而使我国的节能减排工作和知识产权战略得以有效实施，并最终促进我国经济社会的可持续发展。

作者简介：马可(1977—)，女，重庆人，法学博士，重庆理工大学重庆知识产权学院讲师，研究方向为知识产权法学、法学理论等；田亦尧(1989—)，男，河南开封人，重庆大学法学院硕士研究生，研究方向为环境法学。

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