4.技术风险

    专利联盟所包含专利技术的先进性、可突破性和可产业化程度会导致专利联盟的技术风险。如果专利联盟所包含的都是一些过时或即将过时的专利技术，则该专利联盟的寿命肯定不长，很快会被更加先进的技术所替代。另一方面，如果专利联盟所包含的专利技术难以突破和产业化，或者技术仅仅是停留在实验室阶段，不能进一步开发出实用的专利技术或产品，则也无法给企业带来预期的利润。

    5.财务风险

    专利联盟的一个重要职能就是进行技术创新活动，然而技术创新研究本身具有“臆断性”和“预测性”的特点，开发过程中充满了不确定性因素，任何不确定性因素的发生都可能导致经费的巨大变动；另一方面，为了保持专利联盟的活力和先进性，必须持续的投入R&D费用进行技术创新。因此企业专利联盟面临的另一大风险是财务风险。

    6.信用风险

    信用风险主要来源于专利联盟内各个成员企业，其本质就是他们之间的相互信任与合作程度问题，即诚信问题。企业专利联盟内部之间的信用风险，主要包括三种情况：（1）专利联盟内部各成员企业之间对自身核心技术有所保留。虽然专利联盟是一个行为方式的整体，但它的组建是以彼此利益最大化为基础的，专利联盟内部各成员企业之间难免会出现一定程度的不信任，进而导致个体对集体的贡献难免有所保留，这种保留行为将直接影响到专利联盟的整体竞争力。（2）专利联盟成员企业的败德行为。即专利联盟成员企业违反加盟协议，私自转让或外泄联盟内部的专利技术或商业资料，从而导致整个专利联盟受损。（3）专利联盟成员企业的退出。如果专利联盟中的某个或数个成员企业离开联盟，甚至加盟到其他的专利联盟之中，那么对于联盟内其他企业而言，流失的将是整个专利联盟的核心技术。这种情况的风险是任何专利联盟都无法承受的，因此这将是专利联盟信用风险中最重要的风险因素。

    7.核心技术流失风险

    核心技术的重要性对于专利联盟企业的重要性是不言而喻的，一旦核心技术泄密与流失，对于专利联盟成员企业的打击是致命的。企业核心技术的泄密与流失，主要有两种情况：（1）企业保密措施不严，给竞争对手以可乘之机，导致企业核心技术外泄与流失。（2）企业核心技术人员的“跳槽”。企业核心技术开发人员的“跳槽”，流失的不仅仅是技术人员，关键是他们带走了相应的核心技术，更可怕的是，这些核心技术人员跳槽到竞争对手公司，开发出更加先进的技术，导致专利联盟在该领域技术优势的丧失，使专利联盟成为一具空壳[7].

    四、企业专利联盟中的风险防范

    中国企业应该从以下三个方面来进行专利联盟的风险防范：

    1.在专利联盟内建立风险防范体系

    专利联盟的法律风险、政策风险和市场风险等六方面的风险因素都要求专利联盟在进行技术创新活动时建立风险防范体系。专利联盟内风险防范体系的具体内容包括：（1）决策保障体系。专利联盟中技术创新决策具有的“臆测性”和“实验性”的特点，这就要求决策者既具有资源分配权力，以确保技术创新全过程的资源供应，又充分了解创新技术的先进性和难度等潜在风险，具有攻克难关的强烈意愿。因此，技术创新的战略决策，最好由企业内拥有资源分配大权的领导者和亲身介入技术创新过程的技术专家组成决策小组来进行集体决策。（2）资金保障体系。专利联盟中的技术创新过程就是投入生产资源以换取不确定的回报的过程。为了确保科技创新项目得到源源不断的资金供应，企业必须在不断加大科研投入的同时，明确规定已完成技术创新项目所产生的经济收益必须有一定比例用于新项目开发。只有如此，企业才能不断地用新技术、新产品取代趋于过时的旧技术、旧产品，确保专利联盟的活力和竞争力[8].（3）贡献评估与激励体系。由于专利联盟的集体协作性，专利联盟成员企业各自的贡献度难以评估，如果评估过低则会导致该企业的不满、消极怠工、技术保留等行为；如果评估过高，则会导致其他成员企业的不满和技术保留等消极行为，这些都会影响整个专利联盟的运行效果和整体竞争实力。因此为了充分发挥成员企业的积极性和主动性，最大限度地为整个专利联盟作出贡献，就必须建立客观、公平、公正的贡献评估体系和激励体系[9].

    2.建立风险预警机制

    专利联盟面临的风险各种各样，但风险的控制是需要成本的，专利联盟没有必要对一切风险采取控制措施。经济而安全的做法是建立风险预警机制，实时对风险因素进行监控、评估和分级，再针对不同级别的风险采取不同的预警管理方案。专利联盟的风险预警机制必须能够：（1）对各风险因素进行实时动态监测；（2）根据监测的结果对风险大小进行度量和分级管理；（3）针对不同级别的风险制定不同的预警方案；（4）专利联盟的风险预警机制还要建立相应的风险管理组织机构和决策机构。

    3.针对不同风险灵活采取具体防范措施

    除了建立风险防范体系和风险预警机制以外，还需要根据不同的风险因素灵活采取不同的防范措施。如对待法律风险，要突出建立风险预警机制，规避事前法律风险。具体可以对各类法律风险进行评分和排序，划分风险高中低等级，提出化解和规避法律风险管理的有效措施，实现法律风险的最小化；针对不同级别的法律风险，重点从风险预警和防范入手，逐步变事后法律补救为事前法律风险防范和事中法律控制；建立企业法律风险分析评估、控制管理制度，定期对可能出现的法律风险进行调查分析；注重信息化管理，积极运用法律风险控制系统，提高科学化管理水平；公司出台重大经营决策时，吸收法律专业人员参与，让他们对企业重大经营管理活动的合法性、可行性进行法律论证，并且提供书面的法律意见，为企业科学决策提供法律保障。对待政策风险，则要提高政策敏感性，建立政策跟踪、预测与应对机制，建立良好的公共关系和政策关系网络等。对待市场风险则要加大对于市场的科学预测，重视可行性论证，强化科学集体决策等。对待信用风险则可以建立科学的评价指标体系，开展充分的调研，聘请律师帮助审核合同，出现纠纷后及时诉讼以免丧失时机和充分利用第三方机构进行评估等[5].对待技术风险则要建立技术的跟踪与预测机制，建立技术研究的长期投入与技术可行性论证。对待企业核心能力流失风险，则需要建立严密的联盟内部保密机制，制定完善的联盟成员企业保密制度，制定严格的联盟成员泄密惩罚机制和日常监督机制。

    五、结语

    本文借鉴国外企业专利联盟的成功经验与先进做法，立足中国企业在专利联盟中的相对弱势地位，分析了中国企业组建或加入专利联盟可以带来的利益，探讨了中国企业组建或加入专利联盟面临的风险因素，最后讨论了中国企业对专利联盟风险的防范。其中有关专利联盟风险的度量与防范的具体实施还有待深入研究。

    参考文献：

    [1] Carl S. Navigating the patent thicket：Cross licenses， patent pools， and standard-setting[C]//Adam Jaffe， Joshua Lerner， Scott Stern.Innovation Policy and the Economy.USA：MIT Press，2001.

    [2] Robert PM， Richard R N.On the complex economics of patent scope [J].Colum. L. Rew.1990（90）： 839-861.

    [3] 岳贤平，顾海英。专利联盟的微观机理研究[J].情报科学，2006，（5）。

    [4] 朱振中，吴宗杰。专利联盟的竞争分析[J].科学学研究，2007，（1）。

    [5] 翟健民。对我国企业专利战略的思考和建议[J].市场周刊：研究版，2005，（12）。

    [6] 李玉剑，宣国良。专利联盟：战略联盟研究的新领域[J].中国工业经济，2004，（2）。

    [7] Richard E. The rationale for patent pools and their effect on competition[D].Faculty of Law，University of Lund，2003.

    [8] 任声策，宣国良。专利联盟中的组织学习与技术能力提升[J].科学学与科学技术管理，2006，（9）。

    [9] 徐绪松，魏忠诚。专利联盟中专利许可费的计算方法[J].技术经济，2007，（7）。