我国汽车产业的知识产权现状分析

 

    我国汽车产业知识产权发展与汽车产业技术创新能力及知识产权制度的建立紧密相关。1956年7月一汽建成投产，第一个产品解放牌CA10型4吨载重卡车下线，在随后将近30年里，我国汽车产业技术进步由技术引进逐步转向自主开发。在这一期间，我国的知识产权制度也开始起步，于1982年、1984年分别颁布了《商标法》、(专利法)。进入上世纪八十年代后，1983、1985年合资企业北京吉普汽车有限公司、上海大众汽车公司的相继成立，标志着我国汽车产业逐步对外开放，汽车产业技术进步也由自主开发向合资模式下的技术引进转变。不过这一时期，我国汽车企业知识产权意识还很淡薄，例如北京吉普在合资过程中，中方的北京吉普汽车BJ212在合资企业中没收取相关知识产权费，而外方的切诺基却收取较高的知识产权费，结果是后来虽然每年吉普BJ212产量是切诺基的两倍，但中方却不能从中分享相关知识产权收益，反而必须为切诺基支付高昂的知识产权费。2001年我国加入WTO后必须遵守（与服务贸易有关的知识产权协议)，2002年汽车产业迎来了合资高潮。在与跨国汽车企业合资中，在品牌、车型的转让费、提成费等谈判中，国内汽车企业越来越意识到知识产权的重要性。但是我国汽车企业自主创新能力弱、知识产权制度不完善及国有企业自身的一些机制、体制方面的因素，制约着我国汽车产业的知识产权的发展。

 

　　目前我国已成为世界上主要汽车生产和消费大国，但是我国汽车产业自主知识产权却与汽车产业发展完全不相称。就国外知识产权注册情况分析，查http：//www.wipo.int/ipdl/en/专利数据库，本田、丰田的海外知识产权注册分别为2301项和1896项，而东风、一汽在国外申请的知识产权仅为14项和？2项(检索时日期 2006年 5月 25日 )。就国内注册知识产权分析，查国家知识产权局数据库，目前在国内注册专利的情况如表1、表2、表3所示。

 

 

 

　　目前我国汽车企业与跨国汽车企业相比，在知识产权及与之紧密相关的自主创新方面表现出明显的差距。在知识产权方面，国内汽车企业知识产权拥有量、质都远远处于下风。国内汽车知识产权申请和授权中，实用新型和外观设计专利比例高，反映创新能力的发明专利比例较少，而跨国公司的专利大部分是发明专利，含金量比较高。在自主创新方面，我国汽车产业自主创新受到了来自体制、机制的深层次因素制约。汽车产业自主创新战略不仅对知识产权认识高度不够，而且在利用知识产权制度激励汽车企业进行研发投入上存在不足。

 

　　我国汽车产业知识产权现状的影响分析

 

　　目前在知识产权方面的缺乏，已经引发了我国汽车企业在贸易和经营过程中的一系列问题。

 

　　我国汽车产品“走出去”，遭受国外知识产权“伏击”

 

　　近年来，我国汽车和零部件刚刚走出国门，就频遭国外汽车企业知识产权的“伏击战”。2005年国内一些零部件企业参加法兰克福汽配会，在赴展过程中收到因知识产权而引起的不同法律文件，包括权利询问函、律师警告信、海关发出的扣押通知以及法院发出的临时处分令等。透过这些现象可知，除反倾销、反补贴等传统贸易保护手段外，知识产权越来越成为贸易保护和技术保护的最重要手段。根据一些国家的海关保护，可以禁止、没收和处罚有关的“侵权”产品。美国1930年起实施的337调查，针对进口贸易中的“不公平竞争”，主要是知识产权“侵权”等行为采取的措施。因此，对我国有志于“走出去”的汽车企业来说，《与服务贸易相关的知识产权协议》是有关知识产权保护的最低要求。汽车企业在“走出去”的过程中，必然会受到来自东道国有关知识产权方面的更严格要求。

 

　　跨国汽车企业利用知识产权打压国内中资汽车企业

 

　　近来我国汽车产业的知识产权争端越来越多，如奇瑞和通用知识产权案、本田和长城的知识产权案等等。跨国汽车企业在对我国汽车企业的知识产权诉讼中，更多出于一种打压竞争对手的商业行为，而不是单纯的法律行为。跨国汽车企业借口知识产权争议，不断向我国汽车企业发出侵权警告函，在媒体上进行炒作，在不能达到其目的情况下便向法院起诉，给有关企业的商业信誉和正常经营活动造成了很大影响。从表面看，他们的诉讼未必都能获胜，但从策略上，基本都达到了其预期目的。例如通用在未提出自己的任何权利基础和数据的情况下，以“奇瑞缺乏开发新车型的经验，不可能在短暂的时间内开发并生产出配合缝隙和平整度与Matiz相同的车型”为由，提出奇瑞侵犯了通用大宇知识产权的结论。在没有法律依据的情况下多次向奇瑞发出侵权警告函，最终向奇瑞提起诉讼，并每次都在媒体上大肆渲染、炒作，在商誉和经济上给奇瑞造成很大损失，对正常的市场竞争造成扭曲和妨碍。

 

　　跨国汽车企业通过知识产权的控制掌控着合资企业的实际话语权

 

　　在汽车合资企业中有“知识”才有“发言权”。目前在汽车合资企业中，跨国公司通过多种手段控制着合资企业事实的控制权和收益权，其中知识产权是其最重要的控制手段。

我国汽车产业对外开放规定汽车整车领域50%的股比限制。但合资企业中控制权的分享并不如股比一般清晰，跨国汽车企业在合资企业中通过其拥有的技术，利用其发明专利、品牌、外观设计等知识产权，牢牢掌握在采购领域、制造领域及至销售领域的绝对话语权，并进一步由此派生出人事控制。在合资企业中，跨国汽车企业还通过对合资企业车型收取品牌使用费、车型入门费、提成费，技术转让费等，把合资企业利润的十之八九收入囊中。

 

　　促进我国汽车产业知识产权保护和发展的必要性分析

 

　　我国汽车产业有关的知识产权问题引起了各方的广泛关注，汽车产业知识产权问题无论是从国内层面还是从国际层面考虑，都到了非常紧迫的时候了。

 

　　汽车产业的核心竞争力是知识产权

 

　　核心竞争力是指能保持较长期的优势，具有异质性、难以模仿和替代性的。知识产权是一种垄断产权，具有很强的排它性。在知识经济时代，自主知识产权的水平是一个企业、国家核心竞争力的标志之一。

 

　　汽车产业知识产权是汽车产业

 

　　“主权”的重要内容，是汽车产业的“技术盾牌”。汽车产业先发国家的汽车制造中心都是以拥有自主知识产权的核心技术为支撑，以产品设计为龙头，通过全球采购，进行集合成套，获取高附加值。汽车产业知识产权的“质”和“量”，直接关系到汽车产业的创新空间和汽车产业安全，拥有自主知识产权才能发展真正的汽车产业。目前我国汽车产业知识产权的缺乏和忽视最终导致的不仅仅是汽车产业经济利益的损失，而且会导致市场的丧失、产业竞争力的倒退和对它国的长期依赖。我国家汽车产业也不可能真正发展成为真正的汽车制造中心的，只能是加工中心而处于汽车产业价值链的最底端。

 

　　知识产权制度激励是促进我国汽车技术创新的动力

 

　　经济学家吴敬琏指出制度重于技术。汽车企业的领导人作为一个理性经济人，是在现有制度安排下选择自己利益最大化的决策。汽车产业自主创新战略需要的是一种基于企业追求利润最大化动机而进行自主创新的制度激励，从而形成企业自主创新的内源动力。

 

　　汽车产业自主创新要破解汽车产业创新能力不足的事实，关键在于要建立能提供有效激励的制度安排，以及形成真正能保护企业家进行创新的利润动机的机制和规则。知识产权作为一种利益工具，刚好可以起到这种作用。目前我国汽车产业技术发展正在从仿制和技术引进为主，转向自主研发和技术引进相结合。在我国汽车产业技术的自主创新过程中，需要知识产权制度保护创新者、承认智力劳动成果是有偿的，使创新成果得到有效利用，促使零散的、个别的发明通过这一过程转变为系统化的知识。

 

　　知识产权竞争是汽车企业竞争的重要手段

 

　　一流的企业做标准(标准是知识产权总体布局的制高点)，二流企业做品牌，三流企业做市场。汽车企业进行竞争的手段多种多样，但是目前知识产权竞争已经成为了一种非常重要的新的竞争手段。跨国汽车企业都十分重视运用知识产权战略与策略巩固和发展自身的竞争优势，并以此为手段抢占世界市场的制高点。

 

　　目前跨国汽车企业在与我国汽车企业竞争中，知识产权竞争已是竞争的最重要体现。跨国汽车企业在我国不只是把知识产权当作一个法律手段运用，而是当作一种市场策略。在知识产权纠纷乃至诉讼的背后，其实是商业利益的；中突和对市场份额的争夺。我国汽车企业与跨国汽车企业进行竞争的需要，迫切要求我国汽车企业加强知识产权的发展。

 

　　自主知识产权是衡量我国汽车产业自主创新战略成功与否的关键

 

　　我国2004年颁布的《汽车产业发展政策》对汽车自主知识产权进行了规定为：自主产权(自主知识产权)是指通过自主开发、联合开发或委托开发获得的产品，企业拥有产品工业产权、产品改进及认可权以及产品技术转让权。广义的自主知识产权是与控制力紧密联系。有自己的知识产权但没有控制力，也不是自主知识产权；只有拥有核心技术，可以主宰市场，不受制于人，甚至让别人受制于自己，才是真正的自主知识产权。

 

　　知识经济的到来，技术创新的重要战略目标就是争夺知识产权。目前我国汽车产业提出自主创新战略作为回应日益激烈的国际知识产权竞争和提升核心竞争力的一项重大举措，自主创新战略不仅需要知识产权予以固定，而且成功的标志应该是拥有核心技术，形成具有控制力的自主知识产权。

 

　　我国汽车产业知识产权应对策略的定位

 

　　我国汽车产业知识产权应对策略的基本内涵是增强国际竞争力、适应经济全球化，与国际接轨的必然选择，是产业内的企业在政府的宏观领导下，在提高自主知识产权的数量和质量、促进自主知识产权成果实施、加强知识产权保护等方面整体推进。考虑到国内、国外对知识产权要求的不同诉求，我国汽车产业知识产权的应对措施也要从国内、国外两个层面进行研究制定。

 

　　从国内层面考虑，目前我国汽车产业与发达国家相比，产业竞争力的最大差距是缺乏创新能力和具有自主知识产权的核心技术。究其原因是，除了中国汽车企业自主创新能力弱之外，我国汽车企业缺乏发展自主知识产权的动力，尚未形成有利于知识产权发展的竞争环境和良好氛围，也缺乏促进知识产权发展的政策体系。目前一些学者提出的建立国家创新体系、以财税激励企业创新，更多的还是以国家资助为主进行研究开发，而考核机制中增加有关创新的内容也不是真正形成了自主创新的内源动力。知识产权制度作为一种利益工具，尊重投入的研发成果，保护其智力成果，承认智力劳动成果是有偿的。刚好可以起到这种作用。而如果企业的研发投入不能通过市场的方式得到抵冲的话，则没有企业愿意进行自主创新。

 

　　从国际层面考虑，针对跨国汽车企业、国外政府有关要求我国汽车产业加强知识产权保护问题，要清醒认识到汽车产业知识产权政策远不是纯粹的保护知识产权所有人利益的问题，而涉及到多个层面的政策考虑。我国汽车产业知识产权问题之所以牵动发达国家神经的重要原因是，我国汽车产业的发展已经触及国外汽车企业的既得利益和竞争优势，知识产权争端已成为他们一种重要的非贸易手段，特别是其针对中国汽车产业低成本比较优势的一种重要竞争工具。汽车产业知识产权战略不能把知识产权保护神圣化和绝对化，而必须有一个合理与适度的界限。汽车产业过度的知识产权保护不仅会带来了租费转移，而且会导致我国汽车产业经济自主性降低，社会福利减少。针对国际知识产权诉求，我国汽车产业知识产权应包括两层意思，一是保护意识，二是抗争意识。

 

　　我国汽车产业知识产权应对策略也包括国际战略层面和国内战略层面。在国际战略层面，汽车产业知识产权保护要把握国家知识产权战略和后TRIPS时代知识产权制度发展的基本动态，针对国外对我国汽车产业知识产权保护的责难及汽车产业在“走出去”中面临的问题，完善我国汽车产业知识产权保护，处理好遵循国际规范与适当保护我国汽车产业利益之间的关系。在国内战略层面，知识产权战略制定和实施的成功与否也决定了27世纪的中国汽车产业发展的最终走向，决定我国汽车产业自主创新战略成功与否的关键。在国内战略层面，我国汽车产业要通过知识产权制度激励汽车企业创新，要处理好鼓励知识的生产与促进知识的传播和利用的关系，促进我国汽车产业的自主成长。我国汽车产业知识产权策略选择汽车产业知识产权应对策略是产业内企业的联合行动战略，是以实现产业内企业的共同利益为目标，其主要任务是组织本产业中企业自觉遵守知识产权规则、促进汽车企业技术创新、联合应对知识产权的国际竞争、提高产业整体竞争力，具体又涉及到知识产权保护、知识产权促进和知识产权反滥用三个方面。

 

　　1.知识产权保护的策略。加强知识产权保护，这不仅是出于应对国际层面要求我国加强保护汽车知识产权的要求，更主要是为创新活动提供强有力的保护，是尊重知识、尊重人才、尊重创新的具体表现。

 

　　a)要根据TRIPS时代的新要求，加强汽车知识产权保护工作，严格行政、司法，坚决打击汽车知识产权各种侵权行为，为保护知识产权营造良好的法制环境。

 

　　b)适时推出汽车产业的知识产权行动计划。我国汽车产业知识产权保护问题是未来国际争端的重要方面，作为应对国际层面有关要求，我国汽车产业要在适当时期推出汽车企业的知识产权行动计划，以其应对国外对我国知识产权指责。

 

　　c)建立汽车企业成立知识产权保护联盟。汽车企业成立知识产权保护联盟，发表声明遵守共同的知识产权行为准则，为汽车企业的知识产权保护建立良好的基础。

 

　　2.促进知识产权发展的策略。汽车产业自主创新的重要战略目标是争夺知识产权，产业管理部门、行业中介组织、汽车企业要把知识产权纳入自主汽车产业创新战略中，要共同努力促进知识产权发展。

 

　　a)政府管理部门在改革对国有企业领导人的绩效考核标准时，要把知识产权作为一个重要的衡量标准。在利用财税激励汽车企业进行自主创新时也要把知识产权作为一个重要的衡量标准。

 

　　b)汽车企业要提高知识产权综合运用能力。汽车企业在开发新技术和产品之前应对相关技术领域的知识产权态势做细致分析，准确把握该技术领域中的知识产权壁垒及自由操作领域，要以知识产权审请成功作为创新成功的标志，同时要研究开发、利用过期专利和即将过期专利；汽车企业将知识产权纳入企业产品开发、技术研究、生产制造、市场拓展、资产管理各个环节。

 

　　c)建立知识产权的基础性数据库，为自主创新战略和自主知识产权战略服务。要建立汽车工业知识产权的基础性数据库，为自主创新战略和自主知识产权战略服务；要建立国际汽车行业知识产权跟踪体系，按产品门类、技术领域建立起有针对性的专利文献库，为我国汽车企业的自主创新提供方向。

 

　　3.知识产权反滥用的策略。跨国汽车企业在华滥用市场支配地位，违背公共利益，明显损害消费者利益，针对这一点，汽车产业要加强反对知识产权滥用，反对不正当竞争，鼓励汽车知识产权知识扩散。

 

　　a)我国汽车企业要提高掌握和运用知识产权的能力。我国汽车企业注册知识产权要从战略高度考虑，要采取在跨国汽车企业的核心技术周围构建一圈微小的改进专利，通过非核心技术的专利申请增加专利谈判的筹码；要积极推动“离散专利”向“组合专利”、“外围专利”向“核心专利”、“国内专利”向“国内外专利”等的转变。

 

　　b)针对知识产权跨国争端建立起相应的应急机制。未来汽车企业知识产权国际争端将越来越多，而我国汽车企业在对外知识产权争端中，不仅国际经验不足而且面对的是国际性的跨国汽车，因此汽车企业应联合设立知识产权应对基金，为涉外知识产权的技术分析、法律研究等提供支持。

 

　　c)结合我国即将制定的《反垄断法》，要加强对跨国汽车企业知识产权滥用行为的打击。