随着经济全球化进程的不断加快，各国政府都更加重视专利制度的应用，把以专利为主要内容的知识产权作为国际竞争的手段和实施贸易保护、推动国际贸易发展的重要工具。在美、日和欧洲诸发达国家的主导下，越来越多的国家将知识产权战略提升到国家战略的层面。作为世界经济的重要组成部分的石油工业，专利活动也空前活跃，石油工业专利领域的竞争呈现日趋激烈的态势。

　　一、全球专利发展现状与趋势

　　1. 各国政府高度重视专利工作

　　20世纪70年代以来，美国经济在世界的影响力不断下降。美国政府和产业界认为，造成经济影响力下降的重要原因之一是对知识产权尤其是专利的保护不力。因此，美国政府把知识产权保护作为国际竞争的重要手段，通过不断完善知识产权立法，制定知识产权发展战略，积极推行知识产权制度国际化，强化美国国内外知识产权保护，维护世界技术霸主地位。2002年，美国专利商标局（USPTO）先后制定了一系列中长期发展战略计划：《21世纪战略计划》、《2002年－2006年专利战略计划》、《USPTO业务计划》。

　　20世纪80年代之前，日本通过引进美国和欧洲的先进技术并对其进行消化和创新，建立了世界上最先进的有形产品制造体制，被称为“日本模式”。然而，进入20世纪90年代，尤其是美国加速推进“重视专利政策”以后，日本从欧美国家获得基础专利的难度越来越大。同期，亚洲新兴工业国家和地区在不断提高生产力以及质量水平的基础上，以低成本优势提高了在国际市场的竞争力。因此，20世纪90年代的日本在高技术领域和技术集约型产品方面竞争力落后于欧美，而在传统工业和劳动密集型产品方面也无法与亚洲新兴工业国家和地区竞争，从而造就了20世纪90年代日本的“失落的十年”。日本总结教训，认为要恢复经济的活力，必须加强对研究和创造性活动成果的知识产权保护和利用，创造具有高附加值的无形资产参与国际市场竞争。为此，日本政府决定制定国家知识产权战略，于2002年7月发表了《知识产权战略大纲》，将“知识产权立国”列为国家战略；同年11月，日本通过了《知识产权基本法》，为“知识产权立国”提供了法律保障。

　　韩国在20世纪70－80年代实现了经济腾飞，成为依托知识产权由贫穷落后的发展中国家迅速崛起的典型。韩国著名技术经济学者Kim Linsu认为，韩国在20世纪80年代面临的一系列知识产权争端危机给韩国以启示：只有知识产权的战略性运用才是摆脱危机的唯一出路。这一背景是推动韩国快速追赶发达国家的重要因素之一。

　　近年来，各主要发达经济体对中国知识产权问题的关注程度明显上升，且通过各种手段频频对中国施压。为应对日益激烈的国际竞争以及知识产权的国际、国内挑战，中国政府也开始制定和实施国家知识产权战略。

　　2. 全球专利活动空前活跃，专利制度的应用日趋国际化

　　1995－2005年，全球专利申请量以4.7%的年均增长率攀升，2005年全球专利申请总量接近166万件，比2004年增加了7%。全球专利申请量的稳步增加，一方面源于本国居民专利申请量的持续增长，但更多是得益于非本国居民专利申请量的快速增长。1995－2005年，本国居民和非本国居民专利申请量的世界平均增幅分别为45%和71%，其中，韩国本国居民和非本国居民专利申请量分别增长了106%、101%，中国则分别增长了834%、819%。

　　本国居民专利申请量持续增长不仅说明全球技术创新活动日益活跃，同时也说明创新主体越来越重视利用专利制度来保护技术创新成果，占领市场竞争制高点。非本国居民专利申请量的快速增长则体现了在技术和市场国际化趋势下，创新主体对在全球范围内进行专利保护的重视以及专利制度应用的国际化。

　　专利制度的应用日益国际化，不仅体现在全球非本国居民专利申请量保持较高的增长率，更体现在东亚地区以及巴西、印度、以色列和南非等国居民在境外申请专利高速增长。除了美国、日本和德国之外，近年来，越来越多的国家的居民开始重视在全球范围内实施专利保护，提交的国外专利申请量迅速增加。例如，2005年，源自中国、韩国和印度的非本国居民专利申请量同比增幅最高，分别为27.9%、27.3%和23.6%，源自以色列、新西兰和南非三国的非本国居民专利申请亦明显增加，年增幅分别达到11.1%、13.3%和10.6%（见图1）。

　　3. 全球专利申请分布不平衡，专利权持有格局有望改变

　　全球专利申请分布很不平衡，少数国家囊括了绝大部分的专利申请。其中，日本和美国受理的专利申请最多，其次是东北亚的新兴国家（即中国和韩国）以及高度工业化的欧洲诸国。受理专利申请量排名世界前五位的日本专利局（JPO）、美国专利商标局（USPTO）、中国国家知识产权局（SIPO）、韩国知识产权局（KIPO）和欧洲专利局（EPO）囊括了2005年全球77%的专利申请。

　　近年来新兴工业化国家专利申请量的激增尚未改变全球专利权的持有格局。截至2005年，全球范围内有效专利总量为560万件，日本本国居民在全球持有的有效专利量最多，其次是美国，来自日本和美国的申请人持有的有效专利分别占全球有效专利总量的28%和21%（见图2）。然而在未来几年里，申请量的增加将通过制度流程逐步转化为有效专利量的增加，届时这一比例将有望发生变化，而世界范围内的专利权持有格局亦将更趋多元化。

　　二、世界石油工业专利概况

　　国际专利分类（IPC）及各国的专利分类中没有专门的石油工业专利分类，全球最大的专利信息服务提供商汤姆森科技公司的德温特（Derwent）专利分类中的H类为石油工业专利，并将石油工业专利分为H01－H09九大类（见表1）。

　　据德温特专利数据库检索显示，近些年，世界石油工业的专利活动十分活跃。截至2007年底，世界石油工业基本专利申请总量达295197件，其中勘探开发等上游领域（H01类）达99341件，占世界石油工业基本专利总量的33.7%。1996－2005年十年间，世界石油工业基本专利申请量为101781件，占基本专利申请总量（295197件）的34.5%；勘探开发等上游领域基本专利申请量为31539件，占上游基本专利申请总量（99341件）的31.7%。

　　1. 世界石油工业专利技术构成

　　截至2007年12月31日，在世界石油工业基本专利申请总量中，H01获取原油与天然气、H06气体液体燃料、H04石油加工三类的专利数量居于前三位，专利申请数量分别为99341件、49352件、42454件，分别占石油工业基本专利总量的34%、17%、14%（见图3）。

　　2. 世界石油工业上游专利概况

　　德温特专利数据库将世界石油工业上游专利（H01类）分为勘探、钻井、完井和油井增产及修井、开采、处理和测试、天然气、油田灭火七类（见图4）。

　　截至2007年12月31日，在世界石油工业上游基本专利申请总量中，H01-B钻井、H01-C完井和油井增产及修井、H01-D开采领域的专利数量居前三位，专利申请量分别为45367件、25868件、21912件，分别占上游基本专利申请数量的45.7%、26.0%、22.1%。

　　在勘探领域的10364件专利中，测井专利为5461件，占总量的52.7%，其中电法测井专利数量以1025件位居第一，占测井专利总量的18.8%。

　　在钻井领域，旋转钻井的专利数量较为突出，共有专利27136件，占钻井领域专利总量45367件的59.8%。

　　对上游各专业专利申请量排名前三名的公司所进行的分析显示，在大部分专业，斯伦贝谢、贝克休斯和哈里伯顿的专利数量居于主导地位，埃克森美孚、壳牌在勘探开发的各技术领域也拥有大量基本专利。

　　三、中国石油工业专利现状

　　1.专利申请量快速增长，发明专利比重逐步增加

　　自1985年中国实施《专利法》以来，石油石化领域的专利申请量截至2006年12月31日已达49724件，尤其在2000年以后，专利申请量增长速度提高（见表2）。其中中国石油专利申请速度明显加快，尤其是发明专利申请的增长速度有较大幅度的提高。2000－2004年，中国石油专利申请的年平均增长率为28.4%，其中发明专利申请年平均增长率为28.6%。

　　在发明、实用新型、外观设计三种类型的专利中，发明专利具有更高的技术含量，其保护期限也最长，统计表明，在中国石油工业的专利申请中，发明专利的比重越来越大。1985－1999年的15年中，发明专利申请量占专利申请总量的57.9%；2000－2004年的5年中，发明专利申请量占专利申请总量的63.0%。

　　2. 国外公司占据中国石油工业发明专利申请近半壁江山

　　截至2006年12月31日，在中国石油工业49724件专利申请中，发明专利申请为30046件。其中来自国外石油石化公司提交的申请总量为14369件，占中国石油工业专利申请总量的28.9%；来自国外的发明专利申请总量为14327件，占中国石油工业发明专利申请总量的47.7%。中国石油工业有效专利为21215件，其中5386为国外公司持有，占中国石油工业有效专利总量的25.4%；有效发明专利为11543件，其中5366件为国外公司持有，占中国石油工业有效发明专利总量的46.5%。

　　3. 中国石油工业专利申请主要集中在石油化工和油气开采领域

　　把石油工业的专利申请分为物探、测井、钻井、油气开采、油气田建设、油气储运、油气加工、石油化工、海洋、安全环保共10个技术领域。其中石油化工和油气开采技术领域的专利申请最多，截至2006年12月31日，分别为16035件、10395件，各占石油工业专利申请总量的32.2%和20.9%。油气加工技术和钻井技术的专利申请分别位列第三、第四，分别为8954件、4882件，各占石油工业专利申请总量的18.0%、9.8%（见图5）。

　　油气开采等上游技术领域的专利申请以实用新型专利居多，油气开采领域的发明专利申请仅占该领域专利申请总量的21.8%。下游油气加工和石油化工领域专利申请则以发明专利为主，这两个领域的发明专利申请分别为7764件和15227件，各占相应领域专利申请总量的86.7%、95.0%，共占石油工业发明专利申请总量的76.5%。

　　4. 个别类申请人发明专利质量指标突出

　　发明专利申请的授权率和授权发明专利的有效率是发明专利的两个重要质量指标，在一定程度上分别可以说明提出申请的发明专利的技术水平和获得授权的发明专利的经济价值。将中国石油工业的专利申请人分为中国石油、中国石化、中国海油、国外公司、石油院校、其他单位、国内个人七类，统计显示，中国石化和中国海油发明专利授权率分别为0.875、0.853，高于行业平均水平（0.725）和国外公司（0.722）；中国石化和中国海油发明专利有效率分别为0.887、0.966，高于行业平均水平（0.790）和国外公司（0.772）。

　　5. 国外公司有效发明专利在部分技术领域居优势地位

　　专利的有效状况，特别是发明专利的有效状况，是衡量企业、地区和国家科技创新能力和市场竞争力的重要指标。国外石油石化公司已在我国布局大量高质量的发明专利，例如，物探、测井、钻井及石油化工领域的有效发明专利分别有54.4%、58.7%、46.2%、57.8%为国外公司拥有；而在海洋领域高达78.0%的有效发明专利被国外公司持有（见图6）。

　　中国石油在上游技术领域的有效发明专利量占相应技术领域的有效发明总量的比例居于前列，在物探、测井、钻井、油气开采领域拥有的有效发明专利占相应技术领域有效发明专利总量的20.0%、14.3%、14.6%、24.8%；在下游技术领域，拥有的有效发明专利相对不高，在油气加工和石油化工领域拥有的有效发明专利占相应技术领域有效发明专利总量的4.3%、3.3%。

　　通过以上分析，我们可以看到，知识产权保护已经成为提升国际竞争力的重要手段，全球专利活动空前活跃，专利制度的应用日趋国际化。石油工业专利申请发展迅猛，国外大油公司和技术服务公司仍占据主导地位。中国石油工业专利申请量快速增长，国外公司为抢占市场在中国已布局大量发明专利。中国石油专利申请大幅增长，在上游技术领域的专利具有一定优势，但专利申请结构有待优化，专利申请质量有待提高，下游技术领域的专利工作有待加强。

　　参考文献

    [1] 冯晓青. 企业知识产权战略. 北京：知识产权出版社，2005.
    [2] Statistics on worldwide patent activity (2007 Edition).
    [3] http://www.wipo.int/ipstats/en/statistics/patents/patent_report_2007.html.