上篇：危机
——危机就在身边——对于一个缺少专利、没有专利战略的企业乃至国家工业而言，就如同坐在一个暂时沉寂的火山上，危机随时可能爆发。
最近，商务部对跨国公司在中国申请专利情况的报告显示，中国企业已处在跨国公司专利的重重包围之中。跨国公司正在借专利术悄悄“包抄”中国对手，他们现在每年在华的专利申请量高达30%。
2002年1月，中国广东出口欧盟的三千多台DVD被英国海关扣留，之后由日立、松下等六大DVD技术开发商结成的6C联盟，向100多家没有支付专利费用的中国DVD厂商发出最后通牒，最终迫使中国企业每生产一台DVD就需向其支付4.5美元专利使用费。
据有关方面预测，在外国专利失效之前，中国企业需要支付约230亿元人民币费用。
DVD专利事件，拉开了中国企业专利危机的序幕。
据统计，从90年代中期开始，一些国际大公司开始加快在中国内地的专利申请，重点项目主要集中在无线通讯、光电、IT、生物科技、冷冻空调、运动器材等领域。现在国外大公司在中国的专利布局已经基本形成。跨国公司在中国进行专利布局，首先是因为他们之间相互竞争的需要，都想在中国市场占据主动；另一方面，由于中国企业在国际分工中扮演着越来越重要的角色，中国产品势不可挡地涌向世界，于是中国企业更多地成为跨国公司专利大网捕捉的对象。
盘点国外企业在中国的专利布局状况，真的是危机四伏。从1985年我国初步建立专利制度到2003年底，国外公司在中国申请发明专利总数已经达到28万项之多，而中国的发明专利申请却只有26万多项，比国外少了近2万项。
过去几年，跨国公司专利“攻势”集中于通信、计算机、家电等领域。而该报告预测，下一步，汽车和制药业将成为跨国公司专利申请新热点——中国的哪个领域具有市场潜力，跨国公司就会在那个领域寻求专利保护，而中国企业可能会为此付出昂贵的代价。
就国别而言，目前在中国申请和获得发明专利最多的外国企业来自日本，其次是美国、德国、韩国等国家。
我们无法回避这些冰冷而又刺眼的数字，危机就在身边——对于一个缺少专利、没有专利战略的企业乃至国家工业而言，如同坐在一个暂时沉寂的火山上，危机随时可能爆发。
专利是市场竞争的利器，同样也是市场准入壁垒。利器是针对专利拥有者而言；壁垒是就没有或缺乏专利的国内企业而言。目前的现实是，专利成了中国企业进入国际市场的壁垒和“拦路虎”。
中国加入世贸组织后，这个问题变得更加尖锐。有不少以为入世之后就可以在国际市场大干一场的国内企业，却连连遭遇知识产权官司。据统计，仅2002年我国71%的出口企业和39%的出口产品，由于不同程度遭遇国外技术性壁垒而造成的损失约150亿美元。
有迹象表明，“337条款”正成为美国公司针对中国出口产品进行各种专利诉讼的主要武器，越来越多的美国企业开始利用这一条款将中国公司推向被告席。
目前美国国际贸易委员会正在调查的11起诉讼案中，有4起是针对中国企业，占总数36%。据统计，近三年来，美国企业依据“337条款”起诉中国出口产品的诉讼已有17起，其中2001年3起，2002年8起。
专利壁垒已成为中国企业走出去的拦路虎，而更重要的武器也并没有让中国企业握在手中，在海外专利申请的问题上，中国企业似乎都选择了冷淡。
美国市场是全球跨国公司必争之地。各国企业在美国专利商标局提交的专利申请数量真实地反映了他们的国际竞争力。 中国2003年在美国的专利申请数量是887件，还没有中国香港地区的申请量大，日本的专利申请数量是中国的52倍。
欧盟是全球的第二大市场，无庸置疑，谁也不会放弃它。那么各国企业在欧洲专利局的专利申请情况又如何呢？ 由表三可以看出，美国在欧洲专利局的专利申请超过3万件，德国超过2万件，日本超过1.5万件，中国只有203件。
通过PCT(专利合作条约)申请专利已经成为各国企业申请国际专利的重要手段。表四是2003年国际知识产权组织收到的各国的专利申请情况。
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——生还是死，这是一个问题。对于日益严重的专利危机，我们可以做的和我们应该做的是什么呢？
提高专利意识，加强投入，重视专利申请
现在几乎所有跨国公司都在紧锣密鼓地制定和实施其专利战略，以巩固和扩大他们在全球经济、技术方面的垄断地位。目前，中国相当一部分企业对知识产权重视不够，尤其不善于运用专利战略，忽视技术创新成果的法律保护，因此，实施和制订有效的专利战略成为企业的当务之急。什么是专利战略中的第一要务？其实就是要做好专利申请工作。研发工作和技术成果如果没有申请专利，就会成为无效劳动。若在研究上投入1000万元，起码要舍得拿出100万元申请专利。
以国内通信巨头华为技术有限公司为例，2003年其销售额为317亿元，累计申请专利3700多件，其中85%以上为发明专利，公司连续两年发明专利申请量位居全国企业第一。仅2003年一年，就申请专利1500余件。
进军海外市场，重视海外专利申请
2003年日本公司在美国提交专利申请45，855件，成为国外在美国提交专利申请最多的国家，比第二名德国多三万余件（德国为14，415件）。与国外公司相比，中国公司对海外申请专利很不重视，甚至没有意识到需要到国外申请专利。正在准备或者已经开拓国际市场的中国企业，一定要把海外专利申请放在重要位置。知识产权先行，并做好预警工作。否则辛辛苦苦开拓的市场，有朝一日可能毁于一旦，这并不是耸人听闻。
批量申请专利，形成严密的专利网
研究发现，国外很多大公司申请专利时，不仅仅是将核心或重要技术申请专利，而且还为很多外围技术和产品申请专利，每次都提交一批专利申请。而很多中国企业被控侵权时，往往被控侵犯其很多专利，这就是专利网。尤其是涉及到标准时，更是用无数的专利将核心和重要专利团团围住，形成铜墙铁壁，让人无从下手。相反，很多中国企业，专利申请数量少得可怜，更别说形成专利网，甚至都不知道要为很多重要的发明申请专利。
上世纪六七十年代，日本企业开始大量出口产品时，同样遭遇到国外企业的专利壁垒问题。当时日本企业没有核心技术和专利，他们围绕国外企业的核心专利，开发出许多应用性外围专利，由此构筑起严密的专利网，限制了外国关键性技术的发展，导致外国专利技术在许可和转让时遇到了层层障碍。这种情况下，日本企业就有了与外国企业讨价还价的筹码，甚至进行交叉许可。战后短短几十年，日本从全球最大的技术引进国发展成为最大技术输出国，日本企业的专利战略也从单纯的防御型转变为进攻型。
合法无偿使用他人“专利”技术
不可否认，中国企业在很多技术领域还处于相对落后状态，而国际先进企业通过专利信息公开了很多先进技术。对于在中国获得专利权的技术或产品，中国企业只能采取购买、交叉许可等方法，而对于其中有市场价值的技术或产品，只要没有在中国申请并获得专利权，或专利权已经过期，中国企业就可以将这些技术或产品在中国制造、使用和销售；如果也没有在第三国获得专利权，中国企业就可以将该技术或产品在中国和第三国制造、使用和销售，这是一个合法而有效的方法。
重视专利预警
对于将产品出口到国外的企业，专利预警的重要工作之一就是要事先调查目的地国的与出口产品有关的专利状况，在确保没有侵权，或者有解决办法的情况下，才可进行下一步工作。否则可能会遭遇目的地国的专利侵权指控和诉讼。专利预警的第二个重要作用，就是绘制本行业的专利地图，了解本行业其他企业的研发方向和成果，避免重复研发和侵权。在Kodak v. Polaroid案中，美国Kodak未利用专利分析进行规避设计，导致其侵犯Polaroid拍立得相机专利。该案使Kodak损失30多亿美元，也使Kodak十年的研发和市场推广成果付诸东流。
专利的有偿转让，专利许可和
交叉许可
技术引进是发展中国家不可不用的重要手段。事实上，我国从改革开放以来，已经引进了大量外国技术。但是，引进不是目的，只是手段，还要在引进的基础上发展自主知识产权。可是有很多企业的引进，只是下一个引进的开始。当然，也有很多企业在引进国外企业先进技术后，在最短的时间内消化吸收，并在消化吸收的基础上创新和发展。对于拥有专利权的中国企业，也可以采取有偿转让、许可的方式，获取专利收入。
交叉许可是指企业以专利技术、专有技术的输出换取对另一个企业的专利技术、专有技术的使用。如果企业拥有一些自主专利权，而竞争对手的专利对本企业技术实施构成障碍，就可以采取交叉许可战略。交叉许可既适用于企业之间专利技术相互关联的情况，也适用于不相关联的情况。
联合研发的策略
国内企业联合研发以及与国外企业联合研发，前提就是必须具备一定条件。从企业角度来讲，必须建立企业联盟，集合各自的技术优势和物力财力进行联合攻关。尤其是对中国企业来讲，单个企业的实力不够雄厚，联合研发不失为一个好的选择。即使大型的跨国公司，也经常结成技术联盟，进行联合研发。
向制定标准迈进
企业一定要知道专利意味着合法垄断。如果能将专利上升为标准，就意味着最大的合法垄断，获得的利润无疑是最大的垄断利润。当然，将专利上升为标准，绝对是一条充满荆棘和坎坷的道路。不过，标准不是不可企及的梦想，也不是那么神秘莫测。大唐电信，一个中国企業，不是首次实现了一个第三代移动通讯的标准——TDS-CDMA吗？
