摘要：近年来，我国知识产权事业取得显著成效，进入新发展阶段，在知识产权强国建设背景下，高校作为国家创新体系建设的重要组成部分，探索高价值专利培育，开展专利质量管控，盘活科技创新资源，促进科技成果转化，是响应国家实施创新驱动发展战略和建设知识产权强国的首要任务和必然选择。文章分析了东北大学“六维一体”的知识产权质量保障体系，总结专利质量管控的实施路径和经验作法，为我国高校专利的高水平管理、高质量申请和高标准保护提供参考。

关键词：高价值专利，专利质量，高校

[基金项目：辽宁省高校智库联盟专项2023年度课题“高校科技成果本地转化问题对策研究”（LJKZK-W232307）；辽宁省知识产权运用转化制度创新项目“高校知识产权运用与科技成果转化机制创新研究”。]

一、引言

当今知识经济时代，发展中国家与发达国家之间最重要的差距可以说是知识差距而非资源差距，知识产权实力博弈，表面上是贸易顺差之争，实质是高科技产业之争，是以知识产权为核心的科技实力之争。党的十八大以来，党中央高度重视知识产权工作，“加快建设知识产权强国”写入《国家创新驱动发展战略纲要》，国家知识产权局等28个部门联合印发《深入实施国家知识产权战略行动计划（2014—2020年）》，中共中央、国务院印发《知识产权强国建设纲要（2021—2035年）》，我国开始由知识产权大国向知识产权强国迈进，知识产权将成为经济高质量发展的强力引擎。

党的二十大报告提出，要深入实施科教兴国战略、人才强国战略和创新驱动发展战略，必须坚持科技是第一生产力、人才是第一资源、创新是第一动力。在新一轮科技革命和产业变革加速演变之时，习近平总书记多次指出要加快解决“卡脖子”难题，把技术和发展的主动权牢牢掌握在自己手里，多次在重要会议中指出“着力攻克关键核心技术，促进产学研深度融合”、“推动关键核心技术自主可控，加强创新链产业链融合”等。只有科技成果实现有效转化，形成现实的生产技术，为经济和社会发展提供强有力的支撑，科技才能成为真正的第一生产力。

本文以东北大学专利质量管控为例，探索高价值专利培育路径、模式，助力高等学校提升专利质量和促进科技成果转化。

二、专利质量引领的知识产权强国建设

加强专利质量管控，培育高价值专利，促进科技成果转化，是我国深入实施创新驱动发展战略、建设知识产权强国、实现经济社会高质量发展的重要任务之一。世界知识产权组织发布的《2022年全球创新指数报告》显示，中国位列全球第11名，较上年上升1位，连续10年稳步提升，位居36个中高收入经济体之首^[1]。

（一）国际视野下发明专利数据对比

2022年世界五大知识产权局主要统计指标显示，发明专利年度申请量为290万件，其中，中国国家知识产权局收到161.93万件发明专利申请，占比达55.84%^[2]。自2011年以来，中国国家知识产权局接收发明专利申请量连续12年位居世界第一，连续7年超过其他四大知识产权局发明专利申请量之和（见图1），我国已经成为名副其实的专利大国。

由于专利保护具有地域性，在国外申请专利能强化法律保护，提升专利稳定性，促进技术或产品的国际竞争能力，在国外申请并授权的专利一定程度上体现了专利的质量和价值。2022年度，中国发明专利申请中有90%来源于国内申请，美国来源于国内申请的专利占比是47%，日本是76%，韩国是77%，欧洲是43%。五大知识产权局年度受理的发明专利申请按来源地同期对比，中国在国外四大知识产权局提交发明专利申请数量占比分别为美国8%、韩国3%、日本3%、欧洲10%^[2]。以上数据显示，中国成为专利强国还有一定距离（见图2）。

（二）国内视角下发明专利数据发展现状

2015年中国发明专利授权量开始位居世界第一，2020年中国发明专利授权量开始超越其他四大知识产权局的授权量之和。近10年来，发明专利授权按国内申请和国外申请分别增长483.6%和140.3%（见图3）^[3]，国内申请发明专利增速是国外申请发明专利增速的3.45倍。以2022年为例，我国发明专利授权79.83万件（其中国内专利69.56万件、国外专利10.28万件），分地区分专利权人类型国内有效发明专利授权数量前5名为广东、江苏、北京、浙江和山东。

截至2022年底，我国专利有效数量为1787.90万件，其中发明专利有效数量为421.22万件（国内发明专利335.15万件，占比79.6%，国外发明专利86.07万件，占比20.4%）^[3]，国内发明专利有效数量是国外发明专利有效数量的3.89倍。国内实用新型和外观设计的有效数量分别是国外有效数量的199倍和22倍。

三、高校发明专利助力的创新驱动发展战略

自2015年全国人民代表大会修订《中华人民共和国促进科技成果转化法》以来，高校科技活动日益活跃，创新资源加速汇聚，科技成果供给数量和转化效率显著提升。

（一）高校发明专利申请量持续增加

近10年来，我国高校发明专利申请量稳步增长，由2013年的9.9万件增长到2022年的26.5万件，年复合增长率为10.4%，平均占比为18.0%；企业由2013年的42.7万件增长到2022年的104.3万件，年复合增长率为9.3%，平均占比为72.5%（见表1）。高校发明专利平均增速最快，企业发明专利占比近年不断增加，企业已成为技术创新主体，高校科技创新能力显著增强。

（二）高校发明专利有效数量快速增长

近10年来，高校国内有效发明专利数量快速增长，从2013年的11.6万件增长到2022年的65.6万件，年复合增长率为18.9%（见表2）。高校与其他专利持有主体相比，在人才聚集、资源获取和经费支持等方面存在较大优势，拥有大量有效发明专利，同时也意味着需要更多科技创新挖潜和更大服务社会能力提升。

（三）高校科技成果转化成效显著

2020年2月，教育部、国家知识产权局、科技部联合发布《关于提升高等学校专利质量促进转化运用的若干意见》，提出全面提升高校专利质量，强化高价值专利的创造、保护、运用和管理，要求更好发挥高校服务经济社会发展的重要作用^[4]。

1.高校专利运营

高校发明专利授权量逐年增长，发明专利运营规模快速上升，2016年—2022年共有7.75万件发明专利实施转化^[5]，其中发明专利许可1.03万件，发明专利转让6.72万件。7年内发明专利转化率达10.47%（一段时间内发明专利实施转化数量与新增发明专利比值）。

2.高校成果交易

高校科技成果转化合同额快速增长，2021年度完成转化合同金额1086.1亿元，较上年增长31.6%，其中以许可、转让和作价投资方式转化科技成果合同额129.8亿元，较上年增长13.6%。大额科技成果转化项目数量大幅增长，单项超1亿元的成果48项，较上年增长71.5%，1000万元以上的成果830项，较上年增长65.0%。2021年度共有198家高校科技成果转化总合同额超过1亿元^[6]。

四、高校高价值专利培育与质量管控面临的问题

从高价值专利的筛选上讲，广义地将高（潜在）市场价值专利和高战略价值专利的并集视为高价值专利；狭义上讲，高价值专利是指具备高经济价值的专利^[7]。从我国高价值发明专利的统计范围来讲，战略性新兴产业的发明专利、在海外有同族专利权的发明专利、维持年限超过10年的发明专利、实现较高质押融资金额的发明专利、获得国家科学技术奖或中国专利奖的发明专利认定为高价值专利。

高校作为科技创新驱动发展战略的重要力量之一，挖掘和培育高价值专利，推进专利运用成为服务国家高质量发展的迫切需求。然而，高校与企业创新目标的差异和高价值专利评估的难度，导致高校在高价值专利的培育方法和培育路径上面临巨大挑战。

（一）专利高价值的不确定性

专利的价值分为技术价值、法律价值和市场价值等，不同维度和不同诉求的培育方法不尽相同，而且专利的价值实现受到诸多因素影响，具有偶然性。比如专利的技术先进性很高，因缺乏配套技术或生产复杂程度高，不能实现高收益，也就是在专利实际运用前的高价值很难确定。

（二）专利培育的不可预期性

高校在技术研发的创新过程中，能否通过标准化培育路径实现高价值专利创造，至今尚无定论。采用预定的培育路径获得高价值专利，一定时期后可否实现高价值，很大程度上无法预知，专利实现价值过程中多因素叠加和技术更新迭代加速，使高价值专利培育结果具有不可预期性。

（三）专利投入的不可持续性

高校专利的申请往往是基于在项目研究过程中的技术发现或局部突破而提出，缺乏对专利布局的系统性思考，在技术应用过程中需要相对较长的周期和较高的投入，市场应用时的竞争优势难以在短期内确定。专利价值实现的经费投入不持续，导致这些专利不能实现高价值。

（四）专利质量管控的不专业性

近10年，在专利法律价值维度主导下，高校发明专利申请量增长1.68倍（见表1）。2020年以后，在高校专利由数量向质量转换过程中，一方面要对提交的专利进行申请前评估，另一方面更要对专利代理机构提交的文本展开质量审查，专利质量管控人员是培育高价值专利的最基本保障，而高校相关专业人员配备不容乐观。

五、东北大学高价值专利培育与质量管控路径

东北大学一直在探索建立符合自身特点的知识产权质量管控方法，实现高价值专利的培育与转化。2021年，学校正式开展知识产权质量体系建设，主要围绕知识产权创造、保护、运用和管理等方面推动知识产权高质量发展。实施专利评估分类、评价分级、专利导航、成果挖掘、人才培训和流程管理，从6个维度构建“六维一体”质量保障体系，探索和实践高价值专利的培育，为高校发明专利的高水平管理、高质量申请和高标准保护提供经验与借鉴。

（一）开展申请前评估分类，从源头提升质量

高质量知识产权应从多方面进行评估定义，而推动高质量的知识产权也需要多方面协同和努力。专利作为知识产权的重要组成部分，是高校中最典型的知识产权之一。学校在探索高价值专利的培育过程中，通过开展申请前的评估分类，从源头进行质量管控，实现在申请阶段进行分类管理，以便于针对核心专利进行全流程监管，促进专利保护。

东北大学作为专利权人的专利申请，在申请前均进行校内评估，以客观、专业为原则，构建专业化评估规则，从源头筛选高价值专利，为后续专利评价分级、流程管理、专利转化等提供有力支撑。学校组建的知识产权管理专业团队协助做好申请评估工作，具体围绕专利质量与专利价值两大维度展开，采用技术先进性、应用价值、技术成熟度、创造性、交底质量、技术规避、授权前景等多个评价指标进行评估，师生自评与专员检索评价相结合，配比不同权重，形成以专利创新性、实用性为基础，专利交底书质量为核心，专利的科学价值、技术价值、市场价值为保障的专业化评估体系（申请阶段评估比重为3:2:1），实现全面评估，培育高价值专利。

评估分类主要侧重于专利质量判断，包括交底书质量、技术方案创新性和实用性等。从评估对象上分为发明人自评、院系确认及校级评估，全方位对申请前专利进行评估。

（二）开展授权专利质量评价，盘活专利存量

相对于申请阶段评估以确保专利质量，对于授权后的专利也应进行梳理，而目前采用较为广泛的是评价制度，在高校内如何建立一个客观、科学、全面的评价体系也仍需要进行探索^[8]。高校的发明专利普遍存在申请数量多、存量大、质量参差不齐的问题，东北大学坚持开展“差异化评价”，从存量专利入手，筛选出高价值专利，针对高价值专利进行重点监控和维护。

从国内外评价现状和实践经验来看，采用指标评价是主流评价方法，但是利用客观分析仍存在局限性，东北大学参考其他高校作法，结合自身特点，采用客观指标进行定量分析结合主观指标定性分析的评估方法^[9]，构建了专利评价标准，提升评价的可操作性和准确性。

东北大学针对授权专利开展评价分级，主要侧重于专利的市场价值判断，促进专利技术的转化。针对客观定量指标，考量到现有指标较多且存在交叉，东北大学根据学科特点，从专利价值的维度上选取科学价值、技术价值和市场价值3个评价标准（评价阶段所占比重改为1:2:3），每个评价标准细化多个二级指标。针对主观定性指标，从专利质量的维度上选取创新性变化、专利文本质量、技术规避性和申请风险4个评价标准，由专业人员进行详细评价，详见表3。

评价分级从多个评价标准出发探索专利价值评价机制，实现对已授权专利进行价值分析。通过专利评价分级，将专利依次分为重要核心、一般核心、重要共性、一般共性和普通专利，共5个等级，并根据级别确定是否继续维持或放弃权利等。

东北大学评价标准结合主观与客观指标对已授权专利进行价值分析，形成分层次、全方位、有主次的评价体系。期望结合评估分类，形成理想状态的专利布局体系，理想状态的评价思路以重要核心专利与一般核心专利为中心，归类外围布局的普通专利，同时以核心专利技术为延伸方向挖掘重要共性与一般共性专利，形成一个技术层面的专利组合或一个技术成果^[7]。

（三）开展专利导航，挖掘高价值成果

专利导航从创造源头提升专利申请质量，将专利分析与科研创新相结合，促进知识产权高质量发展，从而推动高质量专利的转化^[10]。东北大学从学校内部筛选导航示范试点团队，以试点形式研究高校导航机制，通过推进专利导航培育布局高价值专利，与专利评估分类、评价分级、成果挖掘形成多角度的质量管控。

东北大学遴选专利导航示范试点团队，建议导航的具体实施路径，全面推进专利导航的应用。学校为团队邀请导航领域专家进行讲座和科研方向的研讨，拟定意向研究方向，形成初步方案，团队根据实际情况自主选择导航企业，开展导航工作。在确认核心专利后，以原始创新和行业应用为方向，围绕发明点形成改进型的外围布局，申请延伸专利，构成以核心专利为中心的专利组合。

学校知识产权专员全流程为团队进行服务和管控，学校设立专项基金鼓励和资助科研团队开展导航，同时对导航开展过程中及结束后产生的核心专利进行重点评估，协助发明人监管案件状态及评估专利质量，利用专利导航提高研发起点，形成精准布局，促进高质量成果产出，有效提升专利转化的外溢效益。

（四）开展成果挖掘，产出高质量成果

通过成果挖掘，一方面，能有效加强对职务科技成果的追踪管理，引导科研人员依法依规开展科技成果转化活动，防止职务发明流失；另一方面，能及时掌握科研人员科技创新的最新进展，尽早挖掘有潜力的科技成果进行布局和保护^[11]。学校制定成果挖掘机制，激励教师披露成果，从而培育高价值专利。

首先，建立了规范的成果披露机制。规定教师在申请知识产权前需向学校披露其科研成果，包括成果来源、研究内容、技术指标和研究团队等事项。成果披露后，通过专利申请事前评估等工作，依据技术创新性和交底书质量等决定是否可以申请专利，从而实现在源头上加强对科技创新成果的管理与保护。另外，主动与科研人员建立联系，早期介入技术研发过程，重点跟踪校内高水平研发团队、重大科研项目等，协助科研人员披露发明成果，支持与专利导航相配合，明晰技术创新方向。

其次，建立了有效的成果挖掘机制。通过专利评价分级制度对学校有效专利进行成果分类，开展成果的深度挖掘和专利布局，形成核心专利、基本专利、竞争性专利、互补性专利和支撑性专利等，避免重大科技成果的保护出现漏洞，从而在市场竞争和应用中保持优势。

最后，设定核心成果认定标准，通过成果分类、分级进行成果输出与管理，形成以高价值专利为核心的科研成果，建立成果管理科学化、保护最大化、布局合理化的创新机制。

（五）加强人才培养，提高保护意识

知识产权人才是评估分类、评价分级、专利导航等工作的基础，是技术创造、成果保护与转化运用的最根本保障，高校应做好高价值专利培育和高质量专利管控的全链条人才资源供应。

第一，加强专业化机构建设。东北大学知识产权管理部门聘任具有专利质量评价、科技成果评估、知识产权管理和法律服务等多专业素养的管理人员，参与知识产权管理与运用的全生命周期服务。为加强知识产权管理职能，在二级部门设立知识产权专员，在承担重大科研项目的课题组设置知识产权助理，承担知识产权服务等工作，保障知识产权全流程的介入管理。

第二，开展形式多样的宣传培训。为提升校内师生知识产权素养，邀请知识产权领域、法律领域等专家定期开展知识产权宣传培训活动，致力于学校全方位、多层次的知识产权人才培养。构建多层次、多维度的知识产权教育实训模式，增强知识产权保护意识，强化知识产权的转化运用。

第三，设立知识产权育苗基金。东北大学面向在校学生设立“知识产权育苗基金”，鼓励在校学生考取专利代理师资格证书，并对考取证书的学生给予奖励，提高在校学生对知识产权学习的兴趣，从而向社会提供知识产权相关人才。此外，选取校内博士、硕士担任技术调查官，参与知识产权相关工作。

（六）强化全流程管理，建立长效机制

提升专利质量和实现专利的高价值培育，需要开展有效的动态管理，随时掌握学校专利技术宏观发展态势、专利技术市场发展趋势，提高专利服务机构的服务质量等^[12]。这也是高校专利管理工作最为迫切的环节。

第一，制定知识产权管理制度。东北大学成立科技成果转化与知识产权管理工作领导小组，负责专利的质量创造、转化运营和权属变化等重大事项决策，初步实现职务科技成果与知识产权的国有资产单列管理。出台《东北大学知识产权管理办法》等文件，建立一体化全流程的知识产权管理和科技成果转化新模式。

第二，加强对专利代理机构的监管。东北大学向代理机构发布专利文本撰写要求与流程监管规则，建立发明人技术审核、专利代理质量审核双轨机制，对专利代理机构代理案件的质量进行监控，督促专利代理机构提高专利申请文件撰写水平，推进高价值专利培育工作。同时，对撰写质量存在差距的代理机构进行约谈，建立代理机构与代理人的考核评价机制，确保学校发明专利申请文件的质量，做好知识产权管理工作。

第三，加强发明专利的转化运用。东北大学在专利申报、进度跟踪、费用缴纳、纠纷调处等方面建立实时动态监测机制，形成一套完整的工作流程和管理工作体系，同时，建立以市场为导向的专利成果转移机制，制定科学性、系统性的收益分配比例及相关规章制度，采取转让、许可等途径来促进高价值专利的商业化运营。

第四，开发知识产权管理系统。为提高发明专利质量，建立基于全生命周期的知识产权管理系统，实现全流程、多角色的实时动态管理。通过专业化管理方式，不断提升专利质量，促进科技成果转化与学科建设协调发展，助力高价值专利培育和质量管控，工作方向更加精准和有效。

（七）高价值专利管控路径

总结东北大学“六维一体”的高价值专利培育体系和专利质量管控方法，形成符合学校科技创新特点，基于专利申请的技术价值评估和专利维护的市场价值评价指导下的高价值专利管控路径（见图4）。

高等学校培育高价值专利与优化质量管控路径的建议：第一，高校应加快建设专利质量管控的专业化机构和聘任专业人员；第二，高校应建立成果披露机制；第三，高校应开展专利技术价值优先、与法律价值相协调的评估导向；第四，高校应高度重视重大科技成果的挖掘与专利保护；第五，高校应加强专利市场价值导向的评价工作；第六，高校应达成服务国家重大需求与提升社会影响力的非盈利性知识产权运营转化共识；第七，高校应探索高价值专利培育经费与科技成果转化收益的统筹协调机制。

六、结论

党的十八大以来，我国正在从知识产权大国向知识产权强国转变，知识产权的重点工作正在从追求数量向提升质量转变。高校作为科技第一生产力、人才第一资源和创新第一动力的结合点，是基础研究的主力军和重大科技创新的策源地，应该在提高重大科技成果供给数量、提升自主知识产权产出质量等方面作出更大贡献，解决关键核心技术、服务社会经济高质量发展，对国家的急迫需求给出实质性回应。

本文分析了东北大学在专利质量管控方面的作法，提出“六维一体”循序渐进的专利质量保障体系，从评估分类、评价分级、专利导航、成果挖掘、人才培育和流程管理6个方面入手，探索了高价值专利培育路径，形成一套完整的高价值专利培育体系，全面强化专利的创造、运用、保护、管理和服务，实现学校知识产权的高质量发展，对于高校加快提升专利质量整体水平、聚焦科技自立自强、服务经济高质量发展具有参考价值。

参考文献：

[1]国家知识产权局.二○二二年中国知识产权保护状况[EB/OL].（ 2023-06-30 ）[ 2023-08-10 ].https://www.cnipa.gov.cn/art/ 2023/6/30 /art_91_186011.html.

[2]国家知识产权局.2022年世界五大知识产权局主要统计指标[EB/OL].[ 2023-06-12 ].https://www.cnipa.gov.cn/module/download/down.jsp?i_ID=185670&colID=90.

[3]国家知识产权局.2022年知识产权统计年报[EB/OL].[ 2023-12-01 ].https://www.cnipa.gov.cn/tjxx/jianbao/year2022/c/c1.html.

[4]教育部国家知识产权局　科技部关于提升高等学校专利质量 促进转化运用的若干意见：教科技〔2020〕1号[EB/OL].（ 2020-02-27 ）[ 2023-08-10 ].https://www.most.gov.cn/xxgk/xinxifenlei/fdzdgknr/qtwj/qtwj2020/202002/t20200227_151936.html.

[5]六棱镜数智科创服务平台TIBase数据平台API服务[EB/OL].[ 2023-12-23 ].https://www.linkinip.com/dataService.

[6]中国科技评估与成果管理研究会，科技部科技评估中心，中国科学技术信息研究所.中国科技成果转化年度报告2022（高等院校与科研院所篇）[M].北京：科学技术文献出版社，2023.

[7]马天旗.高价值专利培育与评估[M].北京：知识产权出版社，2018.

[8]杨鲜琳，丁旭芬，蒋一平.高校知识产权全链条管理与服务机制研究[J].浙江工业大学学报（社会科学版），2021，20（4）：469-474.

[9]梅倩倩.浅谈推动高质量知识产权创造的对策建议[J].中国发明与专利，2018，15（z2）：103-106.

[10]杨登才，李国正.高校专利质量评价体系重构与测度——基于23所高校的实证分析[J].北京工业大学学报（社会科学版），2021，21（2）：109-121.

[11]资智洪，何燕玲，袁杰，等.专利价值二元分类评估方法的构建及应用[J].科技管理研究，2017，37（11）：129-135.

[12]张晓锋，周昕宇.高校提升专利质量的状况分析与建言[J].中国高校科技，2021（10）：87-90.

作者简介：刘海波，东北大学科技成果转化办公室主任/处长，主要从事成果转化、知识产权和科技政策研究；张永姣，东北大学科技成果转化办公室知识产权管理科科长，主要从事知识产权管理与法律服务；成雅剑，东北大学科技成果转化办公室成果转化管理科主管，主要从事科技成果转化与商务谈判；张刚刚，东北大学科技成果转化办公室成果转化管理科科长，主要从事成果转化与平台基地管理。