摘要：江苏省高校数量多、科技创新综合实力强，积累了丰富的科技成果。但目前江苏省部分高校，仍然存在专利成果保护意识不强、专利管理机构职能未得到充分发挥、转化服务模式推广不足等问题，制约了高校专利创造及转化运用的效果。通过分析江苏省高校专利转化运用的实际案例，积极探索搭建专利运营平台、订单式研发和定向转化等专利服务模式，有助于江苏高校加快落实国家知识产权战略，促进专利成果的转化运用。
关键词：专利转化，高校知识产权，制度创新，定向转化服务
加快高校科技成果转化与实施，提升高校科技支撑区域创新发展，一直是国家和省、市科技行政部门重点推进的工作任务。作为高校数量多、科教资源综合实力强的省份，江苏省一贯重视高校专利规模和质量的双提升，不断深化科技体制机制创新，促进专利转化和运用成效。新形势下，江苏高校如何进一步落实好国家和地方科技政策，更好实现高校专利的转化运用，对于江苏产业技术创新和高质量发展具有重要意义。
一、江苏省高校专利发展现状
（一）江苏省高校专利创造能力突出
江苏省拥有高校167所，数量居全国第一。近年来，江苏高校知识产权申请量与授权量稳步增长，占江苏知识产权申请量与授权量的比重不断提高。2019年，江苏高校申请专利总量为5.69万件，同比降低3.15%；其中，发明专利申请3.41万件，同比增长7.23%，实用新型专利申请1.99万件，同比增长2.40%，外观设计专利0.28万件，同比下降61.94%。同期，高校授权专利共2.86万件，同比增长19.72%；其中，发明专利授权1.29万件，同比增长22.66%，实用新型专利授权1.38万件，同比增长19.28%，外观设计授权专利0.2万件，同比增长6.14%。2019年，江苏高校专利申请量与授权量分别占江苏申请与授权总量的比重达到9.6%和9.1%。截至2019年底，江苏高校拥有有效发明专利4.76万件，占江苏有效发明专利总量的19.65%。在高校专利创造中，“双一流”高校专利创造能力明显高于其他学校。目前，江苏拥有“双一流”建设高校15所，“双一流”建设高校数仅次于北京，位列全国第二。2018年，江苏“双一流”大学获得专利授权量，占全国“双一流”大学专利授权量的15.01%。同期，江苏“双一流”大学拥有有效专利量，占全国“双一流”大学有效专利量的13.73%。根据incoPat全球科技分析运营平台的数据统计，2019年上半年，东南大学获得发明专利授权1039件，居一流大学建设高校发明专利授权排名第三位，江南大学获得发明专利授权514件，在一流学科建设高校发明专利授权排名中位列第三；南京理工大学等高校的发明专利授权量都在500件以上。江苏高校的专利创造能力位居全国前列。2019年，我国高校共申请专利43.05万件，授权专利21.77万件，分别占申请和授权总量的10.3%和8.8%，其中发明专利申请量24.47万件，授权21.77万件。截至2019年底，高校拥有有效专利62.21万件，其中有效发明专利34.83万件。江苏高校专利申请量、授权量以及有效发明专利拥有量三项数据，分别占全国高校的比例为13.22%、13.14%和13.67%。从上述数据可以看出，江苏高校专利申请量与授权量增长较快，其中发明专利的申请与授权增长明显。同时，江苏高校专利申请与授权量占全国比重较大，说明江苏高校更加注重专利的创造，有利于提升高校专利的整体质量和转化运用能力。
（二）江苏省高校专利运用成效明显
近年来，江苏高校不断围绕国家和省、市知识产权发展战略，落实科技和专利成果转化政策，加快专利转化实施，提高支撑区域科技创新和产业升级。在专利转化机构建设方面，江苏大学申请并成功获批江苏省技术经理人事务所，成为全省首批技术经理人事务所之一。技术经理人事务所吸纳了校内外优秀技术转移人才挂靠在事务所，并根据合同类型及签订金额，对挂靠技术经理人进行佣金奖励。在专利转化人才培养方面，常州大学与省科技厅、省教育厅联合成立了江苏省技术转移（常州大学）研究院，通过加强技术转移研究生培养制度建设、学历教育专业课程设置、技术交易市场实训平台建设等措施，推进国内专业化、高层次技术转移人才培养。南京工业大学改革职称评聘政策，增设了社会服务型系列职称，为从事专利技术转化工作的教师提供职称晋升通道。在具体专利成果转化运用方面，南京大学健康医疗大数据国家研究院，联合企业研发出IgM/IgG抗体检测试剂盒、南京理工大学研制出新型人体体温异常检测热像仪、江苏大学研发出红外测温传感器等，都是高校科技和专利成果对区域产业技术创新和社会管理能力提升的有效支持。2019年，江苏省完成30062件专利转让，其中，江苏高校院所专利转让2673件，占江苏专利转让总量的8.9%，高校院所专利转让数量居全国第一位。高校知识产权转让规模的扩大，为企业节约了技术研发的时间成本和专利申请及维护费用，并支持企业开展知识产权质押融资贷款等业务，解决部分企业经营的资金需求。
二、江苏高校专利转化运用存在的问题
（一）专利转化受制于高校的技术研发水平
高校专利转化运用难的首要原因是，专利技术研发水平偏低。根据国家相关调研统计，影响高校专利质量的主要因素中，技术研发水平占到97.7%，明显高于科研单位的90.8%、企业的80.2%以及各类专利权人的80.1%的平均值。同时，高校开展技术研发而不申请专利的情况依然存在，学校对科技成果申请专利的意识不强，缺乏对科技成果完成人的专利申请意识、意愿和动力的引导。很多高校科技人员在完成科技项目的研究后，就认为完成了全部研究工作，没有将科技成果申请专利予以保护。通过对江苏高校的专利转化情况进行调研发现，不同层次的高校专利转化运用情况也有各自的特征。“双一流”高校的科技研发能力突出，专利创造的整体质量较高，尤其原始创新成果的质量和价值都很高，专利成果转化的经济和社会效益都明显高于其他类型高校。非“双一流”高校的技术研发投入低于“双一流”高校，专利创造偏向于市场应用性，由于转让或许可费用较低，短期内更容易被市场接受。当前，在高校创造的专利中，还存在一些以项目结项、职称晋升为目的申请和授权的专利，由于缺乏市场应用性而难以顺利实现转化。
（二）专利转化职能和定向转化服务的制约
管理机构职能转变，对高校专利转化的影响明显。目前，有超过40%的高校设立了专职的知识产权管理机构，近50%的高校设立了兼职管理机构，仅有不到10%的高校尚未设立专、兼职知识产权管理机构，说明高校对知识产权管理的意识明显提高，管理体制不断完善。调研发现，虽然部分高校积极优化专利管理机构的职能，更加注重专利成果的转化，但整体上专利管理机构的专利转化职能体现尚不充分。尤其兼职知识产权管理机构，仅负责专利数量等相关指标的统计以及专利证书的保管，对专利授权后的转让、许可等意识和动力不足，制约了知识产权转化实施效果。同时，定向研发和转化服务能力缺乏。自2017年以来，国务院发布了三批支持创新相关改革举措的通知（国办发〔2017〕80号、国办发〔2018〕126号和国办发〔2020〕3号），旨在通过多种形式引进紧缺或高层次人才、推进以事前产权激励为核心的职务科技成果权属改革，构建“定向研发、定向转化、定向服务”的订单式研发和成果转化机制等方式，探索高校科技创新模式和知识产权协同创造与应用。江苏部分高校在上述方面进行了探索，相比传统的高校技术研发和专利创造、转让或许可等应用形式，采取定向研发及后续的定向转化和服务，有利于优化高校科技创新体制、提高成果的市场应用价值。但目前高校与产业、企业间采用订单式研发的整体规模不大，定向研发和转化服务的优势尚未充分发挥出来。
三、江苏省高校专利转化运用的突围路径
（一）加快高校专利转化运用制度创新
第一，完善高校专利政策体系。为贯彻落实《关于提升高等学校专利质量促进转化运用的若干意见》等政策要求，江苏高校出台了具体的政策措施。南京工业大学出台了《专利管理办法》《科技成果转化实施细则》等措施，创新成果转化模式，拓宽专利转化渠道。同时，制定了《专业技术职务评聘工作暂行办法及资格条件（试行）》，通过增设社会服务型系列职称，鼓励专利技术教师开展专利转化。第二，深化产学研协同推进。高校要对照国家和省、市政策要求，在高质量创造、高效益运用、高标准保护、高水平管理方面进行优化和提升，深化产学研协同推进专利转化。南京工程学院围绕地方经济社会发展需求，重点建设了智能电网、智能制造装备等产业技术研究院，产出一批高质量成果，并与国家电网、中天科技等近70家龙头骨干企业，建立起紧密的产学研合作机制，培育重大成果30余项。第三，聚焦服务区域创新发展。高校要聚焦地区战略产业发展，聚力前沿科技创新，推进高校科技创新与产业融合发展。南京师范大学出台了《地方研究院管理办法（试行）》等措施，构建专利成果转移转化生态链，与政府共建研究院、大学科技园和新型研发机构等，加大技术研发力度，主动融入区域创新发展，加速产业集聚。
（二）搭建多层次专利转化运营平台
通过构建多层次专利转化运营平台，形成校际、校企协同转化机制。一是，设立独立的专利运营机构。有效专利数量多、且有效发明专利在1000件以上的高校，应设立独立的专利转化运营机构，配备具有相关学科背景并通晓法律、市场营销等专业特长的工作人员，致力于高校专利的高质量创造、高效益运用、高标准保护和高水平管理。江苏大学设立了江苏省技术经理人事务所，先后建设了泰州新能源研究院、无人农业系统研究院、信息技术产业研究院等校地平台，加速成果转化。二是，组建多元化高校专利转化联盟。对于有效专利数量较少的高校，可以联合成立区域性高校专利转化联盟，也可以根据专利的主要分类、重点技术领域等进行自主协同，成立专利转化联盟。专利转化联盟的专业工作人员由各高校科技管理人员组成，负责专利的维护、专利或专利组合的价值评估、专利的市场对接与转化服务。三是，搭建专利大数据分析平台。针对专利转化中的供给侧、需求方以及投资机构等主体的信息不对称问题，建议支持有工作基础、软硬件条件和相关技术保障的高校，建设全省专利大数据分析平台，借助人工智能和大数据技术手段，推进专利供给方（高校）、专利需求方（企业）和专利投资机构的信息共享和高效链接。
（三）以差异化措施促进专利转化运用
江苏有效发明专利的维持时间在1-5年的占42.81%，维持时间在6-9年的占45.29%，两者合计88.1%，有效发明专利的整体维持时间为6.37年。结合专利维持费用的划分等因素，可以根据维持时间采取差别化转化措施，将授权时间在6年以上的有效发明专利，交由发明人自行转化，转化后高校收取一定比例的管理费用。对授权时间在6年以内的发明专利，由学校与发明人共同与专利需求企业协商，确定转让、许可等价格。对于技术水平高的专利，由高校组织专利服务机构及价值评估专业人员进行专利价值评估，并根据评估价值和市场需求情况，进行专利的转让和许可使用。此外，还可以结合专利技术领域分类转化。高校将同类技术领域的发明专利进行组合打包，经过专业评估机构进行整体价值评估后，转让或许可给科技企业，支持企业开展更有效的专利布局，同时提高发明专利的组合价值，帮助企业申请知识产权质押融资贷款等业务，缓解企业科技创新中的资金压力。针对较高价值专利的有效组合可能产生更高整体价值的情况，可以采取最有价值组合专利转化模式。高校和专业评估机构对相关专利组合进行初步价值评估，并根据评估价值确定专利组合或专利池。然后，委托专业运营机构进行专利组合或专利池的转化实施，并按照协议约定分配转化收益。
（四）加快定向研发与专利转化模式
构建以事前产权激励为核心的职务科技成果权属改革，通过事前明确科技成果及知识产权权属的方式，调动科技人员的积极性。首先，积极推进定向研发与转化服务。高校与企业采取定向研发、定向转化、定向服务的合作模式，加强高校科技资源的高效利用和精准服务。南京工业大学通过探索“先确权、后转化”的模式，加强对高价值专利技术以及专有技术转移转化的激励，加速成果的产业化。2019年以来，该校签订技术转让合同近50项，合同额近6000万元。其次，由申请及注册资助向转化激励转变。调整专利申请费用和转化收益分配等政策，加大专利转化绩效考核与奖励。高校根据专利转化数量及产生的经济效益等，对发明人和运营服务机构给予一定比例的奖励。盐城工学院出台了《科研项目及专利成果转化认定办法》等规定，将专利转让件数作为科研成果与高级别论文等等效认定，并明确了具体转让件数与论文质量和数量的对应关系，激发高校教师的专利转让积极性。最后，吸纳技术经理人的参与和收益分配。发挥专利技术经理人的专业性服务优势，在科技成果前期研发方案的制定和优化、成果研发过程中的质量监控、成果完成后的市场应用前景调研等方面提供专业服务，保障专利质量和技术的市场应用价值。
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作者简介：牛士华，苏州市职业大学商学院副教授、高级工程师，主要从事知识产权贸易研究。
