六、结论

产业集聚是我国工业化快速发展的一个显著模式。当前，我国经济正处于由传统的投资驱动向创新驱动转型的过程。产业集聚的发展模式能否促进创新型国家的建设？这一问题不仅具有重要的理论意义，也具有现实的政策含义。本文利用大样本企业级数据分析了产业集聚对企业专利生产效率的影响，从而尝试回答该问题。

本文的研究发现，产业集聚主要通过本地化经济效应提高了企业专利产出的效率。这表明，在建设创新型国家的新时期，产业集聚有利于推动我国经济增长模式向创新驱动模式转变，产业集聚政策仍应成为我国经济发展的重要政策工具。同时，如果从提高专利研发效率的目标出发，产业集聚政策应侧重于鼓励相同二位数行业的企业在地理上集中。本文的研究结果表明，最近十多年专利授权数量的快速增长可能在很大程度上得益于产业集聚带来的专利研发效率的提升。这是因为估计结果显示样本中的平均企业从2001年到2007年专利数量对数增长中的约9.6%来自集聚经济中的本地化经济效应。可见，产业集聚对专利数量的迅速增长起着实质性的促进作用，本文的研究加深了人们对该现象的理解。

本文的研究还发现，对于专利的研发而言，相比城市化经济，本地化经济的集聚经济效应更为显著。这一发现与专利生产函数的相关理论是一致的。根据专利生产函数理论，专利生产过程中，主要投入来自本企业的研发支出以及其他相关企业的研发溢出。同行业企业在产品和生产技术方面都具有较高的相似度，从而更可能互相借鉴和启发，形成对产品和生产技术的持续改进，并体现在专利数量的增长上。

本研究的另一个发现是，企业对于集聚经济效应的获得并不是无条件的。那些研发活动规模更大或者人力资本水平更高的企业获得的本地化经济效应更强。这一发现有助于企业及地方政府的政策制定。企业应该意识到，研发支出的增加不仅直接带来技术知识的增加，也有助于企业更好地吸收行业内的集聚经济效应以提高研发效率，同时，人力资本水平的提高也有助于企业吸收集聚经济效应并提高研发效率。对于地方政府而言，在制定政策鼓励优势行业企业集聚的同时，也应加大政府对企业的研发支持，同时，应努力消除人才流动的制度性障碍，以利于企业吸引优秀人才，促进区域内的技术转移和扩散。

本文的研究结论使我们能够在一定程度上推断集聚经济发挥作用的三个渠道（技术溢出、企业与员工更高效率的匹配，以及共享投入要素）的相对重要性。研究发现城市化经济效应在统计上不显著。就城市化集聚水平的两个变量而言，无论是企业所在行业以外的行业规模，还是企业所在行业以外的行业多样性，其系数都在统计上不显著。这一结果意味着，跨行业的技术溢出以及跨行业的企业与员工之间更高效率的匹配对提高企业的专利生产效率并没有系统性影响。同时，在样本期间，一些可以由企业共享的研发投入要素市场（例如专利申请的中介服务），可能并未伴随产业集聚而得到较好的发展。这进一步表明，本地化集聚经济效应可能主要来源于行业内的企业技术溢出以及企业与研发人员更高效率的匹配。至于这两个渠道的相对重要性，由于缺乏企业的研发人员信息，目前尚无法进行检验。我们期待将来能够进一步探索该问题。

注释：

①由于本文主要研究创新过程中的集聚经济，没有进行研发活动的企业，显然无法在创新方面获益于集聚经济。样本中如果包括这些观测值，则将低估集聚经济效应。

②本文假设企业的经营效率与研发效率正相关，将销售利润率作为短期研发效率的代理变量。

③logR&D×logFirmSIC2与logR&D×logFirmOTHER的简单相关系数高达0.9，所以我们只能分开估计。

④本文还在方程（1）中分别加入虚拟变量R&D_Strong（等于l表示企业属于高研发支出子样本，等于0表示企业属于低研发支出子样本）与logFirmSIC2、logFirmOTHER、Diversity的交互项，发现前两个交互项系数显著为正，最后一个交互项系数符号为负，但在统计上不显著。这与表4前两列结果是一致的。

⑤交互项HMCP×logFirmSIC2与HMCP×logFirmOTHER的简单相关系数高达0.95，因此无法在同一个回归方程中进行估计。

⑥本文也分别估计了虚拟变量HighHM（等于1表示高人力资本企业，等于0表示低人力资本企业）与三个集聚变量的交互项系数，发现其与本地化集聚变量的交互项系数显著为正，与城市化集聚变量中的logFirmOTHER的交互项系数显著为正，而与城市化集聚变量中的Diversity的交互项系数为正但不显著。这些结果与表5前两列一致。

⑦感谢匿名审稿人有关该问题的评论和建议。

⑧感谢匿名审稿人对产业集聚与专利研发效率的关系和产业集聚与专利数量的关系的区别评论和建议。

⑨本文用研发支出（对数）对三个集聚变量进行类似模型（1）的面板固定效应回归。结果显示，三个集聚变量的系数均为正，但在统计上均不显著。

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作者简介：黄小勇（1982— ），男，福建诏安人，经济学博士，西南大学经济管理学院、经济研究中心讲师，研究方向为产业经济学、企业创新、城市经济学；龙小宁（1971— ），女，内蒙古包头人，通讯作者，经济学博士，厦门大学经济学院、王亚南经济研究院教授，研究方向为制度的经济分析、企业创新、应用微观经济学。