（2）境外申请主要国家和地区

调查显示，美国和欧洲是企业境外专利申请主要的国家和地区，其中在美国申请专利的企业占比为64.3%；在欧洲申请专利的企业占比为55.8%。

从企业登记注册类型来看，港澳台商投资企业在美国和日本进行境外专利申请的比例显著高于其他登记注册类型企业，分别为89.9%和40.5%。

从专利拥有量来看，拥有100件以上有效专利的企业向美国和欧洲提交专利申请的比例高于其他专利拥有量企业，分别为77.4%和63.4%，拥有专利数量在30-99件的企业向日本提交专利申请的比例高于其他企业，为37.2%。

从企业规模来看，大型企业和中型企业向欧洲提交专利申请的比例最高，分别为54.8%和60.0%；小型企业和微型企业向美国提交专利申请的比例最高，分别为71.3%和68.7%。

从产业来看，战略性新兴产业企业在美国、欧洲和日本提交境外专利申请的比例均高于非战略性新兴产业企业，分别为67.5%、56.6%和27.3%。

（3）向境外专利申请目的国出口产品比例

调查显示，向境外专利申请目的国出口过产品的企业占向境外提交专利申请企业的比例为59.3%。

从企业登记注册类型来看，外商投资企业向境外专利申请目的地出口产品的比例最高，为67.2%。

3.2019年向境外提交专利申请（含PCT）意愿

调查显示，2019年39.9%的企业向境外提交专利申请意愿维持不变；10.9%的企业计划增加境外专利申请；2.1%的企业将减少境外专利申请。从企业登记注册类型来看，内资企业对于增加境外专利申请意愿最强烈，选择“增强”的企业占比达11.1%。

从专利拥有量来看，拥有100件以上有效专利的企业在2019年向境外提交专利申请意愿增强的比例高于其他企业，为28.3%。

从企业规模来看，规模越大，在2019年提交专利申请意愿较上年维持不变的比例越高，其中大型企业比例为46.5%。大型企业专利申请意愿增强的比例也高于其他企业，为21.9%。

从企业成立时间来看，成立时间在21年以上的企业2019年向境外专利申请不变的比例最高，为44.9%；成立时间5年以下的企业2019年向境外专利申请增强的比例最高，为12.1%。

从产业来看，战略性新兴产业企业2019年向境外提交专利申请的意愿或维持不变的比例高于非战略性新兴产业企业，分别为16.8%和42.3%。

（五）高校、科研单位科技成果申请专利情况

调查显示，高校与科研单位科技成果申请专利的比例较低，科技成果申请专利比例在10%以下的专利权人分别在高校和科研单位中占比56.6%和35.5%。

（六）影响专利质量的主要因素

调查显示，专利权人认为技术研发水平是影响专利质量的主要因素。从专利权人类型来看，高校对此认同比例最高，达到97.7%。

从专利拥有量来看，拥有较多专利的专利权人认为技术研发水平、专利代理质量、专利审查质量对于专利质量的影响较大，其中拥有100件以上有效专利的专利权人认为这三个因素为影响专利质量主要因素的比例分别为86.0%、55.5%和36.8%。

从企业登记注册类型来看，外商投资企业认同技术研发水平是影响专利质量的主要因素的比例为86.1%，高于其他企业类型。

从企业规模来看，规模越大对影响专利质量主要因素的认同度越高，其中，大型企业对于技术研发水平、专利代理质量和专利审查质量的认同度分别为86.5%、42.9%和32.9%。

从企业成立时间来看，成立21年以上的企业选择技术研发水平和专利代理质量的比例高于其他企业，选择两项因素的比例分别为84.4%和33.2%。成立5年以下的企业选择专利审查质量的比例高于其他企业，比例为28.9%。

从产业来看，就影响专利质量的主要因素而言，战略性新兴产业选择专利代理质量和专利审查质量的比例高于非战略性新兴产业企业，选择两项的占比分别为36.3%和31.4%。

二、专利运用

（一）专利实施情况

1.专利实施率⑨

调查显示，我国国内有效专利实施率达到55.4%。从专利权人类型来看，企业的专利实施率相对较高，为63.7%；高校相对较低，为13.8%。从专利类型来看，有效外观设计专利实施率最高，达到57.4%；有效发明专利的实施率相对较低，为49.4%。

从专利拥有量来看，拥有专利件数在10至29件的专利权人，有效实用新型专利的实施率高于其他专利权人类型，为61.0%；拥有专利件数在30至99件的专利权人，其有效发明专利和外观设计专利的实施率高于其他专利权人类型，分别为69.1%和65.4%。

从企业登记注册类型来看，外商投资企业的专利实施率高于内资企业和港澳台商投资企业，达到66.2%。

从企业规模来看，中型企业的有效专利实施率最高，为68.4%。

从企业成立时间来看，企业的有效专利实施率随成立时间增长而不断增加，成立21年以上的企业有效专利实施率最高，为66.8%。

从产业来看，战略性新兴产业企业有效专利实施率为69.2%，明显高于非战略性新兴产业企业。

2.专利产业化率⑩

调查显示，我国国内有效专利的产业化率为38.6%。从专利权人类型看，企业相对较高，产业化率为45.2%；高校最低，为3.7%。从专利类型来看，有效外观设计专利的产业化率最高，为42.8%；有效发明专利的产业化率相对较低，为32.9%。

从专利拥有量来看，拥有10至29件有效专利的专利权人的有效专利产业化率最高，达到42.8%；而拥有100件以上有效专利的专利权人有效专利产业化率较低，仅有13.6%。

从企业登记注册类型来看，内资企业的有效专利的产业化率最低，为45.0%；外商投资企业的产业化率最高，为47.8%。就专利类型而言，内资企业有效发明专利的产业化率最高，为44.1%；外商投资企业的有效实用新型专利的产业化率最高，为49.9%；港澳台商投资企业有效外观设计专利的产业化率最高，为54.5%。

从企业规模来看，中型企业有效专利的产业化率最高，为50.6%；微型企业有效专利的产业化率最低，为34.1%。

从企业成立时间来看，有效专利产业化率随成立时间增加而增长，成立21年以上的企业有效专利产业化率最高，达到47.6%；成立时间在5年以下的企业有效专利产业化率最低，为35.1%。

从产业来看，战略性新兴产业企业有效专利产业化率为51.2%，显著高于非战略性新兴产业企业。

3.专利许可率

调查显示，我国国内有效专利许可率为6.1%。从专利权人类型来看，科研单位的有效专利许可率最低，为2.0%；个人的专利许可率相对较高，为8.1%。从专利类型来看，有效外观设计专利许可率相对较高，达到8.3%；有效发明专利与有效实用新型专利的许可率均为5.5%。

从专利拥有量来看，拥有3至9件有效专利的专利权人的专利许可率为6.8%，高于其他专利权人类型；拥有100件以上有效专利的专利权人专利许可率最低，仅为3.4%。

从企业登记注册类型来看，港澳台商投资企业有效专利许可率高于内资企业和外商投资企业，为8.4%。

从企业规模来看，小型企业专利许可率最高，为6.3%。从专利类型来看，大型企业的有效发明专利许可率最高，为7.5%；小型企业的有效实用新型专利许可率最高，为6.2%；中型企业的有效外观设计专利许可率最高，为8.9%。

从企业成立时间来看，成立6至20年的企业有效专利许可率最高，为6.2%；成立21年以上的企业有效专利许可率最低，为5.9%。从专利类型来看，成立21年以上的企业有效发明专利和有效外观设计许可率最高，分别为6.5%和8.1%；成立5年以下的企业各专利类型许可率基本一致。

从产业来看，战略性新兴产业企业有效专利许可率为6.2%，略高于非战略性新兴产业企业。其中，有效发明专利许可率最高，为6.7%，比非战略性新兴产业企业高出1.8%；有效外观设计专利许可率为6.3%，低于非战略性新兴产业企业7.7%。

4.专利转让率

调查显示，我国国内有效专利转让率为3.5%。从专利权人类型来看，不同专利权人的转让率有所差异，企业的有效专利转让率相对较高，为3.7%；科研单位的转让率相对较低，仅有1.3%。

从专利拥有量来看，拥有1-2件有效专利的专利权人的专利转让率最高，为4.5%。

从企业登记注册类型来看，内资企业有效专利转让率最高，为3.8%，港澳台商投资企业有效专利转让率最低，为2.2%。

从企业规模来看，中型企业的有效专利转让率最高，达到4.2%；大型企业的有效专利转让率最低，仅为2.7%。

从企业成立时间来看，企业有效专利的转让率随企业成立时间的增长而不断下降，成立时间在5年以下的企业有效专利的转让率最高，为6.1%；成立时间在21年以上的企业有效专利转让率最低，为2.8%。

从产业来看，战略性新兴产业的企业有效专利转让率为3.7%，略高于非战略性新兴企业。其中，有效发明专利转让率最高，为5.2%，较其他非战略性新兴企业高出1.1%；有效实用新型专利和有效外观设计专利的转让率分别为3.3%和2.9%，均低于非战略性新兴产业企业。

5.专利作为财产作价入股比例

调查显示，我国国内有效专利作价入股的比例为3.3%。从专利权人类型来看，不同专利权人的专利作价入股比例有一定差异，个人专利作价入股的比例相对较高，达到5.5%；高校和科研单位的专利作价入股比例相对较低，分别为2.0%和1.7%。从专利类型来看，有效外观设计专利的作价入股比例最高，为4.5%；有效发明专利的作价入股比例最低，为2.8%。

从专利拥有量来看，拥有30至99件有效专利的作价入股比例最高，为4.5%；拥有100件以上有效专利的专利权人有效专利的作价入股比例最低，仅有1.7%。

从企业登记注册类型来看，内资企业的有效专利作价入股比例高于港澳台商投资企业和外商投资企业，为3.2%。

从企业规模来看，中型企业的专利作价入股比例最高，为4.2%。

从企业成立时间来看，成立时间在6至20年的企业有效发明专利作价入股比例相对较高，为3.1%；成立时间在5年以下企业有效实用新型专利作价入股比例最高，为3.5%；成立时间在21年以上企业有效外观设计作价入股比例较高，为4.6%。

从产业来看，战略性新兴产业企业效专利作价入股比例为3.4%，其中，有效发明专利和实用新型专利作价入股的比例均高于非战略性新兴产业企业，分别为3.1%和3.5%；有效外观设计专利作价入股比例为2.9%，低于非战略性新兴产业企业。

（二）专利未实施情况

1.未实施专利发挥的作用

调查显示，对于未实施专利的专利权人，将专利作为技术进行储备的比例为77.2%；塑造形象，形成宣传效用的比例为40.7%；对抗竞争对手提起的侵权指控的比例为21.3%；对竞争对手形成抑制或封锁的比例为19.3%。从专利权人类型来看，56.3%的高校表示没有实施的专利被用以完成专利评审或考核指标；41.6%的高校利用没有实施的专利获得奖励等。科研单位中这两项比例也分别占到48.6%和42.1%。

从专利拥有量来看，有效专利拥有量在30-99件的专利权人中，选择未实施专利“进行技术储备”的占比最高，为91.0%。

从企业登记注册类型来看，外商投资企业选择未实施专利“进行技术储备”的占比为87.5%，高于其他企业类型。

从企业规模来看，中型企业选择未实施专利“进行技术储备”的占比为85.3%，相对较高。

从企业成立时间来看，成立时间较长的企业在选择“进行技术储备”、“完成专利评审或考核指标”、“塑造形象，形成宣传效用”和“获得奖励等”的比例上高于其他企业，成立时间在21年以上的企业选择这三项的比例依次分别为81.4%、24.6%、43.9和21.4%。

从产业来看，战略性新兴产业的企业在未实施专利带来利益各方面的比例均高于非战略性新兴产业的企业。