第三部分 调查回收样本基本数据

一、专利创造

（一）研发情况⑧

1.研发经费来源

（1）企业研发经费来源

企业研发经费主要来源为“企业资金”，占比90.2%，其他来源的比例较低，其他资金和政府资金占比分别为10.2%和9.0%，而无研发资金和以境外资金为来源的企业占比极少，分别占比3.7%和0.3%。

（2）高校、科研单位研发经费来源

调查显示，“地方级科技计划项目赞助”是高校和科研单位研发经费的最主要来源，有62.3%的高校和科研单位从该途径获得研发经费。

高校和科研单位均主要以地方科技计划项目资助为主要资金来源，比例分别为64.5%和60.3%。

（3）个人研发经费来源

个人专利的研发经费来源中，“个人积蓄”为经费的主要来源，占比87.3%；其次是“朋友资助”，占比为8.9%：“银行贷款”占比为5.2%。

2.专利研发成本

调查显示，研发成本在“5万元以下（不含5万元）”的专利占比最高，达到27.0%；其次是“10-50万元（不含50万元）”，占比达到24.1%；研发成本在“5-10万元（不含10万元）”的占比为22.5%。

调查显示，从专利类型看，超过半数实用新型专利和外观设计专利的专利研发成本集中在10万元以下，其中有29.5%的实用新型专利和39.5%的外观设计专利研发成本在5万元以下；发明专利的平均研发成本较高，成本在10万-50万元的专利在发明专利中占比达到26.7%。

（二）研发活动类型

1.企业研发活动类型

调查显示，88.5%的企业通过自主研发获取技术。其中，绝大多数企业的自主研发模式为“根据市场需求提出创意，自行研发立项，融资投资，产品开发，进行销售”，占比达到85.5%。

从企业登记注册类型来看，外商投资企业选择“根据市场需求提出创意，自行研发立项，融资投资，产品开发，进行销售”的比例高于内资企业和港澳台商投资企业，为90.5%。内资企业与港澳台商投资企业选择“公司研发部门提出创意，委托专门研究机构（设计院、高校、其他企业等）进行产品设计”的比例高于外商投资企业，分别为23.8%和24.5%，外商投资企业选择这一途径的比例为17.8%。

从专利拥有量来看，专利拥有量越高，企业选择“根据市场需求提出创意，自行研发立项，融资投资，产品开发，进行销售”作为自主研发模式的比例就越大，其中拥有100件以上有效专利的企业选择该模式的比例为92.0%；拥有30-99件有效专利的选择“公司研发部门提出创意，委托专门研究机构（设计院、高校、其他企业等）进行产品设计”的比例在不同专利拥有量的企业中最高，为33.7%；拥有1-2件专利的专利权人选择“提出产品需求和技术标准，将研发活动、产品开发、销售外包”和“先行形成无形资产后再办企业经营”的比例在不同专利拥有量的企业中最高，分别为14.7%和5.1%。

从企业规模来看，规模越大，选择“公司研发部门提出创意，委托专门研究机构（设计院、高校、其他企业等）进行产品设计”、“提出产品需求和技术标准，将研发活动、产品开发、销售外包”和“与其他企业合作研发新技术、开发新产品，共享知识产权”的比例就越高，其中，大型企业选择三种自主研发模式的比例分别为37.4%、18.1%和25.0%。小型企业选择“根据市场需求提出创意，自行研发立项，融资投资，产品开发，进行销售”的比例在最高，为87.7%。

从企业成立时间来看，相对于成立时间较短的企业，成立时间较长的企业在自主创新模式上更加倾向于“公司研发部门提出创意，委托专门研究机构（设计院、高校、其他企业等）进行产品设计”和“与其他企业合作研发新技术、开发新产品，共享知识产权”，其中成立21年以上的企业占比分别为27.5%和17.1%。成立时间在5年以下的企业选择“先形成无形资产后再办企业经营”的比例高于其他企业，为5.8%。

从产业来看，战略性新兴产业企业选择各类自主研发模式的比例均高于非战略性新兴产业的企业。

2.高校、科研单位研发模式

调查显示，高校与科研单位的主要研发模式为“积极与相关企业接洽，根据企业委托从事专题研究，合作生产产品”，其中科研单位选择该模式的比例显著高于高校，为61.7%，而高校选择该模式的比例为39.2%。

3.个人研发方式

个人的专利研发模式以自行研发为主，比例为76.6%；与朋友合伙研发次之，比例为15.7%；与境内高校、企业和科研单位合作研发的比例较低。

（三）研发周期

调查显示，专利研发周期在1-2年的比例最高，占比达到33.5%；其次是半年到一年的研发周期，占比为32.4%。

从专利类型来看，外观设计专利平均研发周期最短，其中超过6成研发周期不超过1年；实用新型专利中超过半数研发周期在1年以下；发明专利平均研发周期较长，研发周期不足1年的占比在1/3左右，在1-2年的占比达到近四成。

（四）境外创新活动

1.境外研发活动

（1）不同研发业务类型分布情况

调查显示，95.7%的企业没有海外研发业务，建立独资海外研发机构的企业占比为3.2%，收购具有研发能力的海外企业或机构占比为1.2%。

从企业登记注册类型来看，外商投资企业开展各类海外研发业务的比例高于其他登记注册类型企业，其中，通过“与其他企业或机构开展跨国联合研发”开展海外研发活动的比例最高，为12.1%。

从专利拥有量来看，专利拥有量为100件以上的企业选择各类海外研发模式的比例均显著高于其他企业。专利拥有量在100件以上的企业选择“建立独资海外研发机构”的比例为10.0%，选择“与其他企业或机构开展跨国联合研发”的比例为9.4%，选择“收购具有研发能力的海外企业或机构”的比例为4.8%。

从企业规模来看，大型企业开展各类海外研发业务的比例显著高于其他企业，其中，通过“与其他企业或机构开展跨国联合研发”开展海外研发活动的比例最高，为13.3%，“建立独资海外研发机构”的比例为7.7%，“收购具有研发能力的海外企业或机构”的比例为3.3%。

从企业成立时间来看，成立21年以上企业开展各类海外研发业务的比例都高于其他企业。

从产业来看，战略性新兴产业企业开展各类海外研发业务的比例均高于非战略性新兴产业的企业，其中，通过“与其他企业或机构开展跨国联合研发”开展海外研发活动的比例最高，为5.7%，“建立独资海外研发机构”的比例为2.4%，“收购具有研发能力的海外企业或机构”的比例为0.8%。

（2）开展海外研发业务的国家和地区

调查显示，欧洲和美国为企业开展海外研发业务主要集中地，占比分别为46.8%和42.6%；在日本开展海外研发业务的企业占比为19.7%；此外，还有22.4%的企业在其他国家或地区开展海外研发业务。

从企业登记注册类型来看，内资企业在欧洲开展海外研发业务的比例高于其他企业，为47.8%。外商投资和港澳台商投资企业在美国开展海外研发业务的占比较高，分别为52.7%和46.0%。

从专利拥有量来看，拥有100件以上有效专利的企业在欧洲开展海外研发业务的比例高于其他企业，为50.4%；拥有30-99件有效专利的企业在欧洲开展海外研发业务的比例高于其他企业，为60.7%；拥有10-29件有效专利的企业在日本开展海外研发业务的比例高于其他企业，为27.0%。

从企业规模来看，中型企业在美国开展海外研发业务的比例高于其他企业，为54.9%；大型企业在欧洲开展海外研发业务的比例高于其他企业，为56.5%。

从企业成立时间来看，成立21年以上的企业在美国开展海外研发业务的比例高于其他企业，为50.3%；成立6-20年的企业在日本开展海外研发业务的比例高于其他企业，为21.2%；成立5年以下的企业在欧洲开展海外研发业务的比例高于其他企业，为52.5%。

从产业来看，战略性新兴产业企业在美国开展海外研发业务的比例显著高于其他企业，为47.0%，而在日本开展海外研发业务的比例低于非战略性新兴产业企业，为17.9%。

（3）开展海外研发业务的原因

在开展海外研发业务的企业中，57.5%的企业开展海外研发业务是为了学习东道国的技术优势；45.2%的企业开展海外研发业务是为了利用东道国研发资源；44.3%的企业开展海外研发是为了对母国技术进行海外“开发利用”的目的。

从企业登记注册类型来看，外商投资企业选择“对母国技术进行海外‘开发利用’”和“学习东道国技术优势”的比例高于其他企业，分别为47.1%和69.2%。港澳台商投资企业选择“利用东道国研发资源”的比例高于其他企业，分别为72.4%。

从专利拥有量来看，在不同海外研发原因中，拥有1-2件专利的专利权人选择“学习东道国技术优势”的比例高于其他企业，为57.3%；拥有30-99件专利的专利权人选择“对母国技术进行海外‘开发利用’”的比例高于其他企业，为50.0%；拥有100件以上有效专利的专利权人选择“利用东道国研发资源”的比例高于其他企业，为56.9%。

从企业规模来看，大型企业选择“学习东道国技术优势”和“利用东道国研发资源”的比例高于其他规模企业，分别为81.0%和64.4%；中型企业选择“对母国技术进行海外‘开发利用’”的比例高于其他规模企业，为60.1%。

从企业成立时间来看，成立时间在6-20年的企业选择“对母国技术进行海外‘开发利用’”的比例最高，为45.4%；成立21年以上的企业选择“学习东道国技术优势”的比例最高，为59.9%；成立5年以下的企业选择“利用东道国研发资源”的比例最高，为49.2%。

从产业来看，在各类开展海外研发业务原因中，战略性新兴产业企业选择利用东道国研发资源的比例明显高于非战略性新兴产业企业，为47.3%。

2.境外专利申请活动

（1）境外申请情况

调查显示，3.5%的企业专利权人向境外提交专利申请（含PCT）。

从企业登记注册类型来看，港澳台商投资企业和外商投资企业申请比例较高，分别为5.7%和5.4%；相比之下内资企业向境外提交专利申请比例最低，为3.3%。

从专利拥有量来看，拥有100件以上有效专利的企业向境外提交专利申请的比例为29.8%，高于其他专利拥有量的企业。

从企业规模来看，规模越大，向境外提交专利申请比例越高，大型企业向境外提交专利申请的比例为16.6%。

从企业成立时间来看，成立时间在21年以上的企业向境外提交专利申请的比例显著高于其他企业，为6.1%。

从产业来看，战略性新兴产业企业向境外提交专利申请的比例显著高于非战略性新兴产业企业，为6.0%。