（三）发展培育中试基地，规范完善中介机构

高校专利以实验室研发阶段成果为主，在转化过程中为提升其技术成熟度、解决工艺适应性、完善生产流程，进行全方面的工业化放大试制，最终将科技成果完善为可以或接近实际生产的中试过程尤为重要。目前，沈阳工业大学等高校已建立了中试基地，但由于普及率低、成本过高等因素，能有机会利用此类平台的专利还是很少。

同时，东北地区的知识产权代理机构主营业务还是集中在专利申报、法律咨询等初级层次，缺少专业的转化中介机构打通高校与企业的转化通道。综合考量辽宁省当前情况，可以依托高校科技园现有资源培育发展中试基地，并通过政府部门规范完善中介机构，补足短板。

1.依托大学科技园，建立中试基地。在高校科技园中依托学校优势专业，建立专业性中试基地，是以较小投入为高校专利转化提供支持的有效途径。截至2016年，辽宁省已拥有省级以上大学科技园15家，其中国家级大学科技园6家，省级大学科技园9家。但这些科技园大都是承担中小企业孵化的职能，除部属院校大连理工大学外鲜少有涉及中试领域。此外，沈阳工业大学、大连工业大学等高校在异地建立独立的中试基地，也面临着建设运营成本高、利用率低等问题。基于上述情况，在高校科技园中建立推广中试基地是一个高性价比方案。在已有较多成熟科技园的基础上，依托现有优势产业条件，在科技园内部培育专业化中试基地。先从本校知识产权丰富的优势专业开始，为本校教职工专利提供中试服务，打通实验室与市场的“最后一公里”。运营成熟后可逐步向其他企事业单位开放中试服务，为高校创造经济效益。

2.规范、完善专利中介机构。政府通过加强规范管理和制定完善相应制度，以及加强对专利中介违规行为和“黑中介”的打击力度，进一步规范专利中介机构。同时，加强对专利转化中介人才的培养、引进工作，促进专利中介机构规范化、高质化良性发展。

（四）内外联动，建立扁平化管理模式

在外部管理上，国家、省、市、区县政府部门都是高校知识产权工作的上级主管部门。除了国家知识产权局作为国家层面的主管单位外，地方科技厅（局）、市场监督管理局、教育厅（局）都对高校知识产权工作有一定的管理权限。

在内部管理上，由于高校知识产权作为国有资产的特殊属性，在转化过程中需经过科研、财务、国资、法务、招标等部门的层层审批。目前，大部分辽宁省属高校都建立了校内的知识产权管理机构或在科研管理部门下设立了知识产权管理科室，但专利转化过程往往依旧要经过多个部门的审批。因此，建议外部政府部门明确职责，内部管理机构简化流程，内外联动共同创建高效扁平化管理模式。

1.外部管理：明确职责，探索高效管理机制。统一协调高校专利管理工作，整合政府职能，最大程度降低管理和沟通成本。在政府管理上，进一步明确各级地方知识产权部门职责，将相关工作统一到各级知识产权管理局统一管理，在此基础上建立高校知识产权管理部门统筹高校知识产权相关工作。2019年，东北地区首家知识产权保护中心在沈阳成立并开始试运行，标志着东北地区的知识产权管理工作迈出了重要一步。在外部合作上，建立起国家知识产权部门对辽宁省及东北地区知识产权工作的协调指导，在知识产权保护与转化、专利中介机构管理、优质专利培育等方面重点给予帮扶。

2.内部管理：建立知识产权转移机构，简化转化流程。2019年，六部委联合印发的《关于扩大高校和科研院所科研相关自主权的若干意见》明确提出了简化职务成果管理程序的要求。同时，指出高校和科研院所在职能范围内可自主设置、变更和取消单位的内设机构，为解决这一问题提供了制度上的保障。建议对于科研基础较好、专利转化量较大的高校，可以在高校内部建立专业的专利转化机构，将惯用的多部门审批简化为一套线性流程。依据效率优先、职能整合、专业管理的原则，依托校内科研、财务、国资、法务、招标等相关部门，打造专业人才队伍，组建专职转化机构。同时，在校内各学院、研究所等一线研究部门设立兼职联络员职位，保证信息的通畅，最大程度降低内部沟通成本。通过建立专业内部专利转化机构，明确工作职责，将工作流程扁平化，使得教职工只需跑一趟、交一次材料。中国药科大学于2013年开始实施专利转化的“五个一”工程，即一个专职机构、一支专业队伍、一套有效制度、一项有力支撑、一条紧密纽带，取得了良好效果。2013至2017年，中国药科大学累计专利转化金额近4亿元。对于专利转化量较小的院校，建议可以参考大型企业的网上无纸化办公流程，在网上OA系统中，添加一个专利转化模块，将各个审批环节统一为一套网上流程。申请专利转化的教职工，只需要在系统中提交一次电子版材料。当一个环节审批完成后，系统会自动将材料转给下一个部门，当全部审批完成后，可以直接在系统中下载手续合格证明。这样既避免了设置专门转化机构利用率低造成资源浪费的问题，又可以有效简化专利转化工作流程。

（五）政府协调多方合作，助力东北老工业基地振兴

坚持深化创新驱动，以知识积累和技术进步为发展重心，将知识和技术转化为现实生产力，摆脱依赖资源优势和劳动力的传统发展模式，是实现产业结构升级和经济持续健康发展的核心战略和必由之路。辽宁省作为传统老工业基地一方面拥有良好的工业基础，另一方面也造成了传统产业惯性过大，创新驱动不足。根据辽宁大学郭涛对1978年至2015年辽宁省经济数据的计量模型分析：辽宁省第一产业对经济增长的贡献率为15.63%、第二产业为53.97%、第三产业为32.04%。目前，第二产业在辽宁省居于主导地位，而在这其中重工业又占有绝对优势。1999年至2014年辽宁省重工业产值始终占全省工业产值的70%以上。由于行业特殊性和历史原因，辽宁省重工业企业大多为大型国有企业，行业壁垒较高、市场化程度低。同时，重工业作为要素驱动型产业对资源和技工型人力的依赖远大于科技创新。这种现状也就造成了辽宁省内技术需求较小，缺乏企业买方，无法建立起成规模的技术交易市场。2019年2月首批认定的高等学校科技成果转化和技术转移基地公示，辽宁地方高校无一入选。在这种现状下，高校作为技术供给方无法将知识产权转化获利，自然也失去了研发热情。

辽宁省重工业国企占主体的经济结构，造成了创新驱动不足，缺少有大量知识产权购买需求的技术密集型企业，知识产权流动不活跃，高校缺乏知识产权产出动力。尤其在经济新常态下，辽宁省传统优势重工业效益欠佳、经济增速低于全国平均水平，与发达省份高校知识产权方面的差距被进一步拉大。在这一现实情况下，政府部门应积极发挥统筹作用，协调各方力量，突破当前瓶颈。

1.借鉴创新，完善制度，提高效率。2019年7月30日，科技部、教育部等六部委联合印发《关于扩大高校和科研院所科研相关自主权的若干意见》指出了扩大高校和科研院所科研领域自主权，增加科技成果供给，支撑经济社会高质量发展的指导意见。建议根据《意见》制定辽宁省高校知识产权政策，从制度上为科研工作松绑，激发高校创新活力。借鉴江苏省国家知识产权导航试验区经验，充分发挥知识产权在创新驱动发展中的支撑作用。依托辽宁省产业基础较好的高端制造业，建立辽宁省知识产权导航试验区。政府牵头，打造企业能够找到所需专利、高校能够顺利转化专利的知识产权资源导航平台，使科研与市场紧密结合，减少无转化潜质的低价值专利产出，提升高价值专利申请、转化效率。

2.整合资源，营造良好发展环境。高校层面，选择知识产权相关研究基础较好的大学，借鉴国内外成功经验，开办知识产权专业或学院，为东北地区提供知识产权智力支持和人才支持。在此基础上进一步推动东北知识产权智库建设。企业层面，改变以往的国企管理模式，增加市场在知识产权资源流通中的作用。通过放松价格管控、打破行业准入壁垒等方式，为高校专利转化和产学研发展提供便利。对企业具有自主知识产权的产品给予一定的税收优惠，以提高企业对知识产权的重视程度。继续培育、引进民营高新技术企业，优化营商环境，释放创新活力。

3.以点带面，推动产学研合作。通过建立知识产权工作试点的方式，探索基于知识产权的产学研合作新模式。选择专业契合度较好的高校与企业，建立校企深度合作示范工程，将教师的研究工作聚焦于行业实际生产，实际解决企业的技术困难和知识产权需求，同时用产业化生产中的经验反哺科研。在拥有一定成熟经验的基础上，可将微观层面的试点，向产业化层面拓展，切实推动东北地区产业发展，为东北老工业基地振兴提供助力。

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