摘要：产学研合作中，高校作为技术供给方，其良好的知识产权竞争力是高质量合作的基础。通过对2010至2017年辽宁省地方高校知识产权竞争力的纵向分析，以及与周边省份和沿海发达地区的横向比较，在梳理辽宁省地方高校知识产权实际情况的基础上，从提升辽宁省地方高校知识产权竞争力的角度，推动高质量产学研合作，服务东北老工业基地振兴。
关键词：知识产权，地方高校，东北振兴
随着东北振兴上升为国家战略，推动更深层次的产学研合作带动资源整合，形成协同创新驱动力，为东北振兴提供助力，已成为普遍共识。2018年9月28日，习近平总书记在深入推进东北振兴座谈会上指出，“以培育壮大新动能为重点，激发创新驱动内生动力”，再次明确了科技创新在东北振兴中的重要作用。作为科技创新的重要力量，地方高校对于区域科技发展乃至社会经济进步有着至关重要的作用。在科技创新中，以专利为核心的知识产权竞争力已成为评估高校科技创新能力的一项重要指标。目前，辽宁省共有地方高等院校110所，其中省属院校58所，市属院校19所，民办院校33所。近年来，辽宁省地方高校知识产权工作各项数据稳中有升，为东北老工业基地振兴提供了有力的支持。根据教育部2010至2017年《高校科技资料汇编》对辽宁省地方公办高等院校的统计，辽宁地方高校在专利申请量与授权量、科技人力情况、科技经费投入等方面呈逐年递增趋势，但增长速度较发达省份差距较大。
一、辽宁省地方高校知识产权总体情况
（一）专利申请与授权情况
在专利申请量方面，总体来说，虽有波动但稳中有升。2010至2017年辽宁省地方高校专利申请量由2974件增加至5017件，增幅68.70%，年均增长率7.76%。从增长趋势上看：2012至2014年专利申请量每年具有一定幅度的下降，其中2014年新申请专利2708件，为2010年以来的最低值，较2013年同比下降10.51%；2015至2017年申请量增势迅猛，其中，2015年新申请专利3514件同比增长29.76%，2017年新申请专利5017件同比增长30.96%。
在专利授权量方面，增长较快且速度平稳。三类专利的总授权量由2010年的620件增加至2017年的2822件，增幅355.16%，年均增长率24.17%。从增长趋势上看：除2014年新授权1364件同比下降3.33%外，其余年份均为同比增长；其中，2011年新授权1026件同比增长65.48%，2016年新授权2398件同比增长61.70%。
（二）科技人力情况
2010至2017年辽宁省地方高校科技人力三项数据均保持了小幅度持续增长，且研究与发展人员、研究与发展全时人员占教学与科研人员的比例一直较为稳定。其中，教学与科研人员2017年共计36445人，较2010年增长16.71%，研究与发展人员2017年共计15976人，较2010年增长11.72%；研究与发展全时人员2017年共计9584人，较2010年增长11.73%。
（三）科技经费情况
当年R&D拨入经费前期快速增长，后期有所下降，总体仍有较大增长。2010至2016年，当年R&D拨入经费持续以较快速度增长，其中，2011年当年R&D拨入经费11.67亿元，较2010年增长22.70%；2014年当年R&D拨入经费17.88亿元，较2013年增长20.21%。2017年当年R&D拨入经费15.75亿元，较2016年下降17.93%，较2010年增长了65.59%。
当年R&D支出经费有所波动，但总体增长较大。2010至2015年，当年R&D支出经费持续增长，其中，2012年当年R&D支出经费10.84亿元，较2011年增长26.20%；2014年当年R&D支出经费14.41亿元，较3013年增长31.99%。2016至2017年，当年R&D支出经费有所回落，其中，2016年当年R&D支出经费15.75亿元，较2015年下降3.15%，2017年当年R&D支出经费14.14亿元，较2016年下降10.20%，较2010年增长了82.16%。
二、辽宁省地方高校知识产权情况同发达省份及周边省份比较
（一）专利申请量对比
从表1可以看出，2010至2017年辽宁省地方高校专利申请量增速缓慢，在全国地方高校专利申请量中的占比下降幅度较大，从专利优势省份逐渐和其他省份拉开了差距。
1.前期在全国地方高校专利申请量中占比高，专利申请量优势较为明显。2010年、2011年辽宁省地方高校专利申请量在全国地方高校申请量中的占比分别为11.97%和10.03%。2010年，辽宁省地方高校专利申请2974件，当年仅次于浙江省。2011年辽宁省地方高校专利申请3258件，当年仅次于浙江、江苏两省。
2.增长速度大大低于全国，且与其他省份差距明显。2010至2017年辽宁省地方高校专利申请量年均增长率7.76%，同期，全国地方高校专利申请量年均增长率为29.47%，吉林省为29.05%、黑龙江省为35.71%、江苏省为35.22%、浙江省为21.98%、安徽省为66.35%、广东省为36.53%，分别为辽宁省的3.8倍、3.7倍、4.6倍、4.5倍、2.8倍、8.6倍和4.7倍。
3.近年专利申请与发达省份差距明显，在东北地区也无明显优势。2017年，辽宁省地方高校新申请专利数量为江苏省的23.19%、浙江的34.51、广东的46.39%、安徽的62.69%。在东北三省中，辽宁省地方高校专利申请量相对吉林优势较大，但2014年、2016年均低于黑龙江。
（二）科技投入情况对比
2017年辽宁省地方高校科技人力与发达省份差距较小，科技经费与发达省份差距明显但高于部分内陆省份。
1.2017年辽宁省地方高校教学与科研人员36445人，低于江苏、广东，略低于浙江，高于吉林、黑龙江、安徽。其中研究与发展全职人员9584人，占比26.30%，高于全国地方高校19.83%的占比，也高于除吉林外的所有对比省份。
2.2017年辽宁省地方高校R&D当年拨入经费15.75亿元、当年支出经费14.14亿元，低于广东、江苏，略低于浙江，但高于吉林、黑龙江、安徽。
综合辽宁省地方高校在专利申请量、科技投入方面与其他部分省份的纵向对比可知：2017年，辽宁省地方高校科技投入情况较好，但专利申请量并不具备优势。
三、辽宁省地方高校知识产权竞争力建设中的主要问题及对策建议
（一）改进知识产权工作制度，引导对知识产权的重视
目前，辽宁省地方高校普遍较为缺乏知识产权战略意识，教学科研人员对于专利申请更多的是出于自身需求导向而非研究转化导向。根据大连理工大学汪锦博士对于辽宁省9所本科院校教学科研人员的问卷调研，仅有10%的被调研高校教师在申请专利中具有市场化意识，72%的被调研教师表示申请专利是出于评职称或课题结项的目的。这种情况一方面造成了高校专利脱离产业，难于转化，而专利难于转化，也造成了发明人难以从专利中获得经济利益，进一步降低了专利申请热情。另一方面，高校评价机制导向失偏，在当前大多数学校的职称评定中专利的评分比重大大低于论文、专著、课题等其他项目。同时，转化专利通常是计入横向课题中，而转化金额通常又难以与其他横向课题相抗衡。这也就造成了专利的申请、转化往往成了教师职称评定中的“备胎”，进而形成了高校普遍存在的“论文发表优先，专利申请靠边，重项目轻专利”现象。建议提升专利在教师职称评定、绩效考核中的评分占比，尤其是提升重大成套设备制造、智能机器人技术、汽车产业等东北老工业基地振兴重点行业领域专利的评分占比。同时，将专利转化的绩效考评从横向课题中拆分出来，设置独立的专利转化得分，从绩效的层面拉动教师专利申报、转化积极性。
专利转化的利益驱动是激励高校专利转化的最根本动力。因此，应进一步扩大发明人在专利转化完成后的收益比例，并通过强化内部沟通协调、简化流程手续等方式，确保转化完成后发明人能够尽快拿到转化收益，以经济收益刺激专利质量和数量的双向提高。
（二）完善专利补助体系，减轻发明人负担
目前，辽宁高校知识产权的费用支持模式有两种：一种是学校支付专利的申请、代理、维持等相关费用，另一种是从教师科研经费中支出相应费用。前者学校会在一定年限内（如费用减免期内）缴纳专利维持费用，但后续维持费需要发明人自行缴纳；后者科研项目通常到获得专利授权即结项，科研经费不包括专利维持费。两种模式下发明人都需要自己缴纳一定的专利维持费，这在一定程度上也对教师专利申请的积极性造成了影响。
建议可以增加在专利费用方面的资助，延长补贴链条，建立起更加完善的补助体系。各高校可建立专项资金，或在专利费用中增加维持费，用于本校已授权专利维持费用的缴纳。专利管理部门要定期确认本校专利的产权情况，及时缴纳维持费用。同时，地方政府应进一步完善专利补助制度，不仅按照授权专利数量给予各单位补贴，也应给予高校一定的专利维持费用支持。通过完善费用支持机制体系，一方面，减少教师申请专利的顾虑；另一方面，也可以避免因没有缴纳维持费导致专利失效而带来的损失。
